Формирование финансово-инвестиционного механизма интенсивно развивающейся территории: на примере Тюменской области тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.10, кандидат экономических наук Мазикова, Екатерина Владимировна

• Мазикова, Екатерина Владимировна
• кандидат экономических наук
• 2007

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Мазикова, Екатерина Владимировна

ВВЕДЕНИЕ

1. ФИНАНСОВО-ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕХАНИЗМ ТЕРРИТОРИИ:

ТЕОРЕТИЧЕСКИЙ АСПЕКТ

1.1. Финансовые отношения как основа финансово-инвестиционного механизма

1.2. Содержание и структура финансово-инвестиционного механизма

1.3. Финансово - инвестиционного потенциал, его связь с финансово-инвестиционным механизмом

2. ОЦЕНКА ФОРМИРОВАНИЯ И РАЗВИТИЯ ФИНАНСОВО

ИНВЕСТИЦИОННОГО МЕХАНИЗМА ИНТЕНСИВНО

РАЗВИВАЮЩЕЙСЯ ТЕРРИТОРИИ

2.1. Нормативно-правовая база и бюджетная политика обеспечения инвестиционных процессов на региональном уровне

2.2. Финансово-инвестиционное развитие Тюменской области

2.3. Методика оценки финансово-инвестиционного механизма субъектов Российской Федерации на территории Тюменской области

3. ФИНАНСОВО-ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕХАНИЗМ ОБЕСПЕЧЕНИЯ

БЮДЖЕТНО-РЕГИОНАЛЬНОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ

3.1. Оценка финансово-инвестиционного потенциала сложнопостроенного субъекта Российской Федерации на территории Тюменской области

3.2. Региональная модель финансово-инвестиционного механизма территории посредством бюджетных расходов

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Формирование финансово-инвестиционного механизма интенсивно развивающейся территории: на примере Тюменской области»

Актуальность темы. Проблема повышения инвестиционной активности субъектов хозяйствования для экономики России в целом, и для регионального развития является ключевой. От ее решения зависит возможность развития реального сектора экономики и реализации стратегии экономического роста страны, с чем в свою очередь связаны аспекты решения социально - экономических, финансовых проблем. Поэтому вопрос о формировании такого механизма, который бы позволил активизировать инвестиционный процесс, становится приоритетным как для теории, так и практики экономических отношений развития инвестиций в экономику региона.

Создание финансово - инвестиционного механизма является возможным и реальным способом перераспределения ресурсов на инвестиционном рынке. Финансово - инвестиционный механизм затрагивает практически всех участников финансовой деятельности, которые не могут развиваться обособленно от других субъектов финансового рынка. Эффективное использование взаимосвязи всех секторов экономики с применением финансово - инвестиционного механизма, взвешенная и научно обоснованная инвестиционная стратегия региона являются решающим фактором обеспечения стабильных с последующим ускорением темпов экономического развития территории.

Трудность активизации инвестиционных процессов на территории обусловлена множеством объективных и субъективных причин, однако, как показывают исследования, доминирующей из них является недостаточно организованный потенциал экономики региона, т.е. необходимо обеспечить опережающее развитие субъектов инвестиционных процессов. Организационное развитие должно оказывать упреждающее воздействие на формирования финансово-инвестиционного потенциала, соответствующего требованиям инвестиционного развития территории.

Проблемы и трудности финансового сопровождения процессов инвестиционного развития рождают потребность в обновлении теоретико-методологической базы инвестиционного развития, в частности формирования финансово-инвестиционного механизма территории.

В общей системе научных знаний о формировании финансово-инвестиционного механизма недостаточно отображены современные требования к эффективному функционированию механизма и к оценке финансово-инвестиционного потенциала региона.

Исследование опыта развития финансово-инвестиционного механизма территории подтверждает недостаточность научно-методического обеспечения данного процесса

В связи с существующими проблемами в формировании финансово-инвестиционного механизма территории, особенно интенсивно развивающихся, тема исследования представляется весьма актуальной.

Степень разработанности темы и теоретико-методологические основы исследования. Научные разработки в области теории финансов с учетом специфики объекта исследования характеризуются многоплановостью и многоуровневостью. Системный подход к теории финансов с позиций саморазвития финансовой науки представлен в трудах многих видных экономистов. Концепция финансового механизма основана на трудах Л.И Абалкина, С.И. Абрамова, A.M. Александрова, Д.А. Аллахвердяна, Н.В. Бакши, А. И. Балабанова, Н.Т. Балабанова, B.C. Барда, В. Бочарова, Э.А. Вознесенского, О.В. Врублевской, В.В. Гамукина, JI.A. Дробозиной, В.П. Дьяченко, И.Д. Злобина, В.П. Иваницкого, Н.Н. Илышевой, А.Ю. Казака, Н.А Колесникова, В.П. Красовского, С.И. Крылова, Д.С. Львова, М.С. Марамыгина, Е.И. Мельниковой, П.С. Никольского, В.Н. Павлова, Е.И. Перовской, К.Н. Плотникова, В.М. Родионовой, М.В. Романовского, Б.М. Сабанти, В.К. Сенчагова, С.А. Ситаряна, А.П. Свинцовой, Г.М. Точильникова, Т.С. Хачатурова, М.К. Шерменева и др.

Большой вклад в развитие теории инвестиций, исследование проблемы риска и дохода внесли зарубежные экономисты Дж. Кейнс, Дж. Ван Хорн, А. Смит, Д. Рикардо, А. Мертенс, Г. Маркович, К.Р. Макконелл, С.Л. Брю, П. Массе, У. Шарп и др.

Научные труды перечисленных и других ученых создали фундаментальную основу для последующего развития теоретико-методологической базы для формирования модели финансово-инвестиционного механизма территории.

Объектом исследования выступают взаимосвязи и взаимозависимости, возникающие в процессе функционирования и взаимодействия различных элементов финансово-инвестиционного механизма на территории региона.

Предметом исследования является механизм, регулирующий инвестиционный процесс Тюменской области.

Цель настоящего исследования состоит в разработке модели финансово-инвестиционного механизма [территории], способствующей эффективности инвестиционных процессов в регионе.

Исходя из целевой установки автор работы ставит перед собой следующие основные задачи исследования:

1. Изучить содержание и структуру финансово - инвестиционного механизма территории с учетом развития и совершенствования постцентрализованной системы управления и на этой основе уточнить понятия финансово-инвестиционный механизм территории и финансово-инвестиционный потенциал территории, обосновать границы его использования;

2. Определить и обосновать методику формирования финансово-инвестиционного потенциала региона;

3. Оценить финансово-инвестиционный потенциал развития региона на основе разработанных автором критериев, проанализировать инвестиционную привлекательность территории и выявить особенности инвестиционных процессов;

4. Предложить модель финансово-инвестиционного механизма территории в рамках анализа бюджетной эффективности;

5. Разработать рекомендации, способствующие формированию инвестиционных ресурсов региона и их размещение на инвестиционном рынке.

В процессе исследования диссертантом получены следующие научные результаты:

1. Выполнены: анализ существующих подходов к определению финансового механизма, инвестиционного механизма, уточнение понятия финансово-инвестиционного механизма, обобщение процесса функционирования системы финансово-инвестиционного механизма территории, и его взаимосвязанных элементов.

2. Исследован инвестиционный потенциал территории, уточнено понятие финансово-инвестиционного потенциала территории, обобщены составные элементы финансово-инвестиционного потенциала территории и выявлена его взаимосвязь с финансово-инвестиционным механизмом.

3. Оценена и систематизирована нормативно-правовая база обеспечения инвестиционных процессов на региональном уровне как составного элемента финансово-инвестиционного механизма. Предложена авторская модель оценки финансово-инвестиционного потенциала интенсивно развивающейся территории.

5. Построена авторская модель финансово-инвестиционного механизма территории.

6. Модели тестированы на статистических данных: с помощью модели финансово-инвестиционного потенциала территории вычислены ранги экономических субъектов, входящих в состав области; с помощью модели финансово-инвестиционного механизма определены факторы, влияющие на эффективность функционирования финансово-инвестиционного механизма.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

1. Исследованы и систематизированы неотъемлемые составляющие финансовых отношений: финансовый и инвестиционный механизмы, обеспечивающие устойчивое развитие экономики через сбалансированность общественных потребностей и размером денежных средств, аккумулированных в общегосударственный фонд;

2. Уточнено сущностное видение понятия «финансово-инвестиционный механизм территории», обусловленное ключевыми элементами его формирования, позволяющие адекватно оценить эффективность мер воздействия на инвестиционные процессы исследуемого объекта;

3. Сформулировано определение понятия «финансово-инвестиционный потенциал территории» как базового компонента в системе финансово-инвестиционного механизма, выявлены основные и взаимосвязанные источники его формирования;

4. С позиций системного подхода разработана методика расчета оценки финансово-инвестиционного потенциала территории, обеспечивающая получение адекватных результатов оценки интенсивно развивающихся территорий, имеющих неравнозначные климатические условия;

5. Разработана экономико-математическая модель финансово-инвестиционного механизма для возможного функционирования на территории региона, позволяющая оценить эффективность реализации инвестиционной политики, проводимой на субфедеральном уровне.

Теоретическая и методологическая основа диссертационной работы. Теоретическую основу диссертационного исследования составляют публикации отечественных и зарубежных ученых по проблемам инвестирования и формам участия субъектов федерации в инвестиционных процессах региона. При написании работы использовались нормативно-правовые документы, регулирующие инвестиционную деятельность в России и в Тюменской области, монографии, статьи в экономической периодике.

Исследование базировалось на таких методах научного познания как анализ и синтез, системный подход к объекту исследования, методы группировки и сравнения, классификации, экспертных оценок и других.

Информационной основой исследования послужили аналитические обзоры, статистические данные Российской федеральной службы государственной статистики и Территориального органа федеральной службы государственной статистики по Тюменской области, нормативные акты областной администрации, данные, опубликованные в региональной периодической печати.

Практическая значимость. Предлагаемые в диссертации рекомендации могут быть использованы при формировании региональной инвестиционной инфраструктуры, а также при создании адекватной рыночным отношениям системы кредитования и финансирования инвестиционных проектов в регионе.

Результаты исследования направлены на разработку методов, форм и условий активизации деятельности всех участников инвестиционного процесса региона. Обобщения и выводы, сделанные в работе, могут быть применимы на практике специалистами, формирующими бюджет развития территории. Выполненная работа содержит решение важной для экономики задачи расширения сферы взаимодействия инвесторов и пользователей инвестиций, а также разработку теоретических положений, необходимых для формирования финансово-инвестиционного механизма, позволяющего усилить влияние государства, в частности, территориальной администрации, на инвестиционный процесс.

Теоретические и практические результаты могут быть использованы в деятельности органов государственного управления как законодательной, так и исполнительной ветвей власти, при разработке стратегии инвестиционных сделок корпоративным сектором экономики.

Апробация работы Главные положения исследования излагались на научно-практических конференциях Тюменской области, на научных конференциях, проходивших в 1998-2006 гг. в Тюменском государственном университете, межвузовских научных конференциях в городах: Екатеринбург, Пенза, Нижневартовск, Самара, Санкт-Петербург. По теме исследования опубликовано 24 работы, объемом 28,5 п.л.

Ряд положений, содержащихся в диссертации и опубликованных работах, используются в учебном процессе кафедрами финансов, денежного обращения и кредита, банковского и страхового дела Тюменского государственного университета для преподавания специальных дисциплин «Финансы», «Инвестиции», «Банковские инвестиции».

Отдельные результаты и рекомендации исследования нашли практическое применение в департаменте инвестиционной политики и государственной поддержки предпринимательства администрации Тюменской области.

Структура работы. Логику и структуру работы определили предмет исследования, цели и задачи. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы. Содержит 18 таблиц, 10 рисунков, 11 приложений.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Мазикова, Екатерина Владимировна, 2007 год

1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.)//Российская газета, 1993,25 декабря

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. С постатейным приложением материалов практики конституционного суда РФ, Верховного Суда РФ, Высшего Арбитражного Суда РФ. М.: Издательство НОРМА (издательская группа НОРМА-ИНФРА М), 2000. - 1024с.

3. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ (БК РФ) (с изм. и доп.)

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (НК РФ) часть первая от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ, часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (с изм. и доп.)

5. Федеральный закон от 25.02.1999г. № 39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» (с изм. и доп.)

6. Федеральный закон от 9.07.1999г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в российской Федерации» (с изм. и доп.)

7. Федеральный закон от 30.12.1995г. № 225 ФЗ «О соглашениях о разделе продукции».

8. Закон РСФСР от 26.06.1991г. № 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» (с изм. и доп.)

9. Закон Тюменской области от 8.07.2003г. № 159 «О государственной поддержке инвестиционной деятельности в Тюменской области»

10. Закон Тюменской области от 16.03.2001г. № 311 «О целевом бюджетном экологическом фонде»

11. Закон Тюменской области от 15.02.2000г. № 158 «О лизинговом фонде в агропромышленном комплексе Тюменской области»

12. Закон Тюменской области от 7.10.1999г. № 133 «Об инвестиционной деятельности в Тюменской области»13. ' Закон Тюменской области от 3.06.1999г. № 114 «Об областномзалоговом фонде»

13. Закон Тюменской области от 28.01.1997г. № 64 «О стимулировании инвестиционной деятельности банков»

14. Закон Тюменской области от 25.07.1997г. № 115 «О протекционистской политике в отношении производителей товаров и услуг, находящихся на территории области»

15. Закон Тюменской области от 22.12.1997г. № 138 «О порядке предоставления и использования средств областного бюджета в качестве заемных средств»

16. Закон Тюменской области от 24.07.1996г. № 46 «Об упрощенной системе налогообложения, учета и отчетности для субъектов малого предпринимательства»

17. Закон Тюменской области от 4.11.1996г. № 52 «О недрах» (в ред. 7.10.2004г.)

18. Закон Тюменской области от 13.11.1996г. № 56 «О государственной поддержке малого предпринимательства в Тюменской области» (с изм. 11.03.2004 г.)

19. Постановление Правительства РФ от 22.05.2004г. № 249 «О мерах по повышению результативности бюджетных расходов»

20. Постановление Тюменской областной Думы от 18.12.2003г. № 196 «Об информации администрации Тюменской области о ходе выполнения областной целевой программы «Обеспечение населения юга Тюменской области питьевой водой»

21. Постановление правительства Российской Федерации от 17.07.1998 г. №785 «О государственной программе защиты прав инвесторов на1998-1999гг.»

22. Постановление Совета Федерации Федерального собрания РФ от 2.12.1998г. № 510-СФ «О мерах Правительства Российской Федерациии Центрального банка Российской Федерации по стабилизации социально-экономического положения в стране»

23. Постановление Правительства РФ от 31.03.1997г. № 360 «Об утверждении программы Правительства Российской Федерации «Структурная перестройка и экономический рост в 1997-2000 годах»

24. Постановление Правительства РФ от 27.11.1995г. № 1170 «О разработке прогноза и программы социально-экономического развития Российской Федерации на 1996-2000 годы»

25. Постановление Администрации Тюменской области от 3.12.2002г. № 424 «Об областной целевой программе «Развитие предприятий стройиндустрии и иных отраслей промышленности на 2001-2005 годы» (с изм. 25.08.2003г.)

26. Постановление Губернатора Тюменской области от 27.06.2003г. № 224 «Об областной целевой программе «Государственная поддержка социально-экономического развития труднодоступных территорий «Заболотья» Тюменской области на 2003-2005 годы»

27. Постановление Губернатора Тюменской области от 18.04.2000г. № 88 « Об областной программе «Развитие земельной реформы в Тюменской области на 2000-2002 годы» (с изм. 31.07.2003г.)

28. Распоряжение Губернатора Тюменской области от 18.04.2000г. № 88 «Об областной целевой программе «Развитие телекоммуникационной инфраструктуры Тюменской области (1999-2003 гг.)»

29. Распоряжение Губернатора Тюменской области от 28.07.2003г. № 650-р «Об утверждении Концепции социально-экономического развития Тюменской области на период до 2010 года»

30. Устав Тюменской области от 30 июня 1995 г. № 6 (с изм. и доп.)

31. Об областном бюджете: Законы Тюменской области за 2000, 2001, 2002, 2003,2004,2005 rr.//openbudget.kerelia.ry/

32. Бюллетень общеэкономической банковской статистики. ЦБ РФ (Банк России). ГУ по Тюменской области. Тюмень, 2004г.

33. Инвестиции в Тюменской области (сборник областных законов). Тюмень, 1998.- 118с.

34. Исполнение консолидированного бюджета Тюменской области, Ханты-Мансийского округа, Ямало-Ненецкого округа// www.rninfin.ru/

35. Россия в цифрах. 1996, 2002, 2003, 2005: Краткий статистический сборник/ Ред. B.J1. Соколин; Госкомстат России, Федер. служба гос. статистики (Росстат) М.: Статистика России, 2002, 2003, 2005. - 346с., 398с., 400с., 477с.

36. Регионы России. Социально-экономические показатели. 2001, 2002, 2003. Стататистический сборник/ Госкомстат России. М.: Статистика, 2001, 2002, 2003,2004, 2005. -827с., 863с., 895с., 895с.

37. Российский статистический ежегодник. 2001, 2002, 2003, 2004, 2005: Статистический сборник/ Госкомстат России; Ред. B.JI. Соколин. М., 2002-2005. - 694с.

38. Сведения об инвестициях Тюменской области за 1999 2005 гг.: Стат. бюлл./ Тюмен. обл. Комитет Госстатистики.- Тюмень: ОПП Облстат, 1999 -2005.-280с.

39. Абалкин Л.И. Хозяйственный механизм развитого социалистического общества. М.: Мысль, 1973. - 263с.

40. Абрамов С.И. Инвестирование. М.: Центр экономики и маркетинга, 2000. -440с.

41. Александров A.M. Финансы СССР. Учеб.-метод. пособие для фин.-экон. техникумов. Госфиниздат, 1934. - 102с.

42. Аллахвердян A.M. Финансово-кредитный механизм развитого социализма/ Д.А. Аллахвердян. М.: Финансы, 1976. - 238с.

43. Аллахвердян Д.А. Финансово-кредитная система СССР. Наука, 1982. -365с.

44. Бакша Н.В., Гамукин В.В., Свинцова А.П. Аспекты бюджета: императивный, экономический, финансовый, налоговый, расходный, социальный. М: Издательство ИПО Профиздат, 2001. - 416с.46.