Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.12, кандидат наук Земскова, Елена Николаевна

• Земскова, Елена Николаевна
• кандидат наук
• 2018

Оглавление диссертации кандидат наук Земскова, Елена Николаевна

Введение

Глава 1. Научные основы расследования преступлений в сфере закупок товаров,

работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд

§ 1. Формирование криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения

государственных и муниципальных нужд

§ 2. Источники формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения

государственных и муниципальных нужд

§ 3. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных

нужд

Глава 2. Особенности расследования преступлений в сфере закупок товаров,

работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд

§ 1. Рассмотрение сообщений о преступлениях в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.... 118 § 2. Следственные ситуации при расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и

муниципальных нужд

§ 3. Планирование расследования преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд ... 168 § 4. Использование специальных знаний при расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и

муниципальных нужд

Заключение

Список сокращений

Список использованной литературы

Приложения (том 2)

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»

Введение

Актуальность темы исследования. Значительные финансовые ресурсы, направляемые государством на удовлетворение потребностей органов власти и местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений в товарах, работах и услугах, необходимых для выполнения ими установленных функций, делают эту область экономических отношений чрезвычайно подверженной криминальным посягательствам, что требует обеспечения прозрачности процедуры осуществления закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (далее - закупка) и повышения эффективности расходования бюджетных средств, направляемых на эти цели. Начиная с 2001 г. на данное обстоятельство неоднократно обращал внимание Президент Российской Федерации В.В. Путин1, а вопросы регулирования бюджетных расходов посредством закупок находятся на постоянном контроле Правительства Российской Федерации .

Руководством МВД России противодействие преступлениям, связанным с освоением бюджетных средств, в частности совершенным в сфере закупок, рассматривается как одна из приоритетных задач. Так, в Директиве Министра внутренних дел Российской Федерации от 3 ноября 2016 г. № 1 «О приоритетных направлениях деятельности органов внутренних дел Российской Федерации в 2017 году» обращено внимание на повышение эффективности принимаемых

1 Бюджетное послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию от 13 июня 2013 г. «О бюджетной политике в 2014-2016 годах». [Электронный ресурс]. URL: http://www.kremlin.ru. (Дата обращения: 13 июня 2013 г.); Основные направления бюджетной политики на 2015 год и на плановый период 2016 и 2017 годов. [Электронный ресурс]. URL: http://www.minfin.ru. (Дата обращения: 11 июля 2014 г.); Указ Президента РФ от 31 декабря 2015 г. № 683 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации» // СЗ РФ. 4 января 2016 г. № 1 (часть II). Ст. 212.

2 Распоряжение Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2013 г. № 2593-р «Об утверждении Программы повышения эффективности управления общественными (государственными и муниципальными) финансами на период до 2018 года». [Электронный ресурс]. URL: http://www.regulation.gov.ru. (Дата обращения: 7 февраля 2014 г.).

мер по защите государственных средств, выделяемых на реализацию крупнейших инвестиционных проектов, развитие новых высокотехнологичных отраслей, формирование транспортной инфраструктуры.

В настоящее время преступления в сфере закупок квалифицируются в соответствии с действующим уголовным законодательством по различным составам преступлений, в том числе (далее - в т.ч.) по ст.ст. 159, 160, 165, 285, 286, 292, 293 УК РФ.

Обобщение диссертантом сведений, поступивших из органов предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном, региональном уровнях, позволило сделать вывод об увеличении количества находившихся в производстве уголовных дел о преступлениях в сфере закупок в 20112016 гг. в 1,6 раза. При этом, несмотря на увеличение за этот период времени доли направленных в суд уголовных дел (с 62,7% до 76,0% от числа оконченных), имеет место тенденция к росту числа уголовных дел, предварительное следствие по которым приостановлено ввиду неустановления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (с 21,8% до 33,7% от числа расследованных), на фоне достаточно высокого уровня их прекращения по реабилитирующим основаниям (22,8% - в 2011 г. и 16,8% - в 2016 г.). Кроме того, отмечается снижение доли лиц, совершивших преступления, уголовные дела по которым направлены в суд: в 2011 г. она составляла 64,9%, в 2016 г. - 41,9%.

Приведенные данные свидетельствуют о наличии определенных проблем в расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере закупок, в т.ч. в тактике рассмотрения сообщений, планировании и использовании специальных знаний.

Изложенное подтверждает необходимость научного осмысления закономерностей расследования преступлениях в сфере закупок, актуализирует теоретическую и практическую значимость настоящего исследования.

Степень научной разработанности. Формирование отечественных криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок (преступлений, связанных с казенными подрядами) началось в XIX в., когда соответствующие преступные деяния получили уголовно-правовую регламентацию,

и к 30-м гг. XX в. они стали частью рекомендаций по технике и тактике расследования хозяйственных и должностных преступлений. Дальнейшее развитие криминалистических знаний вплоть до 1992 г. происходило в направлении совершенствования теоретических основ криминалистической методики и разработки рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений, в т.ч. числе хозяйственных и должностных, а также преступлений, совершаемых в отдельных отраслях народного хозяйства (работы Я.И. Баршева, Е.О. Буринского, С.А. Голун-ского, В.И. Громова, С.Ф. Иванова, A.A. Квачевского, Я.М. Козицына, А.Н. Ко-лесниченко, H.A. Лаговиера, А.Н. Ларькова, В.И. Лебедева, В.И. Рохлина, М.С. Строговича, В.Г. Танасевича и других авторов), что явилось базисом для формирования на современном этапе криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок. Появление на рубеже 90-х гг. XX в. новых форм экономической деятельности отразилось на структуре экономической преступности и повлекло криминализацию деяний в бюджетной сфере. В этой связи возрастает интерес ученых к исследованию проблем законодательной регламентации и классификации таких преступлений, а также отдельных криминологических аспектов. Так, В.В. Бессонова, A.B. Макаров и другие ученые рассматривали генезис преступлений в бюджетной сфере, К.С. Арутюнян, Ю.Л. Анисимов, Е.А. Корчагин - квалификацию преступлений в сфере бюджетных отношений и должностных преступлений и законодательную регламентацию борьбы (противодействия) с ними, А.К. Щегулин - их криминологическую характеристику. Специалисты в области оперативно-розыскной деятельности (далее - ОРД) исследовали проблемы выявления, раскрытия, предупреждения, использования результатов ОРД при расследовании преступлений в сфере бюджетного финансирования и должностных преступлений (В.В. Голубев, В.Ю. Голубовский, A.M. Данилов, В.И. Елинский, П.И. Иванов, Р.Ш. Шегабудинов).

Особенностям расследования экономических преступлений, в т.ч. хищений и неэффективного использования бюджетных средств, формирования и классификации криминалистических методик преступлений в бюджетной сфере посвящены научные работы и публикации И.Ю. Артемова, Л.В. Бертовского, Г.С. Гар-

буза, С.Г. Еремина, С.Ю. Журавлева, Е.В. Зайцевой, С.С-Х. Исаева, Д.Н. Капови-ча, В.В. Крюкова, О.С. Кучина, М.В. Новикова, А.Е. Скачковой, И.Ю. Станиславской, И.Н. Судаковой, A.B. Шмонина, Н.В. Шувалова, С.А. Янина и других ученых. Появляются отдельные публикации, посвященные проблемным аспектам выявления и расследования преступлений в сфере закупок (Д.А. Баландин, С.Ю. Журавлев, В.П. Лавров, О.В. Лапин, A.B. Мажаев и другие авторы).

Высоко оценивая результаты исследований вышеназванных и других авторов, следует отметить, что обстоятельные комплексные научные исследования актуальных проблем расследования преступлений в сфере закупок, имеющих, как показывает практика, свою специфику, не проводились. Отдельные публикации не могут восполнить существующие пробелы научного знания и практической деятельности.

До настоящего времени не предпринимались попытки решить узловые теоретические проблемы, в частности связанные с определением структуры и содержания криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок, рассмотрением сообщений о преступлениях данной категории, типизацией следственных ситуаций, планированием и использованием специальных знаний в ходе их расследования.

Указанные обстоятельства обусловливают актуальность избранной темы диссертационного исследования.

Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие при расследовании преступлений в сфере закупок.

Предмет исследования составляют закономерности подготовки, совершения и сокрытия преступлений в сфере закупок, возникновения информации о них и расследования таких преступлений.

Целью исследования являются формирование научных положений и разработка на этой основе научно обоснованных рекомендаций по расследованию преступлений в сфере закупок. Для достижения указанной цели ставились и решались следующие основные задачи:

- выявление тенденций возникновения и развития криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;

- выявление и систематизация источников формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;

- определение криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок и ее структуры;

- разработка порядка рассмотрения сообщений о преступлениях в сфере закупок;

- типизация следственных ситуаций расследования преступлений в сфере закупок;

- разработка научно обоснованных рекомендаций по планированию расследования преступлений в сфере закупок;

- обоснование предложений по использованию специальных знаний при расследовании преступлений в сфере закупок.

Методологическую базу исследования составили общефилософские принципы диалектики, общенаучные, частные и специальные методы, а также системный подход, обеспечивающие единство, объективность и концептуальную целостность работы.

Использование метода системно-исторического анализа позволило выявить исторические тенденции формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок. С помощью формально-юридического метода установлены, проанализированы и систематизированы основные источники криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок, установлено их влияние на формирование научных положений и научно обоснованных рекомендаций по расследованию данных преступлений; проанализированы действующие правовые нормы, регламентирующие порядок рассмотрения сообщений о готовящихся или совершенных преступлениях, использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве, что позволило определить наиболее распространенные поводы и основание возбуждения уголовных дел о преступлениях в сфере закупок и разработать рекомендации по рассмотрению сообщений о таких

преступлениях, а также использованию специальных знаний при проведении процессуальных проверок и расследовании уголовных дел о них.

Логико-юридический метод применялся для исследования нормативно-правовых категорий, позволивших определить понятие преступления в сфере закупок. Формально-логический метод способствовал: выявлению, систематизации элементов криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок и определению закономерных связей между ними; исследованию следственных ситуаций расследования преступлений в сфере закупок, что позволило типизировать их в зависимости от вида совершенного деяния, а также внутренних и внешних условий, определяющих конкретные ситуации по уголовному делу; определению системы планирования и исследованию ее элементов. Статистический метод обеспечил возможность сбора, анализа и систематизации данных о преступлениях в сфере закупок и результатов деятельности правоохранительных органов по их выявлению, раскрытию и расследованию. Конкретно-социологический метод использован при анкетировании следователей, изучении материалов уголовных дел о преступлениях в сфере закупок.

Кроме того, применены системно-структурный метод и метод факторного анализа, определившие структуру и направление проводимого исследования.

Нормативная база исследования представлена Конституцией РФ, международными договорами, законодательством в сфере закупок, уголовным, уголовно-процессуальным, гражданским, оперативно-розыскным, бюджетным и иным законодательством, межведомственными и ведомственными нормативными правовыми актами и др.

В целях обеспечения полноты исследования были использованы решения (постановления) Европейского Суда по правам человека (далее - ЕСПЧ), Конституционного Суда Российской Федерации (далее - КС РФ), Верховного Суда Российской Федерации (далее - ВС РФ) и др.

Научно-теоретическим фундаментом исследования послужили труды ученых в области криминалистики, теории ОРД, судебно-экспертной деятельности, а именно: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, P.C. Белкина, В.П. Бурчанинова,

A.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, Ю.П. Гармаева, И.Ф. Герасимова,

B.П. Громова, С.А. Голунского, Л.Я. Драпкина, Е.П. Ищенко, А.Н. Колесниченко,

B.Е. Корноухова, Ю.Г. Корухова, С.Ю. Косарева, A.M. Кустова, В.П. Лаврова, A.M. Ларина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Е.Р. Российской, С.Н. Чурилова,

C.А. Шейфера, A.B. Шмонина, Н.П. Яблокова, H.H. Якимова и других ученых.

В основу эмпирической базы исследования положены: статистические данные о выявлении и расследовании правоохранительными органами РФ преступлений, связанных с освоением бюджетных средств, и преступлений коррупционной направленности, связанных с госзаказом, за 2013-2016 гг.; результаты работы 95 органов предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном, региональном уровнях (100% от их генеральной совокупности) за 2011-2016 гг., а также выборочная информация Следственного комитета Российской Федерации (далее - CK России) о расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере закупок.

Обобщена следственная и судебная практика, представленная материалами 108 уголовных дел о преступлениях в сфере закупок (30,7% от числа оконченных в 2013-2015 гг.), расследованных в 35 органах предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном и региональном уровнях (36,8% от генеральной совокупности), квалифицируемых по следующим составам: ст. 159 УК РФ - 56 уголовных дел (51,9%), 159.4 УК РФ - 15 дел (13,9%), ст. 160 УК РФ - 9 дел (8,3%), ст. 292 УК РФ - 8 дел (7,4%), ст.ст. 201, 293 УК РФ - по 7 дел (по 6,5%), по ст.ст. 165, 290 УК РФ - по 2 дела (по 1,9%), ст.ст. 171, 285 УК РФ - по одному делу (по 0,9%).

С использованием специально разработанной программы проведено анкетирование и интервьюирование 151 следователя, специализирующегося на расследовании преступлений экономической направленности, в 35 органах предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном и региональном уровнях (36,8% от генеральной совокупности).

Кроме того, в работе использованы сведения, полученные в результате анализа информационных материалов, справок, обзоров, методических рекоменда-

ций Следственного департамента МВД России за 2011-2016 гг., содержащие информацию о состоянии и тенденциях расследования преступлений в сфере закупок.

Настоящее исследование основано на личном опыте служебной деятельности диссертанта в органах предварительного следствия (более 23 лет), в т.ч. в качестве сотрудника контрольно-методического управления Следственного департамента МВД России, в компетенцию которого входит контроль за деятельностью органов предварительного следствия в системе МВД России (далее - ОПС) по расследованию преступлений коррупционной направленности, в частности в бюджетной сфере. Кроме того, в работе широко использованы результаты других исследований по обозначенной тематике.

Научная новизна исследования состоит в разработке на монографическом уровне теоретических и научно-практических основ расследования преступлений в сфере закупок на базе комплексного исследования проблем досудебного производства по этим противоправным деяниям, общей задачей которой является криминалистическое обеспечение деятельности правоохранительных органов.

В диссертации впервые с позиций криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности и других отраслей научного знания получены следующие наиболее значимые, находящиеся во взаимосвязи результаты:

- выявлены тенденции возникновения и развития криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;

- выявлены и систематизированы источники формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;

- определена криминалистическая характеристика преступлений в сфере закупок;

- разработан научно обоснованный порядок рассмотрения сообщений о преступлении в сфере закупок;

- типизированы следственные ситуации расследования преступлений в сфере закупок в зависимости от конкретного вида таких деяний, условий, их определяющих и т.п.;

- разработаны научно обоснованные рекомендации по планированию расследования преступлений в сфере закупок;

- сформулированы и обоснованы предложения по использованию специальных знаний при расследовании преступлений в сфере закупок.

Перечисленные и иные элементы новизны диссертационного исследования, нашедшие отражение в основных положениях, выносимых на защиту, позволяют обоснованно предположить, что оно вносит определенный вклад в развитие криминалистики и практики расследования преступлений в сфере закупок.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Вывод о том, что формирование отечественных криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок началось в XIX в., когда происходит накопление и обобщение криминалистического опыта выявления способов подделки документов, умышленного искажения бухгалтерского учета и т.д. К 30-м гг. XX в. этот опыт положен в основу рекомендаций по методике и тактике расследования хозяйственных и должностных преступлений, в том числе совершаемых в сфере закупок. В период с 1930 по 1991 г. включительно развитие криминалистических знаний о расследовании преступлений данной категории приостановилось в связи с отсутствием объективных социально-экономических условий совершения деяний соответствующей категории. Начиная с 1992 г. сфера закупок, получив правовую регламентацию, стала подвергаться преступным посягательствам, но осознание необходимости в разработке криминалистических рекомендаций происходит только к середине первого десятилетия XXI в. В этот период началась консолидация криминалистических знаний о выявлении и расследовании преступлений в сфере закупок, предопределившая появление предпосылок формирования теоретических основ и практических рекомендаций, основанных на этих знаниях.

2. Источниками формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок являются: 1) законодательство, в том числе в сфере закупок, бюджетных отношений и т.п.; 2) отдельные отрасли научного знания, включающие криминалистику, оперативно-розыскную и судебно-

экспертную деятельности, судебную бухгалтерию и т.п.; 3) следственная и судебная практика по делам о преступных нарушениях обеспечения федеральных государственных нужд, государственных нужд, нужд субъектов РФ и муниципальных нужд; 4) решения (постановления) КС РФ, Пленума ВС РФ, содержащие положения, необходимые для определения предмета доказывания по делам о преступлениях в сфере закупок, и др. Предложенная четырехуровневая система источников нацелена на оптимизацию расследования преступлений в сфере закупок и повышение его качества.

3. Криминалистическая характеристика преступления в сфере закупок включает ряд функционально взаимосвязанных элементов, каждый из которых имеет свое содержание и определенную внутреннюю структуру, образующую ее подсистемы, а именно:

1) предмет преступного посягательства - это, прежде всего, безналичные денежные средства бюджетов бюджетной системы РФ в пределах бюджетных ассигнований, направляемых на осуществление закупок и т.д.;

2) личность преступника (субъект преступления) - представители заказчика, поставщика (подрядчика, исполнителя); физические лица, выступающие от имени организаций, фактически не осуществляющих финансово-хозяйственную деятельность, и обладающие определенными знаниями в области осуществления закупок;

3) средства преступления:

3.1) способ преступления (преступная технология), включающий в себя: подготовку преступления (подготовку фиктивных документов для предоставления в конкурсную комиссию и т.п.); 2) совершение преступления (выполнение заведомо некачественных работ, в меньшем объеме и т.п.); 3) сокрытие преступления (составление фиктивных актов приемки выполненных работ и т.п.);

3.2) жертва преступления (потерпевший) - это государство (РФ), субъект РФ в лице государственного заказчика, муниципальное образование в лице муниципального заказчика, а также бюджетное учреждение, государственное, муници-

пальное унитарное предприятие, осуществляющие закупки, иные юридические и физические лица;

3.3) обстановка преступления: место и время преступления, которые взаимосвязаны между собой и определяются протяженностью процесса осуществления закупок; обстоятельства, способствующие совершению преступления, характеризующиеся наличием пробелов правового регулирования и отсутствием надлежащего контроля за осуществлением закупок со стороны уполномоченных органов.

3.4) орудия преступления: 1) юридические лица, 2) документы на бумажных и электронных носителях, 3) мобильные устройства, средства связи и коммуникации, электронные платежные системы (компьютерные технологии).

Совокупность элементов криминалистической характеристики, взаимообусловленное взаимодействие их компонентов между собой образуют материальные, идеальные и виртуальные следы преступлений.

4. Порядок рассмотрения сообщений о преступлениях в сфере закупок включает в себя определение поводов и основания возбуждения уголовных дел, алгоритм проверки сообщений о таких противоправных деяниях, особенности тактики некоторых проверочных действий и использования специальных знаний в форме судебных бухгалтерских, строительно-технических и других экспертиз.

Наиболее распространенными поводами для возбуждения уголовных дел о преступлениях в сфере закупок являются сообщения, полученные из иных источников, в качестве которых, как правило, выступают акты проверок контрольно-надзорных органов (Счетной палаты РФ, Федерального казначейства и их территориальных органов, налоговых органов и др.); типичным основанием - данные о нарушениях процедуры осуществления закупок, наличии ущерба соответствующему бюджету и причинной связи между ними.

Алгоритм проверки сообщений о преступлениях рассматриваемой категории основывается на своевременном изъятии документов и сведений у заказчика (уполномоченного органа, уполномоченного учреждения, специализированной организации), поставщика (подрядчика, исполнителя), проведении необходимых

исследований и т.д. Особенности тактики проверочных действий, основанных на использовании специальных знаний, обусловливаются установленными законом способами определения поставщика (подрядчика, исполнителя); данными о наличии связей представителей заказчика и исполнителей контракта при подготовке, совершении и сокрытии преступлений в сфере закупок.

5. Вывод автора о том, что существующие следственные ситуации расследования преступлений в сфере закупок можно типизировать с учетом вида совершенного деяния - мошенничества, присвоения и растраты, злоупотребления полномочиями, взяточничества и т.п., а также внутренних и внешних условий, определяющих конкретные ситуации по уголовному делу. К наиболее распространенным внутренним условиям относятся: ошибки, допускаемые при документировании или рассмотрении сообщений о преступлениях в сфере закупок; уровень осведомленности следователя об обстоятельствах преступления; установленные источники доказательств; позиция прокурора по уголовному делу и т.д.; к внешним условиям относятся организационно-управленческие меры и процессуальные нормы, создающие благоприятные или неблагоприятные условия расследования; возможность использования следователем информационных баз данных (справочных правовых систем, единой информационной системы в сфере закупок, реестра банковских гарантий, реестра недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) и др.).

К внутренним и внешним условиям, формирующим следственные ситуации, относится противодействие расследованию преступлений в сфере закупок.

Вид преступления в сфере закупок и условия, определяющие следственные ситуации их расследования, выполняют организационно-методологическую функцию, предопределяя направление расследования, влияют на формирование следственных версий, планирование расследования, включающее алгоритм следственных и иных действий, тактику использования специальных знаний.

6. Разработаны рекомендации по планированию расследования преступлений в сфере закупок с учетом особенностей криминалистической характеристики отдельных видов таких деяний, следственных ситуаций по конкретным уголов-

ным делам, процедуры осуществления закупок (формирования плана (плана-графика) закупок; обоснования бюджетных ассигнований на очередной финансовый год, направляемых на осуществление закупок; способов определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей); исполнения контракта и контроля за его исполнением), а также межрегионального и группового характера таких преступлений с участием представителей органов государственной власти и местного самоуправления, заказчиков, поставщиков (подрядчиков, исполнителей).

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Земскова, Елена Николаевна, 2018 год

Иные источники

552. Обзор о результатах деятельности органов предварительного следствия в системе МВД России на транспорте по противодействию хищениям бюджетных средств в сфере транспорта в 2015 году. Информационный ресурс Следственного департамента МВД России.

553. Письмо CK России от 25 сентября 2015 г. № 224-42-15 «Обзор типичных нарушений законодательства РФ о контрактной системе в сфере закупок для государственных и муниципальных нужд, принятых мерах реагирования (в т.ч. в части устранения причин и условий, способствующих нарушению закона) и ре-

зультатах работы по восстановлению интересов государства и общества». Информационный ресурс СК России.

554. Сводка об общественно-политической обстановке Следственного департамента МВД России за 29 сентября 2015 г. Информационный ресурс Следственного департамента МВД России.

555. Электронный ресурс СК России. URL: http://www.sledcom.ru /press/cases.

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ КАЗЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ «АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МИНИСТЕРСТВА ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

На правах рукописи

ЗЕМСКОВА ЕЛЕНА НИКОЛАЕВНА Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд

Специальность 12.00.12 - криминалистика; судебно-экспертная деятельность;

оперативно-розыскная деятельность

ДИССЕРТАЦИЯ на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель доктор юридических наук, профессор Шмонин Андрей Владимирович

Том 2 Москва-2018

Оглавление

1. Приложение № 1. Сведения о результатах работы органов предварительного следствия правоохранительных органов по расследованию уголовных о преступлениях в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (за 2011-2016 годы).........3

2. Приложение № 2. Справка о результатах деятельности органов предварительного следствия в системе МВД России по уголовным делам о преступлениях в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (за период 2014-2016 гг.).................12

3. Приложение № 3. Практика расследования преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд. Аналитический обзор............................................................................19

4. Приложение № 4. Справка о результатах изучения уголовных дел о преступлениях в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд................................................127

5. Приложение № 5. Справка о результатах анкетирования следователей, специализирующихся на расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд..........147

6. Приложение № 6. Методические рекомендации по расследованию преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных муниципальных нужд...................................................161

Приложение 1

Сведения о результатах работы органов предварительного следствия в системе МВД России по расследованию уголовных о преступлениях, связанных с освоением бюджетных средств, в том числе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных

нужд (за 2011-2016 гг.)

Таблица 1

Сведения о преступлениях экономической направленности, связанных с освоением бюджетных средств1

год выявлено преступлений, в т.ч. в т.ч. в крупном или особо крупном размере либо нивший крупный ущерб, в т.ч. причи-

всего следствие по которым обязательно коррупционной направленности против собственности всего следствие по которым обязательно коррупционной направленности против собственности

всего % к гр. 2 всего % к гр. 2 всего % к гр.2 всего % к гр. 9 всего % к гр. 9 Всего % к гр. 9

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

2011 ~

2012

2013 15601 14301 91,7 8072 51,7 3750 24,0 5232 5130 98,1 2046 39,9 4210 80,5

2014 10310 9575 92,9 5064 49,1 6803 65,9 4197 4097 97,7 1549 36,9 3574 85,2

2015 8867 8504 95,9 4306 48,6 6133 69,2 3876 3852 99,4 1361 35,3 3313 85,5

2016 7667 7338 95,7 3738 48,8 5150 67,2 3475 3406 98,0 1341 38,6 2926 84,2

1 Форма статистической отчетности «5» утверждена приказом МВД России от 3 апреля 2013 г. № 189 «О статистической отчетности органов внутренних дел Российской Федерации о преступлениях экономической и коррупционной направленности» (введена в действие с 1 июня 2013 г.). [Электронный ресурс]. URL: http://10.5.0.16/csi. (Дата обращения: 18 января 2016 г.).

Таблица 1 (продолжение)

количество расследованных преступлений, в т.ч. в т.ч. направлены в суды

всего следствие по которым обязательно коррупционной направленности против собственности всего следствие по которым обязательно коррупционной направленности против собственности

всего % к гр. 16 всего % к гр. 16 всего % к гр. 16 всего % к гр 17 всего % к гр 19 всего % к гр. 21

16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29

- - - - - - - - - - - - -

- - - - - - - - - - - - -

11650 10748 92,3 6902 59,2 6617 56,8 9438 8905 82,6 6141 88,9 6217 93,9

7980 7239 91,2 4769 59,8 4708 58,9 6215 5794 80,0 3961 83,1 4329 91,9

7162 6690 93,4 4063 56,7 4473 62,5 5420 5271 78,8 3352 82,5 3926 87,8

5510 5171 93,8 3247 59,0 3419 62,1 4364 4176 80,8 2803 81,9 3149 92,1

Примечание. Отмечается отрицательная динамика как выявленных, так и расследованных преступлений, связанных с освоением бюджетных средств (в том числе коррупционной направленности), а также количества лиц, их совершивших, в т.ч. уголовные дела о которых направлены в суд. Это может быть обусловлено следующими факторами:

- повышением уровня латентности данных преступлений вследствие использования виновными лицами более изощренных форм сокрытия преступлений;

- возможным противодействием расследованию со стороны обвиняемых по уголовным делам о преступлениях коррупционной направленности, а также позицией прокуратуры относительно результатов расследования данных преступлений, о чем свидетельствует невысокое (в пределах 60%) и стабильное число расследованных преступлений коррупционной направленности в течение всего рассматриваемого периода;

- сокращением числа объектов и программ («замораживание»), подлежащих финансированию из бюджета вследствие экономического кризиса в РФ, начавшегося в 2014 г.;

- снижением эффективности мер, принимаемых органами внутренних дел, направленных на выявление таких преступлений.

Таблица 1 (продолжение)

выявлено лиц, совершивших преступления, в т.ч. в т.ч. уголовные дела по которым направлены в суд

всего следствие по которым обязательно коррупционной направленности против собственности всего следствие по которым обязательно коррупционной направленности против собственности

всего % к гр. 30 всего % к гр. 30 всего % к гр. 30 всего % к гр. 31 всего % гр. 33 всего % к гр. 35

30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43

" "

19687 5478 27,8 2092 10,6 2865 14,6 9642 3835 70,0 1729 82,6 2491 86,9

6251 5751 92,0 2726 43,6 3484 55,7 4837 4553 79,2 2315 84,9 3097 88,9

4424 4176 94,4 2138 51,2 3154 75,5 3061 2980 71,4 1671 78,2 2498 79,2

3205 3076 95,9 1707 53,3 2216 69,1 2477 2432 79,1 1465 85,8 2022 91,2

Примечание. Соотношение числа преступлений, направленных в суд, и количества лиц, уголовные дела о которых направлены в суд, снижается от 3,6 в 2013 г. до 2 в 2015 г., что может свидетельствовать об уменьшении количества направленных в суд уголовных дел о преступлениях, совершенных группой лиц и организованной группой. Анализ следственной практики показывает, что такие преступления объективно не могут совершаться одним лицом (как правило, подрядчиком). Для них характерно задействование должностных лиц заказчиков, распорядителей бюджетных средств, членов конкурсных комиссий, руководителей кредитных организаций и т.д., однако, в ходе расследования, как правило, вина этих лиц не доказывается.

Таблица 1 (продолжение)

по оконченным уголовным делам (из числа находившихся в производстве) (в тыс. руб.)

всего в т.ч., следствие по которым коррупционной направленно- против собственности

обязательно сти

размер причиненного материального ущерба (в тыс. руб.) наложен арест на имущество, добровольно погашено; изъято денег, ценностей на сумму в тыс. руб. размер причиненного материального ущерба (в тыс. руб.) наложен арест на имущество, добровольно погашено; изъято денег, ценностей на сумму (в тыс. руб.) размер причиненного материального ущерба (в тыс. руб.) наложен арест на имущество, добровольно погашено; изъято денег, ценностей на сумму (в тыс. руб.) размер причиненного материального ущерба (в тыс. руб.) наложен арест на имущество, добровольно погашено; изъято денег, ценностей на сумму (в тыс. руб.)

всего УД- вес % всего УД- вес % всего УД- вес % всего УД- вес %

44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55

" " "

10155303 5342877 52,6 9433203 4976671 52,8 2535308 1379064 54,4 3651375 1548293 42,4

11354451 5365309 56,1 10702173 4696120 43,9 4141835 2169363 52,4 7096329 3456740 48,7

19010418 10161697 53,5 18 427353 9757825 52,9 8842439 5798126 65,6 13233911 6460889 48,8

15453254 7827566 50,6 13895985 7582940 54,6 4474652 3857442 86,2 8098805 5295843 65,4

Примечание. Увеличение размера причиненного материального ущерба по

преступлениям может свидетельствовать как об увеличении стоимости контрактов, в т.ч. в связи с имеющей место инфляцией, так и о совершенствовании преступниками способов преступлений, что позволяет им незаконно выводить из-под контроля большие суммы денежных средств.

Таблица 2

Сведения о рассмотрении материалов процессуальных проверок о преступлениях в сфере закупок (по информации органов предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном, региональном уровнях (далее - ОПС))1

введения получены на основании информации, поступившей из ОПС (2011 год - 91, 2012 год - 91, 2013 год - 88 (общее количество региональных следственных подразделений - 99); 2014

год рассмотрено материалов процессуальных проверок в т.ч. повторно возвращено для проведения дополнительной проверки Возбуждено уголовных дел отказано в возбуждении уголовного дела следователями

всего уд. вес (% к гр. 2) всего уд. вес (% к гр. 2) всего уд. вес (% к гр. 2)

1 2 3 4 5 6 7 8 9

2011 238 свед. нет - 18 7,5 213 89,5 2

2012 197 свед. нет - 20 10,2 174 88,3 2

2013 319 74 23,2 102 31,9 267 83,7 24

2014 292 60 20,5 99 33,9 242 82,9 11

2015 364 34 9,3 123 33,8 272 74,7 3

2016 352 37 10,5 120 34,1 257 73,2 12

Примечание. Снижение доли возбужденных по материалам проверок уго-

ловных дел может свидетельствовать как о повышении требований к материалам проверок со стороны органов предварительного следствия (в частности, в связи с внесенными Федеральным законом от 4 марта 2013 г. № 23-Ф3 «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» изменениями в ст. 144 УПК РФ, имеют место требования к наличию в материалах заключения судебной экспертизы, произведенной в государственном экспертном учреждении либо ином учреждении, имеющем соответствующую лицензию), так и о снижение уровня квалификации оперативных сотрудников. Количество повторно рассмотренных материалов в 2013-2015 гг. снижается, однако сам факт повторного поступления материалов в следственные подразделения свидетельствует о наличии недостат-

год - 88, 2015 год - 90, 2016 год - 95 (общее количество - 95)). В соответствии с приказом МВД России от 4 января 1999 г. «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 23 ноября 1998 г. № 1422 (вместе с «Положением о Следственном комитете при Министерстве внутренних дел Российской Федерации», «Положением о помощнике следователя») в структуру органов предварительного следствия входят главные следственные управления, следственные управления (отделы) при органах внутренних дел субъектов Российской Федерации, следственные управления (отделы, отделения, группы) при органах внутренних дел в районах, городах, округах, районах в городах, а также при органах внутренних дел в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах, следственные управления (отделы, отделения, группы) при органах внутренних дел по охране метрополитена, на железнодорожном, водном и воздушном транспорте.

ков в работе оперативных подразделений в ходе процессуальных проверок и ненадлежащем уровне взаимодействия со следователями на данной стадии.

Таблица 3

Сведения о результатах расследования уголовных дел о преступлениях в сфере закупок (по информации ОПС)1

год нах оди лось окончено направлено в суд прекращено приостановлено Переда но

в про ¡сего % (к гр.З) ¡сего пп. 1,2 ст. 24 п. 3 ст. 24 ст. 27 всего п. 1 п. 2 п. 3 п. 4 по под-

изВОД- стве всего УД-вес (к гр. 3) след ств.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

2011 272 75 47 62,7 28 17 22,7 11 0 35 24 7 1 3 7

2012 319 78 44 56,4 34 31 39,7 3 0 51 48 0 2 1 6

2013 327 113 72 63,7 41 27 23,9 8 6 78 70 6 0 2 4

2014 324 106 65 61,3 41 27 25,5 11 1 32 27 1 4 0 4

2015 424 133 82 60,3 51 28 20,6 11 12 59 53 3 1 1 8

2016 428 125 95 76,0 30 21 16,8 7 0 74 67 0 0 0 22

Примечание. Уровень прекращенных уголовных дел в исследуемых период остается практически на одном уровне (четверть от числа оконченных), что, вероятно, может свидетельствовать о намеренном регулировании статистических данных, в том числе прокурорами. Резкое увеличение в 2013 г. и 2016 г. числа уголовных дел, предварительное следствие по которым приостановлено, в т.ч. по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ, как показывает анализ следственной практики, обусловлено искусственным регулированием процессуальных сроков в связи с длительной очередностью производства судебно-строительных экспертиз, что не отражает реальной ситуации о результатах расследования уголовных дел.

Таблица 4

Сведения о лицах, совершивших преступления в сфере закупок

год выявлено лиц, совершивших преступления в т.ч. дела по которым направлены в суд

всего уд. вес (% к гр. 2)

1 2 3 4

2011 94 61 64,9

2012 120 76 63,3

2013 152 78 51,3

2014 160 66 41,3

2015 241 87 36,1

2016 74 31 41,9

Примечание. Отмечается отрицательная динамика доли лиц, уголовные дела по которым направлены в суд, относительно числа выявленных. Это может свидетельствовать о необоснованном возбуждении следователями уголовных дел либо о необоснованном приостановлении предварительного следствия, в частности, по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ.

Таблица 5

Сведения о видах преступлений в сфере закупок (по информации ОПС)1

год ст. УО?Ф 2011 2012 2013 2014 2015 2016

всего % всего % всего % всего % всего % всего %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

159 191 70,2 264 82,8 278 85,1 275 84,4 336 79,2 369 86,2

159.4 1 0,4 " " 31 9,5 23 7,1 36 8,5 8 1,9

160 18 6,6 12 3,8 10 3,1 8 2,5 27 6,5 22 5,1

165 6 2,2 4 1,3 6 1,8 9 2,1 3 0,7

171 2 0,6 2 0,6 2 0,5 3 0,7

173.1 " " " " " " 1 0,2 1 0,2

178 2 0,7 2 0,6 2 0,6 2 0,5 " "

201 8 2,9 15 4,7 3 0,9 9 2,7 9 2,1 11 2,6

204 " " 2 0,6 " " " " " "

285 1 0,4 " " 1 0,2 7 1,7

286 5 1,9 2 0,6 1 0,2 3 0,7

290 2 0,7 3 0,9 " " " "

292 3 1,1 " " 1 0,3 1 0,2

293 35 12,9 17 5,3

330 " " 1

итого 272 100 319 100 327 100 324 100 424 100 428 100

Таблица 6.

Сведения о результатах работы по возмещению ущерба по оконченным уголовным делам о преступлениях в сфере закупок (по информации ОПС)1

год размер причиненного материального ущерба (в тыс. руб.) возмещено (наложен арест на имущество, добровольно погашено; изъято денег, ценностей на сумму в тыс. руб.) в т.ч.

наложен арест на имущество, (тыс. руб.) добровольно погашено; изъято денег, ценностей на сумму (в тыс. руб.)

всего уд. вес всего уд. вес (к гр. 2) всего уд. вес. (к гр.2)

1 2 3 4 5 6 7 8

2011 294 596 1 020 0,3 - - 1 020 0,3

2012 634 435 62 034 9,8 60 864 9,6 1 170 0,2

2013 506 018 173 986 34,4 126 732 25,1 47 254 9,3

2014 663 013 254 719 38,4 242 410 36,6 12 309 1,9

2015 875 404 680 508 77,7 656 428 74,9 24 084 2,7

2016 831 056 326 436 39,3 258 984 31,2 67 452 8,1

Примечание. Отмечается рост доли возмещения причиненного ущерба, в том числе за счет наложения ареста на имущество обвиняемых, подозреваемых. Этому способствует планомерная работа, принятие грамотных управленческих решений как в Следственном департаменте МВД России, так и в региональных органах предварительного следствия.

Приложение 2

Справка о результатах деятельности органов предварительного следствия в системе МВД России по уголовным делам о преступлениях в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных

нужд (2014-2016 гг.)

В ходе подготовки материалов диссертации в соответствии со специально разработанной информационной таблицей был осуществлен анализ сведений, поступивших из 55 ОПС, о результатах их деятельности по уголовным делам о преступлениях в сфере закупок за период 2014-2016 гг.

Таблица 1

Сведения о результатах их деятельности по уголовным делам о преступлениях в сфере закупок за период 2014-2016 гг.

Результаты деятельности ОПС 2014 2015 2016 всего

1. количество преступлений, зарегистрированных в отчетном периоде 120 131 173 424

1.2. в т.ч. совершенных в крупном, особо крупном размерах либо причинивших крупный ущерб 86 121 104 301

2. рассмотрено ОПС материалов 120 141 176 437

2.1. из них повторно 19 6 16 41

2.2 более двух раз 15 1 6 22

3. в т.ч. в срок до 3 суток 24 10 26 60

3.1 до 10 суток 22 10 27 59

3.2 до 30 суток 55 105 80 250

4. возвращено для проведения дополнительной проверки всего 29 29 40 98

4.1 из них по основаниям неполнота проверки 27 24 34 85

4.2 отсутствие признаков преступления 2 5 1 8

4.3 недостатки в материалах ОРМ 5 5

5 проведенные в ходе проверки сообщения о преступлении исследования и экспертизы 71 72 92 235

5.1 судебная экспертиза 1 27 27 55

в том числе бухгалтерская (экономическая) 3 13 16

5.2 исследование предметов, документов 15 2 20 37

5.3 ревизия 9 1 13 23

5.4 документальная проверка 46 42 32 120

6. по сообщениям о преступлениях ОПС принято решений 115 127 122 364

6.1 из них о возбуждении уголовного дела 104 121 127 352

6.2 об отказе в возбуждении уголовного дела 11 6 22 39

6.3 в том числе за отсутствием события или состава преступления 5 6 17 28

6.4 о передаче по подследственности или подсудности 2 2 3 7

7 отменено постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела 3 3 10 16

7.1 из них руководителем следственного органа 1 2 9 12

7.2 прокурором 2 1 1 4

7.3 в связи с признанием судом незаконным 0 0 0 0

7.4 в т.ч. с последующим возбуждением уголовного дела 1 1 1 3

8 отменено постановлений о возбуждении уголовного дела 1 1 1 3

8.1 из них руководителем следственного органа 1 1 0 2

8.2 прокурором 0 0 1 1

8.3 в связи с признанием судом незаконным 0 0 0 0

8.4 в т.ч. с последующим возбуждением уголовного дела 0 0 1 1

9 выявлено лиц, совершивших преступления 88 68 74 230

9.1 в т.ч. сотрудников государственных организаций 16 7 15 38

9.2 из них руководителей 7 3 11 21

9.3 сотрудников коммерческих организаций 51 52 70 173

9.4 из них руководителей 51 45 48 144

9.5 по должностному и социальному поло- собственников, совладельцев 17 3 20 40

9.6 жению предпринимателей 8 4 8 20

9.7 уголовные дела по обвинению которых направлены в суд 37 15 31 83

9.8 из них совершили преступления в группе 15 1 8 24

9.9 иностранных граждан 0 0 0 0

9.10 из них граждан стран СНГ и Балтии 1 0 1

10 к которым применялись меры подписка о невыезде 56 38 57 151

10.1 пресечения личное поручительство 0 0 0 0

10.2 залог 2 1 3

10.3 домашний арест 6 3 1 10

10.4 заключение под стражу 5 3 6 14

10.5 иные меры процессуально принуждения 7 7 7 21

11 количество лиц, которым предъявлено обвинение 71 33 52 156

12 количество преступлений с участием фиктивных юридических лиц 8 2 9 19

13 наличие судебных решений, имеющих преюдициальное значение для уголовного дела 2 3 0 5

13.1 в т.ч. гражданского судопроизводства 2 0 0 2

13.2 арбитражного судопроизводства 2 3 0 5

13.3 административного судопроизводства 0 0 0 0

14 количество предварительно расследованных преступлений в отчетном периоде 98 86 114 298

14.1 из них совершенных в группе 6 6 13 25

14.2 совершенных преступным сообществом (преступной организацией) 1 0 0 1

14.3 направленных в суд 35 22 51 108

14.4 уголовные дела о которых прекращены 29 16 19 64

14.5 в т.ч. п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ 4 4 6 14

14.6 п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ 14 6 7 27

14.7 п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ 11 5 6 22

14.8 п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ 0 0 0 0

14.9 п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК РФ 0 0 0 0

14.10 п. 3 ч. 1 ст. 27 УПК РФ 0 1 0 1

14.11 количество преступлений, уголовные дела о которых приостановлены 34 48 44 126

14.12 в том числе п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ 25 40 41 106

14.13 п. 2 ч. 1 ст. 208 УПК РФ 4 2 4 10

14.14 п. 3 ч. 1 ст. 208 УПК РФ 4 3 2 9

14.15 п. 4 ч. 1 ст. 208 УПК РФ 1 1 1 3

15 уголовные дела, возвращенные для производства дополнительного расследования и устранения препятствий рассмотрения судом 4 2 6 12

15.1 из них судом 1 0 0 1

15.2 прокурором 3 2 6 11

15.3 руководителем следственного органа 0 0 0 0

16 сумма причинённого ущерба (тыс. руб.) 283731 630391 88033630 94847752

17 сумма возмещенного (арестованного) имущества (тыс. руб.) 1367639 184022 27051723 28603384

18 по оконченным уголовным делам (тыс. руб.) установленная сумма ущерба 128197 005654 83105681 84111463

18.1 обеспечение возмещения ущерба наложен арест на имущество 1282593 207526 25898402 7388521

18.2 изъято имущества, денег, ценностей и добровольно погашено на сумму 119095 16284 67452 202831

18.3 предъявлено гражданских исков 51833 1064028 11364729 12480590

19 по преступлениям, уголовные дела по которым приостановлены (тыс. руб.) установленная сумма ущерба 85351 78275914 58320238 136681503

19.1 обеспечение возмещения ущерба наложен арест на имущество 35000 800 0 35800

19.2 изъято имущества, денег, ценностей и добровольно погашено на сумму 54249 350 306000 360549

19.3 предъявлено гражданских исков 45625 300 0 45925

Анализ представленной информации свидетельствует о том, что общее количество зарегистрированных в исследуемый период преступлений в сфере закупок составило 424, прирост в 2016 г. по сравнению с 2014 г. - 69,4%.

Доля таких преступлений, совершенных в крупном и особо крупном размере, составляет в среднем за исследуемый период 70,9%.

Органами предварительного следствия рассмотрено 437 материалов процессуальных проверок о преступлениях в сфере закупок. Повторно поступил для рассмотрения 41 материал (9,4%), более 2 раз - 22 (5,0%). В 2016 г. в сравнении с 2014 г. количество повторно поступивших для рассмотрения материалов сократилось с 15,9% в 2014 г. до 9,1% в 2016 г.

Возвращено для проведения дополнительной проверки 98 материалов (22,4%), практически все (85) - ввиду неполноты собранных материалов, 8 -отсутствия признаков преступления, 5 - недостатков в проведении ОРМ.

В ходе процессуальных проверок проведено 237 судебных экспертиз и исследований (54,2% от общего числа рассмотренных материалов). Причем доля судебных экспертиз возросла с 1,4% в 2014 г. до 51,1% - в 2016 г.

По результатам рассмотрения поступивших материалов возбуждено 352 уголовных дел (80,5%), вынесено 39 постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела (11,1%), 16 (41,0%) из которых отменялись, в т.ч. 12 (30,7%) -руководителем следственного органа, 4 - прокурором (10,3%). По 3 материалам, постановления об отказе в возбуждении уголовного дела по которым были отменены, возбуждены уголовные дела.

Расследовано 298 преступлений, из них совершенных в составе преступной организации (преступного сообщества) - 1 (0,3%), группой лиц по предварительному сговору - 25 (8,4%).

Выявлено 230 лиц, совершивших преступления. Из них 173 (75,2%) -сотрудники коммерческих организаций (в том числе 144 (83,2%) - руководители), 38 (16,5%) - должностные лица государственных (муниципальных) органов и учреждений (в т.ч. 21 (55,3%) - руководители).

По находившимся в производстве уголовным делам обвинение предъявлено 156 лицам (67,8% от числа выявленных). Причем их доля снизилась с 80,7% в 2014 г. до 70,3% - в 2016 г.

В суд направлены уголовные дела о 108 преступлениях, что составило всего 62,8% от числа оконченных.

Уголовные дела по обвинению 83 (47,9% от числа выявленных) лиц направлены в суд. Данный показатель на протяжении исследуемого периода остается примерно на одном уровне (42,0% - в 2014 г., 41,9% - в 2016 г.). При этом 24 (28,9%) лица совершили преступления в сфере закупок в группе лиц по предварительному сговору.

Мера пресечения в виде подписки о невыезде применялась к 151 лицу (65,7%), заключения под стражу - 14 (6,1%), домашнего ареста - 10 (6,6%), Иные меры процессуального принуждения применялись к 21 лицу (13,9%).

Прекращены уголовные дела о 64 (37,3% от числа оконченных) преступлениях, в том числе по пп. 1,2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ - 39 (59,1% от общего числа прекращенных), по п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ - 22 (33,3%).

Предварительное следствие приостановлено по уголовным делам

0 126 (42,3% о числа расследованных) преступлениях, в т.ч. 106 (84,2% от числа приостановленных и 35,6% от числа расследованных) - по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ.

Возвращено для производства дополнительного расследования 12 уголовных дел, что составило 23,5% от числа направленных в суд, в том числе судом -

1 (1,9%), прокурором - 11 (21,6%).

Общая сумма причиненного ущерба составила 94 847 752 тыс. руб., возмещено (с учетом арестованного имущества) - 28 603 384 тыс. руб. (30,2%).

По оконченным уголовным делам причиненный ущерб составил 84 111 463 тыс. руб., возмещено (изъято, добровольно погашено) - 202 831 (0,2%) тыс. руб., наложен арест на имущество стоимостью 27 388 521 (32,5%) тыс. руб. Предъявлены гражданские иски на сумму ущерба в размере 12 480 590 (14,9%) тыс. руб.

Установленная сумма ущерба по уголовным делам, предварительное следствие по которым приостановлено, составила 136 681 503 тыс. руб. Возмещено (изъято, добровольно погашено) - 360 549 (0,3%) тыс. руб., наложен арест на имущество стоимостью 35 800 (0,03%) тыс. руб. Предъявлены гражданские иски на сумму ущерба в размере 45 925 (0,04%) тыс. руб.

Таким образом, проблема возмещения причиненного преступлений в сфере закупок остается актуальной.

Приложение 3

Практика расследования преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.

Аналитический обзор

Москва-2017

Оглавление

Введение.............................................................................................................. 21

Глава 1. Характеристика преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг

для обеспечения государственных и муниципальных нужд....................................24

Глава 2. Возбуждение уголовных дел о преступлениях в сфере закупок товаров,

работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд..............67

§ 1. Поводы возбуждения уголовных дел .............................................................67

§ 2. Основания возбуждения уголовных дел..........................................................73

§ 3. Перечень сведений и документов (их копий), содержащихся в материалах

проверок сообщений о преступлениях....................................................................74

§ 4. Типичные недостатки, совершаемые на стадии возбуждения уголовного

дела, и способы их устранения.................................................................................79

Глава 3. Особенности расследования преступлений в сфере закупок товаров,

работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд..............84

§ 1. Факторы, определяющие следственные ситуации расследования................84

§ 2. Способы противодействия расследованию преступлений.............................90

§ 3. Алгоритм первоначального этапа расследования преступлений..................94

§ 4. Алгоритм последующего этапа расследования преступлений......................98

Глава 4. Отдельные направления расследования преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных

нужд..............................................................................................................................101

§ 1. Взаимодействие при расследовании преступлений......................................101

§ 2. Обеспечение возмещения ущерба по уголовным делам..............................107

§ 3. Установление обстоятельств, способствующих совершению преступлений,

или других нарушений закона................................................................................112

Заключение..............................................................................................................118

Введение

Действующее уголовное законодательство в настоящее время не выделяет отдельную категорию преступлений в сфере закупок.

В этой связи формирование статистических данных о преступлениях в сфере закупок (с разбивкой по статьям УК РФ и ведомствам) федеральной статистической отчетностью не предусмотрено. Вместе с тем согласно официальным данным ГИАЦ МВД России в 2016 году выявлено 7667 (-16,0% к аналогичному периоду прошлого года (далее - А11111)) преступлений, связанных с освоением бюджетных средств, в т.ч. в крупном и особо крупном размерах - 3475 (-12,3% к А11111). В суд направлены уголовные дела о 4364 преступлениях (79,2% от числа расследованных). Причинен ущерб в размере 10 927 445 тыс. руб., возмещено (наложен арест, добровольно погашено, изъято имущества, денег, ценностей) -7 827 566 тыс. руб. (что составляет всего 50,6%)\

В 2016 году расследовано 91 (-17,3% к А11111) преступление, связанное с госзаказом, в том числе 42 (+2,4%) - в крупном и особо крупном размерах. В суд направлено 79 (-21,8%), прекращено - 12 (+33.5%), в том числе за отсутствием состава и события преступления - о 3 (-80%) преступлениях, предварительное следствие приостановлено по уголовным делам об 11 преступлениях (-21,4%). Возмещение причиненного ущерба обеспечено посредством наложения ареста на имущество обвиняемых (подозреваемых) на 60,1%.2

1 Форма статистической отчетности «5».

~ Форма статистической отчетности «Коррупция» утверждена приказом МВД России от 20 сентября 2012 г. № 875 «Об утверждении формы статистической отчетности «Коррупция» (введена в действие с 1 января 2013 г.). [Электронный ресурс]. URL: http://10.5.0.16/csi. (Дата обращения: 18 января 2016 г.). Учитывая, что данная форма введена в период действия Федерального закона от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» и в дальнейшем корректировке не подвергалась, в ней используется термин «госзаказ». Формирование сведений осуществляется в соответствии со Справочником для заполнения документов первичного учета № 15, рекомендованного Генеральной прокуратурой Российской Федерации и ГИАЦ МВД России, как дополнительная характеристика коррупционного преступления, поэтому приведенные сведения

Согласно сведениям, поступающим в Следственный департамент МВД России из ОПС, на 1 января 2017 г. находилось в производстве 428 (АППГ - 419, или +2,1%) уголовных дел о преступлениях в сфере закупок, направлено в суд -95 (76,0% от числа оконченных, +15,9% к АППГ), прекращено - 30 (24,0%, -41,2% к АППГ), в т.ч. по пп. 1, 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ - 21 (16,8%, -25,0% к АППГ); предварительное следствие приостановлено по 74 (37,2% от числа расследованных, +33,8% к АППГ) уголовным делам, в т.ч. по п. 1 ч.1 ст. 208 УПК РФ -67 (33,7%, +26,4% к АППГ), передано по подследственности в СК России -22 (+175% к АППГ) дела.

Следователями ОПС в 2012-2016 гг. расследовались преступления в сфере закупок, предусмотренные ст.ст. 159, 159.4, 160, 201 УК РФ, в единичных случаях - ст.ст. 165, 171, 173, 178, 285, 286, 292 УК РФ. Как видно, такие преступления могут затрагивать различные общественные отношения, что определяет многообразие способов их совершения.

Целью аналитического обзора является отражение состояния расследования преступлений в сфере закупок, выявление существующих проблем в деятельности следователей и систематизация предложений ОПС по их решению.

Задачами настоящего обзора являются:

- выявление видов преступлений в сфере закупок;

- определение поводов и оснований для возбуждения уголовных дел о преступлениях в сфере закупок;

- определение порядка рассмотрения материалов процессуальных проверок о преступлениях в сфере закупок;

- выявление типичных недостатков, допускаемых на стадии возбуждения уголовного дела, и способов их устранения;

- определение факторов, определяющих следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования преступлений в сфере закупок;

относительно преступлений в сфере закупок могут приниматься во внимание с определенной долей условности.

- выявление способов противодействия расследованию преступлений в сфере закупок и принимаемых мер по его преодолению;

- определение алгоритма производимых по уголовным делам о преступлениях в сфере закупок следственных действий;

- выявление проблем организации взаимодействия при расследовании преступлений в сфере закупок;

- выявление обстоятельств, способствующих совершению преступлений в сфере закупок, и мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений;

- выявление проблем обеспечения возмещения причиненного преступлениями в сфере закупок ущерба.

Поставленные цель и задачи разрешались путем анализа статистических данных ГИАЦ МВД России, информации ОПС (95 органов предварительного следствия в системе МВД России) за 2011-2016 гг. по расследованию преступлений в сфере закупок, иных данных (в т.ч., информации СК России и интернет-ресурсов).

Структура обзора определяется его целью и задачами.

Глава 1. Характеристика преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд

Анализ информации ОПС свидетельствует о том, что наиболее распространены преступления в сфере закупок, совершаемые при выполнении работ - 81,8%. На долю поставок товаров приходится 14,3%, оказания услуг - 3,9%.

При этом наиболее подверженным криминальным посягательствам является жилищно-коммунальный комплекс (строительство и ремонт жилых домов и объектов социального назначения, тепло- и водоснабжения, благоустройство) -64,0%. Далее следуют:

- строительство и ремонт автомобильных дорог - 10,3%;

- оборонная промышленность - 10,0%;

- оказание социальных услуг, культура и спорт - 8,4%;

- образование, наука, высокие технологии - 2,3%;

- промышленное строительство - 1,9%

- здравоохранение- 1,6%.

В то же время в 44,2% случаев преступления в сфере закупок посягают на бюджеты муниципальных образований, в 36,9% - на федеральный бюджет, в 18,9% - бюджеты субъектов РФ.

Систематизация преступлений в сфере закупок позволяет выделить следующие их виды.

1. Хищения

1.1. Мошенничество (ст. 159, 159.4 УК РФ)

1.1.1. Мошенничество путем завышения стоимости работ, товаров, услуг

1. 19 сентября 2016 г. по направленному СО ОМВД России «Гусь-Хрустальный» Владимирской области в суд уголовному делу вынесен обвинительный приговор Кабаеву В.Е., которому назначено наказание в виде лишения свободы сроком на 1 год 6 месяцев и штрафа в размере 600 тыс. руб.

Предварительным следствием установлено, что 18 октября 2013 г. МКУ «Служба единого заказчика» г. Гусь-Хрустальный заключило муниципальный контракт с ООО «Строительная компания «СТРОЙТРАНСГАЗ» на выполнение работ по строительству объекта «Блочно-модульная котельная» по ул. Полевая в г. Гусь-Хрустальный. По окончании работ директор ООО «Строительная компания «СТРОЙТРАНСГАЗ» Кабаев В.Е. изготовил и предоставил заказчику заведомо подложные документы о стоимости транспортабельной котельной установки ТКУ-1200, превышающей фактическую на 6 ООО тыс. руб.1

2. 29 июня 2016 г. СО ОМВД России по Благодарненскому району Ставропольского края в суд направлено уголовное дело по обвинению Чернобровкина

A.Д. по ч. 3. ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что в 2012 г. отделом образования администрации Благодарненского района Ставропольского края в рамках реализации краевой целевой программы «Ставрополье-антитеррор на 2012-2014 годы» с ООО «Югспецстрой» заключен муниципальный контракт на установку системы видеонаблюдения в МКОУ «Средняя общеобразовательная школа № 8» в с. Елизаветинское. По окончании работ директор ООО «Югспецстрой» Черно-бровкин А.Д, предоставил заказчику акты выполненных работ, в которых стоимость установленного оборудования завышена на 28 тыс. руб.2

3. 20 июня 2016 г. следственной частью СУ УМВД России по Томской области в суд направлено уголовное дело по обвинению Пикина М.В., Швецова

B. А., Чеботарева В.В. в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что Пикин М.В., являясь начальником отдела по имуществу и землям и одновременно членом аукционной комиссии администрации Асиновского городского поселения Томской области, по предварительному сговору с Швецовым В.А., ранее являвшимся заместителем

1 Письмо СУ УМВД России по Владимирской области от 3 июля 2015 г. № 4/1856.

2 Письмо ГСУ ГУ МВД России по Ставропольскому краю от 20 ноября 2016 г. № 36/11-222.

главы администрации Асиновского городского поселения, и Чеботревым В.В., заведомо зная, что администрацией объявлен конкурс на заключение муниципального контракта на приобретение жилого помещения для детей-сирот, максимальная цена которого составила 739 тыс. рублей, нашли продавца - Устинову JI.B., готовой продать имеющуюся в ее собственности квартиру за 300 тыс. рублей. После чего Пикин В.М. осуществил действия, направленные на ограничение конкуренции при проведении данного аукциона и обеспечения победы Устиновой JI.B. в конкурсе. По результатам конкурса с Устиновой JI.B. заключен муниципальный контракт купли-продажи квартиры, на основании чего на ее расчетный счет перечислено 739 тыс. руб., из которых 439 тыс. руб. Пикин В.М. и Чеботарев В.В. похитили1.

4. Следственной частью ГСУ ГУ МВД России по Новосибирской области завершено расследование и выполняются требования ст. 217 УПК РФ по уголовному делу № 51200, возбужденному 14 октября 2015 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что в период 2012-2015 г.г. Коваленко A.B., являясь региональным менеджером АО «Компания «Интермедсер-вис», создал организованную группу, в состав которой вошли сотрудники ГБУЗ Новосибирской области «Городская клиническая больница № 1»: главный врач Коваленко В.Ф., заведующая отделом закупа Константинова Е.О., с 11 апреля 2014 г. начальник отдела закупа Писарев В.Н., заведующий отделением сосудистой хирургии Попов В.В., заведующий отделением рентгенхирургических методов диагностики и лечения (рентгеноперационной) Шалыгин К.В., менеджер (с 28 апреля 2014 г. директор) ООО «Экстен Медикал Сибирь» Вакулина Ж.Ю., директор ООО «Эндомедика» Клименко E.H. и неустановленные лица, которые путем обмана и злоупотребления доверием должностных лиц министерства здравоохранения Новосибирской области, ГКУ Новосибирской области «Управление контрактной системы», министерства финансов и налоговой политики Новосибирской области и сотрудников больницы, используя свое служебное положение,

1 Письмо СУ УМВД России по Томской области от 20 октября 2016 г. № 21/808.

совершали хищения денежных средств в крупном и особо крупном размерах, получаемых ГБУЗ Новосибирской области «ГКБ № 1» для приобретения товаров медицинского назначения, путем заключения контрактов по завышенным ценам с подконтрольными им организациями ООО «Экстен Медикал Сибирь» (ранее ООО «Центр развития медицины»), ООО «Эндомедика», АО «Компания «Интер-медсервис» (ранее ЗАО «Компания «Интермедсервис»), ООО «Медель». В результате чего министерству здравоохранения Новосибирской области, осуществляющему полномочия учредителя и собственника имущества ГБУЗ НСО «ГКБ № 1» причинен ущерб на общую сумму не менее 49 438 тыс. рублей1.

5. В производстве СО ОМВД России по Пуровскому району Ямало-Ненецкого автономного округа (ЯНАО) находится уголовное дело № 201602186/40, возбужденное 30 июня 2016 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении Гусейханова Р.Э.

В ходе расследования уголовного дела установлено, что в декабре 2015 г. Гусейханов Р.Э., являясь директором ООО «СтройУниверсал», в рамках муниципального контракта, заключенного с администрацией Пуровского района на выполнение работ по объекту: «Инженерное обеспечение детского сада на 300 мест в г. Тарко-Сале», с целью хищения бюджетных денежных средств предоставил заказчику ложные сведения о стоимости установленного на объекте оборудования (КТП 630/10/0,4 УХЛ1 комплектная 2-х трансформаторная подстанция наружной упаковки напряжением 10/0,4 кВ), превышающей фактическую на 7 188 тыс. руб., на основании чего на расчетный счет ООО «СтройУниверсал» необоснованно перечислена указанная сумма бюджетных средств, которыми Гусейнов Р.Э. распорядился по своему усмотрению, тем самым похитив их2.

6. В производстве СУ УМВД России по Псковской области находится уголовное дело № 120162700001, возбужденное 20 января 2016 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

1 Письмо ГСУ ГУ МВД Росси по Новосибирской области от 7 апреля 2017 г. № 8/2437.

2 Письмо СУ УМВД России по ЯНАО от 20 апреля 2017 г. б/н.

Предварительным следствием установлено, что в 2012 г. управление городского хозяйства администрации г. Пскова в рамках долгосрочной целевой программы «Развитие культурно-познавательного туризма в Псковской области на 2010-2016 годы» заключило муниципальный контракт с ООО «Стройград» на выполнение работ по благоустройству Детского парка в рамках создания комплекса обеспечивающей инфраструктуры туристско-рекреационного кластера «Псковский». По окончании работ и.о. директора ООО «Стройград» Юхименко В.А. предоставил ложные сведения о завышенной стоимости установленных на объекте парковых лавочек и скамеек, в результате чего на расчетный счет ООО «Стройград» необоснованно перечислено 1 428 тыс. руб.1

1.1.2. Мошенничество посредством завышения объемов выполненных работ, товаров, услуг, использованных материалов

1. СО ОМВД России по Буденновскому району Ставропольского края расследуется уголовное дело № 127150200401, возбужденное 23 апреля 2015 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что руководитель ООО «Гидротехник» по предварительному сговору с должностными лицами ФГБУ «Управление Кумских гидроузлов и Чограйского водохранилища» в рамках государственного контракта, заключенного на проведение противопаводковых мероприятий и текущего ремонта перегораживающего сооружения ПК № 1060 Кумского коллектора, внесли в акты выполненных работ ложные сведения о выполнении работ по покрытию обводного канала, которые фактически не выполнялись, на основании чего на расчетный счет ООО «Гидротехник» необоснованно перечислено 2 786 тыс. руб.

25 сентября 2016 г. предварительное следствие приостановлено по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ (причиной принятия данного решения послужила необходимость

1 Письмо СУ УМВД России по Псковской области от 2 января 2017 г. № 36/11-222.

производства судебной строительно-технической экспертизы, производство которой до настоящего времени не начато)1.

2. В производстве СУ УМВД России по г. Иваново находится уголовное дело № 2015290097, возбужденное 1 июня 2015 г. по ч. 4 ст. 159 УК.

Предварительным следствием установлено, что 27 сентября 2010 г. и 22 октября 2010 г. Департамент строительства и архитектуры Ивановской области заключил с ООО «ДРСУ-1» государственные контракты на выполнение работ по реконструкции автомобильной дороги г. Южа - с. Талицы - с. Мугреевский, поврежденной в результате ликвидации пожаров, на территории Южского муниципального района, стоимостью 61 482 тыс. руб. Работы по контракту выполнены, приняты заказчиком без замечаний и оплачены посредством перечисления денежных средств на расчетный счет ООО «ДРСУ-1» в полном объеме. Вместе с тем по результатам экспертного заключения объем щебеночного покрытия, указанного в актах выполненных работ, значительно меньше фактически использованного в ходе строительства, что повлекло излишнюю оплату по контракту (включая стоимость использованного объема щебня и затрат на его доставку) на 32 466 тыс. руб.2

3. В производстве СУ УМВД России по Василеостровскому район г. Санкт-Петербурга находится уголовное дело № 163043, возбужденное 17 января 2014 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что ООО «Коллектив-Сервис» в рамках государственного оборонного заказа заключило контракт с ОАО «Военторг» на оказание услуг по организации питания военнослужащих. По окончании срока контракта неустановленное лицо из числа руководителей ООО «Коллектив-сервис» предоставило заказчику подложные акты сдачи-приемки оказанных услуг, в которых их объем завышен на сумму 186 080 тыс. руб. Данные денежные

1 Письмо ГСУ ГУ МВД России по Ставропольскому краю от 20 ноября 2016 № 36/11-222.

2 Письмо СУ УМВД России по Ивановской области от 6 июля 2015 г. № 7/3151.

средства послед перечисления их на расчетный счет ООО «Коллектив-Сервис» похищены1.

4. В производстве следственной части СУ УМВД России по Курганской области находится уголовное дело № 05-4931-15, возбужденное 29 апреля 2016 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что в 2014 г. Главное управление автомобильных дорог Курганской области заключило с ООО «Автомир» государственный контракт на ремонт участка дороги общего пользования межмуниципального значения - подъезда к п. Юрахлы в Варгашинском районе Курганской области. В 2015 г. в подтверждение выполненных работ ООО «Автомир» предоставил заказчику акты выполненных работ, в которых указаны завышенные объемы использованного щебня и асфальтобетонной смеси (в подтверждение чего предоставлены сфальсифицированные протоколы лабораторных исследований), на основании которых на расчетный счет ООО «Автомир» необоснованно пере-

л

числены бюджетные средства на сумму 4 914 тыс. руб.

5. В производстве следственной части СУ УМВД России по Калининградской области находится уголовное дело № 400198, возбужденное 5 декабря 2014 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что 20 декабря 2013 г. ГКУ КО «РУЗКС» заключило государственный контракт с ОАО «ГлобалЭлектроСервис» на выполнение работ по устройству временной дороги от ул. Емельянова до острова «Октябрьский» в г. Калининграде. По окончании работ ОАО «ГлобалЭлектроСервис» предоставило в ГКУ КО «РУЗКС» заведомо подложные акты выполненных работ, в соответствии с которыми якобы произведены работы по устройству двух слоев дорожного полотна из щебня, которые в действительности не производились. Представленные документы, содержащие недостоверные сведения об объемах выполненных работ, послужили основанием для перечисления

1 Письмо ГСУ ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области от 20 апреля 2017 г. б/н.

2 Письмо СУ УМВД России по Курганской области от 9 января 2017 г. № 4/68.

более 10 ООО тыс. рублей из федерального бюджета Российской Федерации и бюджета Калининградской области на расчетный счет ОАО «ГлобалЭлектро-Сервис», которые были сняты со счета и похищены1.

1.1.3. Мошенничество посредством завышения объемов и стоимости работ

В январе 2017 г. СО МО МВД России «Макарьевский» Костромской области в суд направлено уголовное дело № 35033 по обвинению Мамояна Б.А. в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что в 2015 г. администрация городского поселения п. Кадый Костромской области заключила муниципальный контракт с ООО «Весна» на ямочный ремонт дорожного покрытия дорог общего пользования п. Кадый. По окончании работ директор ООО «Весна» Мамоян Б.А. предоставил заказчику акты выполненных работ, которые содержали заведомо ложные сведения об их объеме и качестве (согласно заключению эксперта, объем фактически отремонтированного дорожного покрытия завышен, кроме того, в ходе ремонта использованы материалы более низкого качества и стоимости). На основании представленных документов на расчетный счет ООО «Весна» необоснованно перечислены бюджетные средства на сумму 1 392 тыс. руб., которыми Мамоян Б.А. распорядился по своему усмотрению.

1.1.4. Мошенничество посредством поставки товаров ненадлежащего качества, ненадлежащей комплектации или с техническими характеристиками, несоответствующими заявленным

1. В апреле 2016 года вынесен обвинительный приговор Чупанову P.M. по направленному СО ОМВД России по Кольчугинскому району Владимирской области в суд уголовному делу № 28076.

Предварительным следствием установлено, что в 2014 г. МКУ «Управление городским хозяйством» администрации г. Кольчугино заключило муниципальный контракт с ООО «Импульс» на выполнение капитального ремонта в муниципаль-

1 Письмо СУ УМВД России по Калининградской области от 10 января 2017 г. № 27/48.

ной комнате по адресу: г. Кольчугино, ул. Мира, д. 15, кв. 14. При этом директором ООО «Импульс» Чупановым P.M. принято решение об установке пластиковых окон не с двойным стеклопакетом, как это предусматривалось муниципальным контрактом, а одинарным. Однако по окончании работ Чупанов P.M. предоставил акты выполненных работ, где указано, что характеристики установленных окон соответствуют требованиям муниципального контракта, на основании чего на расчетный счет ООО «Импульс» необоснованно перечислено 11,4 тыс. руб.1

2. 25 августа 2016 г. СУ УМВД России по г. Самаре в суд направлено уголовное дело № 201613497 по обвинению Лазарева В.М. в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что 10 июля 2015 г. МБДОУ «Детский сад № 78» с ООО ПРП «Спецремстрой» заключило муниципальный контракт на выполнение работ по капитальному ремонту системы горячего водоснабжения и отопления в здании детского сада, при этом в согласно смете необходимо было установить 2 теплообменника марки ЭТ-007с-16-21 стоимостью 275 тыс. руб. Фактически директором ООО ПРП «Спецремстрой» Лазаревым В.М. установлены теплообменники марки ЭТ-014с-16-26, имеющие иные технические характеристики, стоимостью 175 тыс. руб. Полученная разница в 100 тыс. руб. Лазаревым В.М. похищена2.

3. 6 декабря 2016 г. следственной частью СУ УМВД России по г. Новороссийску Краснодарского края в суд направлено уголовное дело № 16100550 по обвинению Шевченко М.Ю. в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что 2 декабря 2014 г. ФГБУ «Дирекция по строительству и реконструкции объектов федеральных государственных органов» Управления делами Президента РФ по итогам проведенного аукциона заключило с ООО «Рестон» государственный контракт на поставку, монтаж и пуско-наладку оборудования (136 шкафов охлаждаемых фирмы

1 СУ УМВД России по Владимирской области от 20 января 2017 г. № 4/317.

2 Письмо ГСУ ГУ МВД России по Самарской области от 9 января 2017 г. № 12/85-80.

«Liebherr») для оснащения пищеблока объекта ФГАУ «Оздоровительный комплекс «Шереметьевский» Управления делами Президента РФ, расположенного по адресу: г. Москва, ул. Вучетича, д. 32, на общую сумму 3 570 тыс. руб. С целью реализации данного контракта директор ООО «Рестон» Шевченко М.Ю. заключил договор поставки с ООО «ТД «Абсолют», в соответствии с которым ООО «Рестон» приобрело 136 холодильников марки «Daewoo» FR-051AR на сумму 713 тыс. руб. После чего указанные холодильники Шевченко М.Ю. поставил в адрес ФГБУ «Дирекция по строительству и реконструкции объектов федеральных государственных органов», указав в товарной накладной, что была произведена поставка 136 шкафов охлаждаемых фирмы «Liebherr», как предусмотрено контрактом. На основании представленных документов на расчетный счет ООО «Рестон» перечислено 3 570 тыс. руб., в результате завышения стоимости оборудования Шевченко М.Ю. похитил 2 857 тыс. руб.1

4. В производстве СУ УМВД России по Калининградской области находится уголовное дело № 400124, возбужденное 25 июня 2015 г. по ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено, что администрации МО «Свет-ловский городской округ» (муниципальный заказчик), МКУ «ЖКА» МО «Свет-ловский городской округ» (заказчик-застройщик) » в рамках Федеральной целевой программы развития Калининградской области на период до 2015 года и целевой программы Калининградской области «Областная инвестиционная программа 2009-2014 годов» заключили с ООО «Алит-профмонтаж» муниципальный контракт на выполнение работ на объекте: «Строительство канализационных очистных сооружений производительностью 9000 мЗ/сутки города Светлого Калининградской области» и поставку оборудования на вышеуказанный объект строительства. Неустановленные лица из числа руководителей организаций - заказчиков и подрядчика, достоверно зная о несоответствии технологического оборудования и конструктивов проектно-сметной документации, совершили замену технологического оборудования с марки Resetilovs на оборудование марки Arginta

1 Письмо LCY LY МВД России по Краснодарскому краю от 29 марта 2017 г. б/н.

и конструктивов строительного объекта более низкого качества и меньшей стоимости, в результате чего разница между проектной и фактической стоимостью оборудования была похищена1.

1.1.5. Мошенничество посредством частичного или полного невыполнения условий контракта

1. 15 февраля 2016 г. СО МО МВД России «Павловский» Нижегородской области направлено в суд уголовное дело № 78173 по обвинению Шадриной М.В. по ч. 3 ст. 159 УК РФ.

Предварительным следствием установлено в 2012 г. администрация МО г. Ворсма Павловского района Нижегородской области заключила с ООО «Эл-ком» на ремонт уличного освещения на сумму 329 тыс. руб. Директор ООО «Эл-ком» Шадрина М.В., заведомо не намереваясь исполнять обязательства по контракту, оформила фиктивную отчетную документацию, согласно которой железобетонные опоры фонарей установлены и работы по ремонту уличного освещения выполнены (фактически опоры уличного освещения в г. Ворсма не заменялись с момента установки в 1996 г.). На основании предоставленных Шадриной М.В. документов на расчетный счет ООО «Элком» необоснованно перечислены денежные средства на общую сумму в сумме 329 тыс. руб. (включая авансовый пла-