Правовой статус саморегулируемых организаций тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат юридических наук Грачев, Дмитрий Олегович

  • Грачев, Дмитрий Олегович
  • кандидат юридических науккандидат юридических наук
  • 2008, Москва
  • Специальность ВАК РФ12.00.03
  • Количество страниц 141
Грачев, Дмитрий Олегович. Правовой статус саморегулируемых организаций: дис. кандидат юридических наук: 12.00.03 - Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право. Москва. 2008. 141 с.

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Грачев, Дмитрий Олегович

Введение.

Глава 1. Понятие саморегулирования и роль саморегулируемых организаций.

§ 1. История саморегулирования профессиональной деятельности.

§ 2. Понятие и виды саморегулирования.

§ 3. Влияние концепции корпоративизма и неокорпоративизма на идею саморегулируемся организации.

§ 4. Роль саморегулируемых организаций в США.

§ 5. Общая характеристика деятельности саморегулируемых организаций в

Великобритании.

§ 6. Развитие законодательства о саморегулируемых организациях в

Российской Федерации.

Глава 2. Правовой статус саморегулируемых организаций по законодательству

России, США и Великобритании.

§ 1. Понятие саморегулируемой организации.

§ 2. Саморегулируемая организация: выбор организационно-правовой формы.

§ 3. Приобретение статуса саморегулируемой организации. Регистрация в качестве саморегулируемой организации.

§ 4. Использование словосочетания «саморегулируемая организация» в наименовании юридического лица.

§ 5.Членство в саморегулируемой организации.

§ 6. Имущество саморегулируемой организации.

§ 7. Концепция развития законодательства о саморегулируемых организациях.

Глава 3. Правила саморегулируемых организаций и контроль за их соблюдением.

§ 1. Понятие правил саморегулируемой организации.

§ 2. Порядок принятия правил СРО.

§ 3. Содержание правил саморегулируемой организации.

§ 4. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов.

§ 5. Роль омбудсмена при осуществлении саморегулируемой организацией контроля за деятельностью своих членов.

Рекомендованный список диссертаций по специальности «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», 12.00.03 шифр ВАК

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовой статус саморегулируемых организаций»

Актуальность темы исследования. Общей тенденцией в современном мире является развитие саморегулирования, которое выражается в самостоятельной инициативной деятельности субъектов гражданских правоотношений по регулированию собственной деятельности. Саморегулирование и государственное регулирование в развитых государствах выступают как своего рода конкурентные механизмы, совокупно обеспечивающие стабильный правопорядок1. Для содействия деятельности по саморегулированию и более эффективного проведения идеи саморегулирования создаются саморегулируемые ассоциации, к которым можно отнести объединения, создаваемые в самых различных областях. Поддержка саморегулирования является одной из целей административной реформы, проводимой в Российской Федерации.

Среди саморегулируемых ассоциаций особое место занимают саморегулируемые организации (СРО) как организации, активным образом участвующие в регулировании.

В Великобритании саморегулируемые организации были созданы после принятия Закона о финансовых рынках (Financial Services Act 1986), который позволил профессиональным участникам рынка ценных бумаг получать такой статус не только не только от государства, но и путем членства в саморегулируемой организации.

В Соединенных Штатах Америки законодательно закреплен несколько иной подход - саморегулируемым организациями считаются те организации, которые участвуют в регулировании путем установления правил ведения деятельности на рынке ценных бумаг, к ним, прежде всего, относятся биржи, принимающие собственные внутренние правила, а также ассоциация дилеров ценными бумагами. В последнее время в США наблюдается тенденция к укрупнению саморегулируемых организаций.

1 О.Ю. Скворцов. Третейское разбирательство предпринимательских споров в России. Проблемы, тенденции, перспективы. М. 2005. С. 55-56

В настоящее время формируется отечественное законодательство о саморегулируемых организациях, которые по нашему мнению должны стать активными участниками регулирования предпринимательской деятельности. В декабре 2007 года был принят Федеральный закон «О саморегулируемых организациях», который должен стать основой для деятельности саморегулируемых организаций в России. Специальные разделы о саморегулируемых организациях содержатся в нескольких федеральных законах - Федеральном законе «О рынке ценных бумаг», Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральном законе «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» и ряде других. Между тем законодательство о саморегулируемых организациях в России не составляет единую систему. Во-первых, Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» не распространяется на саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, жилищных накопительных кооперативов, негосударственных пенсионных фондов, кредитных организаций, бюро кредитных историй. Во-вторых, законодательство предусматривает возможность как добровольного, так и обязательного членства в СРО (в зависимости от сферы деятельности СРО). Эти две позиции представляют две противоположные идеи СРО, одновременное существование которых в законодательстве нельзя считать обоснованным.

Основной причиной обозначенной ситуации является недостаточная теоретическая разработка правового статуса саморегулируемых организаций в отечественной науке гражданского права. При разработке отечественного законодательства не было проведено специального исследования о саморегулируемых организациях, что, например, было сделано в Великобритании до включения в законодательство норм о СРО. В результате при разработке федеральных законов нет единого подхода к идее саморегулирования и саморегулируемых организаций.

Изложенные обстоятельства определяют актуальность сравнительно-правового исследования правового статуса саморегулируемых организаций с целью разработки новых теоретических положений и предложений по совершенствованию российского законодательства.

Объект исследования - правовой статус саморегулируемых организаций.

Предмет исследования составляют теоретические и практические аспекты правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций.

Основной целью настоящей диссертации является комплексное теоретическое исследование правового статуса саморегулируемых организаций в праве зарубежных государств и российском праве.

Исходя из обозначенной цели, автором при написании настоящей работы ставились следующие задачи: во-первых, определить понятие саморегулируемой организации; во-вторых, исследовать некоторые актуальные теоретические и практические проблемы, обусловленные особенностями правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций; в-третьих, разработать предложения по совершенствованию российского законодательства о саморегулируемых организациях с учетом проанализированной зарубежной доктрины права и законодательства.

Методологическую и теоретическую основу исследования составили системный, сравнительно-правовой, историко-правовой, нормативный и иные научные методы познания. Использование метода сравнительно-правового функционального анализа позволило сделать ряд предложений по совершенствованию российского законодательства с учетом опыта США и Великобритании.

Научная новизна исследования состоит в том, что настоящая работа является одним из первых диссертационных исследований, в которой представлен комплексный сравнительный анализ правовых аспектов создания и деятельности саморегулируемых организаций. Кроме того в работе исследуется саморегулирование как способ регулирования гражданско-правовых отношений, основанный на методе равенства участников гражданских правоотношений. В диссертации сформулированы новые подходы к определению саморегулируемой организации. Проведено разграничение понятий саморегулируемая организация и саморегулируемая ассоциация. Понятие саморегулируемая ассоциация является новым в российском гражданском праве и заимствовано автором из правовой доктрины Великобритании. Автором предлагается новое в отечественной науке понятие «регулирующие услуги» как особые услуги, оказываемые саморегулируемыми организациями.

Степень научной разработанности темы. Несмотря на наличие в российском законодательстве нормативных актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций, специальные исследования их правового статуса в отечественной науке гражданского права отсутствуют. В зарубежной литературе есть работы как о саморегулировании в целом, так и о саморегулируемых организациях и саморегулируемых ассоциациях. Следует отметить работы I. Ayres, J. Black, J. Braithwaite, A. Ogus. В отечественной литературе некоторые аспекты саморегулирования и деятельности саморегулируемых организаций рассматриваются в работах В.В. Витрянского, Н. Г. Дорониной, Е. А. Павлодского, Н.Г. Семилютиной, Ю.В. Тая, Ю. А. Тихомирова.

Теоретической основой проведенного исследования являются труды российских ученых: Е. И. Васьковского, С. В. Бахина, В. В. Витрянского, Н. Г. Дорониной, И.А. Покровского, Н. JL Дювернуа, А. А. Иващенко, И. М. Кулишера, А.И. Каминки, Н.И. Клейн, A. JI. Кононова, О.А. Красавчикова, В.

П. Мозолина, Е. А. Павлодского, В. А. Рахмиловича, А. фон-Резона, Н. Г.

Семилютиной, Е. А. Суханова, Ю.А. Тихомирова, Г. Ф. Шершеневича.

В работе использованы труды иностранных авторов: JI. Дюги, I. Ayres, J.

Black, J. Braithwaite, L. Gower, R. James, H. Collins, P. Morris, A. Ogus и др. Основные положения, выносимые на защиту:

1. Саморегулируемая организация — это некоммерческая организация, основанная на добровольном членстве лиц, ведущих предпринимательскую деятельность, требующую получения специального разрешения (лицензии). Членство в саморегулируемой исключает необходимость получения разрешения (лицензии) на ведение отдельного вида предпринимательской деятельности. Данная идея саморегулируемой организации основана на модели деятельности саморегулируемых организаций на рынке финансовых услуг в Великобритании, и может быть распространена на все сферы предпринимательской деятельности. Ведение деятельности в качестве саморегулируемой организации требует получения некоммерческой организацией разрешения, которое выдается уполномоченным государственным органом.

2. Предлагаемая идея саморегулируемой организации предполагает разграничение понятий «саморегулируемая организация» и «саморегулируемая ассоциация». Саморегулируемой ассоциацией предложено считать основанную на добровольном членстве субъектов профессиональной деятельности некоммерческую организацию, целью которой является разработка правил профессиональной деятельности (кодексов добросовестного ведения деятельности и т.п.). Саморегулируемая организация является разновидностью саморегулируемой ассоциации.

3. Саморегулируемые организации как некоммерческие организации оказывают своим членам услуги, регулируя их деятельности. Такие услуги предложено называть «регулирующими услугами». Кроме регулирующих услуг саморегулируемые организации могут оказывать информационные, консультационные услуги и т.п.

4. Правила саморегулируемой организации являются необходимым условием деятельности саморегулируемой организации и должны быть разработаны некоммерческой организацией на момент получения разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации. Правила саморегулируемой организации должны быть приняты как единый документ. Член саморегулируемой организации при ведении предпринимательской деятельности руководствуется правилами саморегулируемой организации.

5. Правила СРО являются одним из способов унификации обычаев делового оборота и деловых обыкновений, складывающихся в предпринимательской деятельности. При разработке правил саморегулируемых организаций может проводится обобщение существующих обычаев и деловых обыкновений и включение их в правила саморегулируемой организации.

6. Необходимо устранить противоречия в действующем законодательстве, а именно существование двух идей саморегулируемой организации, которые выражаются в предусмотренной законодательством возможности как добровольного, так и обязательного членства в саморегулируемой организации. Из статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях» следует исключить норму, устанавливающую возможность установления федеральными законами обязательного членства в саморегулируемой организации.

Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что материалы диссертации, обоснованные в ней теоретические положения и выводы могут быть использованы при совершенствовании действующего российского законодательства, могут оказаться полезными при изучении курса гражданского права.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена в отдела гражданского законодательства зарубежных государств федерального государственного научно-исследовательского учреждения «Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации», где состоялось ее обсуждение. Основные положения диссертации отражены в научных публикациях автора.

Структура диссертации обусловлена целями и задачами исследования и включает введение, три главы, заключение и список использованных источников.

Похожие диссертационные работы по специальности «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», 12.00.03 шифр ВАК

Заключение диссертации по теме «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», Грачев, Дмитрий Олегович

Заключение

Проведенный в настоящем диссертационном исследовании сравнительно-правовой анализ правового статуса саморегулируемых организаций в Российской Федерации и за рубежом позволил сделать ряд теоретических выводов, а также предложений, которые будут способствовать совершенствованию российского законодательства.

В работе исследованы современные концепции саморегулирования, а также различные законодательные решения, касающиеся регулирования правового статуса саморегулируемых организаций.

В работе дается положительная оценка действовавшей в Великобритании модели правового регулирования рынка финансовых услуг, которая предполагала активное участие в саморегулируемых организаций в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Английский закон о финансовых рынках (Financial Services Act 1986), который позволил профессиональным участникам рынка ценных бумаг получать такой статус не только не только от государства, но и путем членства в саморегулируемой организации.

Саморегулируемой организацией предлагается считать некоммерческую организацию, основанную на добровольном членстве лиц, ведущих предпринимательскую деятельность, требующую получения специального разрешения (лицензии). Членство в саморегулируемой исключает необходимость получения разрешения (лицензии) на ведение отдельного вида предпринимательской деятельности.

Предлагаемая идея саморегулируемой организации основана на различении понятий «саморегулируемая организация» и «саморегулируемая ассоциация». Саморегулируемой ассоциацией предложено считать основанную на добровольном членстве субъектов профессиональной деятельности некоммерческую организацию, целью которой является разработка правил профессиональной деятельности (кодексов добросовестного ведения деятельности и т.п.). Саморегулируемая организация является видом саморегулируемой ассоциации.

Саморегулируемые организации как некоммерческие организации оказывают своим членам услуги, регулируя их деятельности. Такие услуги предложено называть «регулирующими услугами». Оказание таких услуг не исключает возможности оказывать информационные услуги, консультационные услуги и иные услуги свои членам.

Разработка саморегулируемыми организациями правил, которые по нашему мнению должны приниматься как единый документ, должна стать одним из способов унификации обычаев делового оборота и деловых обыкновений. Первые шаги в этом направлении уже сделаны.

Для реализации указанных предложений необходимо разработать и принять Концепцию развития законодательства о саморегулируемых организациях, которая бы предусматривала план действий по разработке и принятию федеральных законов о внесении изменений как в действующие законы о СРО, так и существенные изменения Федерального закона «О саморегулируемых организациях» с учетом существующего опыта законодательного определения правового статуса СРО за рубежом.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Грачев, Дмитрий Олегович, 2008 год

1. Нормативные правовые акты:

2. Английский закон о компаниях 1985 г. (Companies Act 1985). Great Britain Statutory Publications Office, 1985

3. Английский закон о компаниях 1989 г. (Companies Act 1989). Great Britain Statutory Publications Office, 1989

4. Английский закон о финансовых услугах 1986 г. (Financial Services Act 1986). Great Britain Statutory Publications Office, 1986

5. Английский закон о финансовых услугах и рынках 2000 г. (Financial Services and Markets Act 2000). Great Britain Statutory Publications Office, 2000

6. Единообразный закон США о компаниях с ограниченной ответственностью (Uniform Limited Liability Company Act)

7. Закон США о фондовых биржах (Securities Exchange Act 1934)

8. Конституция Российской Федерации

9. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ

10. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ

11. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 № 117-ФЗ

12. Федеральный закон от 24 июня 2007 года № 221-ФЗ «О государственном кадастре недвижимости» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2007. № 31. Ст. 4017.

13. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 117-ФЗ «О кредитных потребительских кооперативах граждан» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3420.

14. Федеральный закон от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 3. Ст. 145.

15. Федеральный закон от 26 октября 2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 43. Ст. 4190.

16. Федеральный закон от 18 июля 1995 года № 108-ФЗ «О рекламе» // Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 30. Ст. 2864

17. Федеральный закон от 13 марта 2006 года № 38-Ф3 «О рекламе» // Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 12, ст. 1232

18. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17. Ст. 1918

19. Федеральный закон от 1 декабря 2007 года №315-Ф3 «О саморегулируемых организациях» // Российская газета, № 273, 06.12.2007

20. Федеральный закон от 8 декабря 1995 года №193-Ф3 «О сельскохозяйственной кооперации» // Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 50. Ст. 4870

21. Федеральный закон от 31 мая 2002 года №63-Ф3 «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 23. Ст. 2101

22. Федеральный закон от 25 апреля 2002 года № 40-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств» // Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 18. Ст. 1720J

23. Федеральный закон от 29 июля 1998 года №135-Ф3 «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31. Ст. 3813

24. Основы законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года//Российская газета, № 49, 13.03.1993.

25. Указ Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года № 1008 об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 28. Ст. 3356

26. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. № 50 об утверждении положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации // Вестник ФКЦБ России. 1998. № 11

27. Определение Верховного Суда Российской Федерации от 17 августа 1999 года № КАС99-182. СПС Консультант Плюс.

28. Решение Верховного Суда Российской Федерации от 22 июня 1999 года № ГКПИ99-114. СПС Консультант Плюс.1. Литература

29. Авилов Г. Е. Хозяйственные товарищества и общества в Гражданском кодексе России // Гражданский кодекс России. Проблемы. Теория. Практика. Отв. ред A. JI. Маковский. М. 1998.

30. Административная реформа в России. М. 2005.

31. Барков С. А., Клубова О.А. Социальные аспекты функционирования фондовых бирж // Вестник Московского университета. Серия 18. Социология и политология. № 2. 2007.

32. Бахин С. В. Субправо. Санкт-Петербург. 2002.

33. Блинов В. Бизнес и саморегулирование в реформе технического регулирования // Промышленник России. № 10. 2007.

34. Т. Блохина. Великобритания: система контроля и саморегулирования // Журнал для акционеров. №11. 1993

35. Бортникова Т. А. Контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих: практика и проблемы // Бюллетень Министерства юстиции Российской Федерации, № 4. 2004.

36. Булгакова JI. И. Аудит в России: механизм правового регулирования. М. 2005. 256 с.

37. Вавулин Д. В. О новом порядке аттестации специалистов финансового рынка // Право и экономика. № 1. 2007.

38. Васьковский Е. И. Организация адвокатуры. С.-Петербург. 1893.

39. Виленский А. О передаче контрольных и регулирующих функций государства объединениям малых предпринимателей; // Вопросы экономики. № 11. 2003.

40. Витрянский В. В. Банкротство и ликвидация в свете судебной практики // Закон. № 7. 2007.

41. Владыка Е. Е. Взаимодействие арбитражного управляющего и саморегулируемой организации арбитражных управляющих // Право и экономика. № 10. 2006.

42. Волков К. Равноправие СРО и «госрегулятора» отдает «маниловщиной» // Рынок ценных бумаг. № 22. 2002.

43. Воскресенская Е. В. Саморегулирование оценочной деятельности // Современное право. № 3. 2007.

44. Гирфанов В. А. Механизмы обеспечения единства Российской Федерации в банковской сфере // Журнал российского права. № 3. 2001

45. Государство и управление в США. Отв. ред. Л.И. Евенко. М. 1985. 303 с.

46. Гражданское право. Учебник. Том I. Под ред. Е. А. Суханова. М. 2005. 720 с.

47. Даниленко В.И. Современный политологический словарь. М. 2000. 1024 с.

48. Демьяненко О. А. Полномочия регулирующего органа по делам о банкротстве // Бюллетень Министерства юстиции Российской Федерации, № 4. 2004.

49. Долинская В. Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг. Опыт США // Закон. № 8. 2002

50. Дюги Л. Конституционное право. Общая теория государства. М. 1908.

51. Дягтерев А., Маликов Р. Коррупционная основа административных барьеров // Вопросы экономики. № 11. 2003.

52. Завидов Д. А. Становление и развитие английского корпоративного права // Журнал российского права. № 11. 2000.

53. Заворотченко И. А. Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка // Право и экономика. № 11. 2006.

54. Заворотченко И.А. Саморегулируемые организации за рубежом // Журнал российского права. № 8. 2007

55. Захаров А. В. Состояние и перспективы развития рынка ценных бумаг России // Право и экономика. № 1. 1998

56. Звягинцев Д. А. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России // Законодательство. № 1. 2001

57. Звягинцев Д. А. Стабилизировать рынок ценных бумаг // Законность. № 12. 2000.

58. Е. А. Злобина, А.А. Батяев. Комментарий к Федеральному закону от 4 апреля 2005 г. № 32-Ф3 «Об общественной палате Российской Федерации». СПС «Консультант Плюс»

59. А.А. Иващенко. Товарная биржа (за кулисами биржевой торговли). М. 1991.

60. Каминка А. И. Очерки торгового права. М.2002. 546 с.

61. Капицын В.М. Государственная дискреция как проблема конституционного права // Конституционное и муниципальное право. №3.2006I

62. Кирдяшкин Д., Лазарко И. В России формируется институт саморегулирования бизнеса // Рынок ценных бумаг. № 13, 2000

63. Клейн Н.И. Организация договорно-хозяйственных связей. М., 1976

64. Козырь М. И. Сельскохозяйственные кооперативы в Российской Федерации: новый этап совершенствования правового регулирования организации и деятельности // Аграрное и земельное право. № 2. 2007.37,38

Обратите внимание, представленные выше научные тексты размещены для ознакомления и получены посредством распознавания оригинальных текстов диссертаций (OCR). В связи с чем, в них могут содержаться ошибки, связанные с несовершенством алгоритмов распознавания. В PDF файлах диссертаций и авторефератов, которые мы доставляем, подобных ошибок нет.