Создание интегрированных структур при реструктуризации государственных унитарных предприятий высокотехнологического комплекса промышленности тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Маринин, Сергей Александрович

• Маринин, Сергей Александрович
• кандидат экономических наук
• 2006

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Маринин, Сергей Александрович

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. Управление промышленными предприятиями с преобладающей государственной собственностью: современное состояние и направления развития.

1.1. Анализ теории и практики построения систем управления.

1.2. Особенности управления промышленным предприятием в нашей стране.

1.3. Современное состояние и пути развития государственных унитарных предприятий.

1.4. Анализ форм объединения компаний.

Глава 2. Анализ теории и практики создания интегрированных структур в высокотехнологических отраслях промышленности.

2.1. Обоснование необходимости разработки методов создания интегрированных структур в высокотехнологических отраслях промышленности.

2.2. Анализ существующих моделей слияния и поглощения компаний.

2.3. Анализ процессов создания интегрированных структур в странах с развитой рыночной экономикой (на примере высокотехнологичных отраслей промышленности).

Глава 3. Разработка организационно-структурных механизмов создания интегрированных структур в высокотехнологических отраслях промышленности.

3.1. Разработка процедуры создания интегрированных структур в высокотехнологических отраслях промышленности.

3.2. Разработка метода оценки экономической достаточности состава интегрированной структуры.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Создание интегрированных структур при реструктуризации государственных унитарных предприятий высокотехнологического комплекса промышленности»

Актуальность темы исследования.

Созданные в ходе реформ начала 90-х годов государственные унитарные предприятия (ГУП) оказались неэффективны в современной рыночной среде. Это во многом обусловлено проводимой в отношении них государственной политикой, когда с одной стороны органы исполнительной власти стремятся усилить контроль за находящимся в собственности государства имуществом, и применяют для этого механизмы контроля практически за всеми основными аспектами деятельности унитарных предприятий, а с другой стороны стремятся обеспечить увеличение доходов от его использования. Осознав неэффективность такой политики, исполнительная власть взяла курс на приватизацию ГУП или, в случае, когда наличие предприятия в федеральной собственности необходимо для осуществления государственных функций, преобразование их в казенные.

Значительная часть ГУП, в настоящее время, фактически составляет высокотехнологический комплекс (ВТК) России и переживает общие трудности в силу того, что резко сократившиеся государственные инвестиции перестали быть определяющим фактором их развития, а отечественный финансовый капитал пока проявляет слабую заинтересованность в реализации долгосрочных инвестиционных проектов, направленных на выпуск сложной продукции с длительным полным жизненным циклом. При этом современное состояние мировых товарных рынков характеризуется возрастанием значимости сложных системных производственных продуктов высокой наукоемкости; ростом затрат на создания современных конкурентоспособных образцов продукции; усилением интеграции науки, образования, производства и рынка, проявляющейся во взаимопроникновении процессов образования, фундаментальных исследований и НИОКР, что ведет к растущей значимости ВТК в экономике.

Учитывая огромную важность развития ВТК для будущего России, крайне актуальной стала задача его реформирования. В настоящее время разработаны и реализуются мероприятия по восстановлению ведущей роли ВТК в экономики страны. Одним из направлений работы стала принятая в 2001 году Правительством Российской Федерации программа реформирования одной из основных составляющих ВТК - оборонной промышленности. В рамках этой программы основным направлением реформирования должно было стать создание к 2006 году 75 интегрированных структур (ИС) из почти 1000 предприятий. Однако эта задача выполнена не была.

Одной из основных причин этого стало отсутствие методов способных обеспечить эффективное формирование и развитие ИС в высокотехнологическом комплексе отечественной экономики, разработка которых представляется важной и актуальной задачей.

Цель работы. Целью работы является совершенствование методов создания ИС при реструктуризации ГУП ВТК промышленности. В соответствии с поставленной целью сформулированы следующие основные задачи:

• проанализировать особенности систем управления ГУП в нашей стране;

• обобщить методы осуществления сделок слияния и поглощения, подходы к процессам интеграции компаний;

• провести мониторинг процессов создания ИС в странах с развитой рыночной экономикой;

• разработать процедуру интеграции реструктурируемых ГУП ВТК;

• разработать организационную структура управления ИС ВТК на этапе ее создания;

• разработать метод оценки экономической достаточности состава ИС.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступает ряд российских промышленных предприятий ВТК, как участников отраслевого реформирования в современный период, а также крупные зарубежные предприятия ВТК. Предметом исследования являются различные аспекты формирования интегрированных структур, характер взаимодействия внутри них.

Теоретические и методологические основы исследования. В процессе работы применялись общенаучные методы и приемы: принцип исторического, логического и системного анализа и синтеза, методы сравнительного анализа. При разработке основных положений диссертации теоретическую основу исследования составили фундаментальные работы и статьи как зарубежных, так и отечественных специалистов: Н. Сафронова, И. Шиткиной, М.Х. Мескона, М. Альберта, Ф. Хедоури, П. Друкера, Т. Дж. Галпина, М. Хэндона.

Информационная база исследования. В работе использованы аналитические материалы и нормативные документы (законы, постановления, целевые программы и проч.) органов исполнительной и законодательной власти, статистика Госкомстата Российской Федерации, разработки Watson Wyatt, McKinsey и других организаций в области процесса создания и деятельности ИС, материалы семинаров, литературные источники, а также данные, опубликованные в средствах массовой информации.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методических подходов к созданию ИС на базе реструктурируемых государственных унитарных предприятий ВТК промышленности, и определяется следующими основными результатами:

1. С учетом проведенного анализа процесса формирования и развития государственных унитарных предприятий выявлены специфические особенности деятельности предприятий данной организационно-правовой формы. На основе проведенного анализа сделан вывод о нецелесообразности их дальнейшего функционирования и необходимости их приватизации или преобразования в казенные предприятия.

2. Обоснована возможность и целесообразность формирования на базе приватизируемых государственных унитарных предприятий высокотехнологического комплекса интегрированных структур, как наиболее приемлемых экономических институтов переходного периода.

3. Проведен сравнительный анализ принципов и условий построения интегрированных структур в США и в странах Западной Европы, на основе которого сделан вывод о целесообразности создания в высокотехнологическом комплексе интегрированных структур холдингового типа, как наиболее полно соответствующей современному состоянию российской экономики организационно-экономической формы объединения деятельности, направленной на повышение эффективности функционирования и устойчивости развития.

4. Обоснована и разработана двухэтапная процедура создания ИС, в которой изменение организационно-правовой формы и перераспределение имущественных прав происходит на втором этапе.

5. Разработана организационная структура управления ИС на первом этапе ее создания, предусматривающая делегирование предприятиями части функций, выполнение которых наиболее эффективно в кооперации, коллегиальному органу управления ИС - Интеграционному совету, формируемому из представителей предприятий-участников и должностных лиц органов исполнительной власти.

6. Разработан метод уточнения состава ИС, основанный на оценке экономической достаточности состава интегрированной структуры для выполнения принятых заказов, позволяющий получить достаточно подробную и объективную характеристику необходимости вхождения предприятия в ИС и сделать выводы о целесообразности его участия во втором этапе интеграции.

Практическая и теоретическая значимость, внедрение результатов работы. Основные обобщения, выводы и конкретные подходы могут быть использованы при определении государственной политики в области создания ИС ВТК, при разработке учебных пособий, а также конкретной деятельности предприятий-интеграторов, при формировании оптимального состава участников интегрированной структуры, выборе наиболее приемлемого механизма интеграции, максимально использующего преимущества экономической, научной и технологической консолидации деятельности предприятий.

Апробация результатов работы. Основные положения диссертационного исследования были опубликованы и доложены на научно-технической конференции ФГУП «РНИИ КП» (2006 г.). Результаты диссертационной работы использовались при создании интегрированной структуры предприятий космического приборостроения - открытого акционерного общества «Российская корпорация ракетно-космического приборостроения и информационных систем».

Публикации. Содержание диссертационного исследования отражено в пяти опубликованных печатных работах общим объемом 1,2 авторских листа.

Структура и объем диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и приложений.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Маринин, Сергей Александрович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В ходе проведения исследования были получены следующие результаты:

Проанализированы особенности систем управления промышленным предприятием на различных этапах развития вопросов собственности в нашей стране. С учетом проведенного анализа процесса формирования и развития государственных унитарных предприятий выявлены специфические особенности деятельности предприятий данной организационно-правовой формы. На основе проведенного анализа сделан вывод о нецелесообразности их дальнейшего функционирования и необходимости их приватизации или преобразования в казенные предприятия. Обоснованна возможность и целесообразность формирования на базе приватизируемых государственных унитарных предприятий высокотехнологического комплекса интегрированных структур, как наиболее приемлемых экономических институтов переходного периода.

Обобщены методы осуществления сделок слияния и поглощения, подходы к процессам интеграции компаний. Проведенный анализ методов позволил предложить условное разделение процесса слияния и поглощения на четыре основных этапа - определение стратегических целей и подходов к сделке, выбор объекта, проведение сделки и, собственно, интеграция компаний, а также предложить графическую модель интеграционного процесса. Была выделена активно использующаяся в отечественной практике интеграции стратегия получения административного ресурса.

Проведен мониторинг процессов создания интегрированных структур в высокотехнологических отраслях промышленности в странах с развитой рыночной экономикой. Сравнительный анализ принципов и условий построения интегрированных структур в США и в странах Западной Европы, позволил сделать вывод о целесообразности создания в высокотехнологическом комплексе интегрированных структур горизонтального типа, как наиболее полно соответствующих современному состоянию российской экономики организационно-экономической формы объединения деятельности, направленной на повышение эффективности функционирования и устойчивости развития.

Разработан метод построения интегрированных структур на основе приватизированных государственных унитарных предприятий высокотехнологического комплекса. Этот метод предусматривает двухэтапный вариант интеграции, в котором изменение организационно-правовой формы и перераспределение имущественных прав происходит на втором этапе. Разработан метод уточнения состава интегрированной структуры, основанный на оценке степени технологического развития производственных мощностей выполняющих полную номенклатуру технологических процессов создания изделий, позволяющая получить достаточно подробную и объективную характеристику необходимости участия предприятия в интегрированной структуре и сделать выводы о целесообразности его участия во втором этапе интеграции.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Маринин, Сергей Александрович, 2006 год

1. Мильнер Б.З. Теория организаций: Курс лекций. М.: ИНФРА-М,1998.

2. Соловьев B.C. Организационное проектирование систем управления. -М.: Инфра-М, 2002.

3. Новиков Д.А. Механизмы функционирования многоуровневых организационных систем. М.: Фонд «Проблемы управления», 1999.

4. Воронин А.А., Мишин С.П. Оптимальные иерархические структуры. -М.:ИПУ РАН, 2003.

5. Быкова А.А. Организационные структуры управления. М.: Олма-Пресс, 2003.

6. Сафронов Н.А. Экономика предприятия: Учебник М.: Юристъ, 1998.

7. Кожухар В.М. Основы теории организации. М.: Дашков и К, 2004.

8. Щепкин А.В. Внутрифирменное управление (модели и механизмы). -М.:ИПУ РАН, 2001.

9. Мочерный С.В., Некрасов В.Н., Овчинников В.Н., Секретарюк В.В. Экономическая теория. Учебник. М., ПРИОР, 1999.

10. Ю.Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. М.: «Дело ЛТД», 1994.

11. И.George A. Steiner, Top Management Planning (New York: Macmillan,1969).

12. George A. Steiner and John B. Miner, Management Policy and Strategy (New York: Macmillan, 1982).

13. Peter F. Drucker. Management: Tasks, Responsibilities, Practices -HarperBuisness, 1993.

14. Питере Т., Уотерман P. В поисках эффективного управления: Пер. с англ. -М.: Прогресс, 1986.

15. Алексеев Н.С. Разработка стратегий и структур управления в аэрокосмической промышленности России в условиях глобализации. Дис. . канд. экон. наук. Москва, 2001.

16. Витебский В. Интеграция в ОПК // Военно-промышленный курьер. 2003, № 2

17. П.Игнатова Т.В. Приватизация и развитие российского предпринимательства. Ростов-на-Дону: Издательство Ростовского университета, 1995.

18. Бойко И.В. Инновационная экономика: мировой опыт и Россия. // ЭКО. 2002, № п.

19. Глушецкий А. ГУПы: вперед, в прошлое // Экономика и жизнь. 2003,14.

20. Жанайдаров И.У. Осуществление права государственной собственности юридическим лицом. Автореф. Дис. . докт. юрид. наук. Алма-Ата, 1994.

21. Коновалов А.В. Владение и владельческая защита в гражданском праве. СПб., 2001.

22. Котелевская И.В., Тихомиров Ю.А. Государственная собственность: юридические режимы и управление // Право и экономика. 1998, №10.

23. Российская газета. 1994, № 238-239.

24. Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» // Собрании законодательства Российской Федерации от 2 декабря 2002 г., № 48, ст. 4746

25. Тихомиров М.Ю. Уставы унитарных предприятий. М., 2003.

26. Тихомиров М.Ю. Юридические лица. Учебно-практическое пособие. М., 2003.

27. Комментарии к Федеральному закону от 14 ноября 2002 г. №161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях». М., 2003.

28. ЗЬЛычагин С. Семена, не давшие всходов // Экономика и жизнь. 2003,14.

29. Газин Г., Манаков Д. Наука поглощений // Вестник McKincey, 2003,2.

30. Постановление Правительства Российской Федерации от 24 июля 1998 г. № 832 «О Концепции инновационной политики Российской Федерации на 1998 2000 годы» // Собрание законодательства Российской Федерации от 10 августа 1998 г. № 32, ст. 3886

31. Бюджетное послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации от 30 мая 2006 г. «О бюджетной политике в 2007 году» // Пенсия. 2006. № 6

32. Областная целевая программа инновационного развития Пензенской области на 2005 2007 годы. Утверждена Законом Пензенской области от 20 декабря 2004 г. № 720-ЗШ

33. Указ Президента Российской Федерации от 20 февраля 2006 г. № 140 «Об открытом акционерном обществе «Объединенная авиастроительная корпорация» // Собрание законодательства Российской Федерации от 27 февраля 2006 г. № 9, ст. 986

34. Федеральный закон от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» // Собрание законодательства Российской Федерации от 15 января 1996 г. № 3, ст. 145

35. Дюссож П., Гарретт Б. Стратегические альянсы: Пер. с англ. М.: Инфра-М, 2002

36. Юридическая энциклопедия / Под ред. М.Ю. Тихомирова. М., 1998 41.3енин И.А. Гражданское и торговое право капиталистическихгосударств. М., 1993.

37. Кашанина Т.В. Корпоративное (внутрифирменное) право. М., 2003

38. Сушкевич А. ФАС против монополий // Экономика и жизнь. 2004.50

39. Пусть Запад ровняется на нас // Коммерсант. 2005. 29 сент.

40. Предпринимательское (хозяйственное) право / Под ред. О.М. Олейник. М., 1999. т. 1.

41. Владимирова И.Г. Организационные формы интеграции компаний // Менеджмент в России и за рубежом. 1999. № 6

42. Сафронов Н.А. Экономика организации (предприятия). М.: Экономист, 2005

43. Федеральный закон от 30 ноября 1995 г. № 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах» // Собрание законодательства Российской Федерации от 4 декабря 1995 г. № 49, ст. 4697

44. Шиткина И.С. Холдинги: правовое регулирование и корпоративное управление: научно-практ. издание -М.: Волтерс Клувер, 2006

45. Деменьтьев В.Е. Отечественные ФПГ: Испытание кризисом-98 // Российский экономический журнал. 1999. № 11-12

46. Рудашевский В.Д. Правовое положение финансово-промышленных групп: Возможности и ограничения // Государство и право. 1998. № 2

47. Антонова З.Г. Компании холдингового типа в переходной экономике России. Дис. канд. экон. наук. Томск, 1998.

48. Лаптев В.В. Субъекты предпринимательского права. М., 2003

49. Деменьтьев В., Авдашева С. Тенденции эволюции финансово-промышленных групп в 2000-2001 гг. // Российский экономический журнал. 2002. № 3

50. Михайлов Н.И. Научно-практический комментарии к Федеральному закону «О финансово-промышленных группах». М.: Волтерс Клувер, 2004

51. Михайлов Н.И. Правовая организация финансово-промышленных групп в России: состояние и перспективы. М.: Волтерс Клувер, 2005

52. Винслав Ю.Б. О принципах корпоративного управления // Бизнес. Менеджмент. Право. Екатеринбург, 2003. № 3

53. Энциклопедический юридический словарь. М., 1999.

54. Паращук С.А. Конкурентное право. М., 2002.

55. Рудык Н.Б. Конгломеративные слияния и поглощения: Книга о пользе и вреде непрофильных активов: Учебно-практическое пособие. М.: Дело, 2005

56. Черезов А.В. Рубинштейн Т.Б. Корпорации и корпоративное управление. М.: Экономика, 2006.

57. Портной К.Я. Правовое положение холдингов в России / Научно-практическое пособие. М.: Волтерс Клувер, 2004

58. Мозолин В.П. Корпорации, монополии и право в США. М., 1966.

59. Нарыжкина P.JI. Акционерное право в США (Правовое положение предпринимательских корпораций США). М., 1978.

60. Валитов Ш.М. Холдинг. Особенности организации и механизм функционирования. Казань, 1996.

61. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 28 декабря 2004 г. № 1717-р // Собрание законодательства Российской Федерации от 3 января 2005 г. № 1 (часть II), ст. 135.

62. Постановление Правительства Российской Федерации от 3 декабря2004 г. №739 // Собрание законодательства Российской Федерации от 13 декабря 2004 г. № 50, ст. 5074.

63. Рахмилович В.А. Правовые формы хозяйственного расчета в промышленных объединениях. М., 1977.

64. Интегрированные финансово-промышленные структуры. Производственные объединения, холдинги, финансово-промышленные группы / Под ред. А.А. Турчака. СПб., 1996.

65. Приказ Министерства промышленности и энергетики Российской Федерации от 18 августа 2004 г. № 70 // Промышленный еженедельник. 2004. №45.

66. Бекье М. Путеводитель по слиянию // Вестник McKinsey. 2003. № 2

67. АвхачевЮ. Международные слияния и поглощения компаний. М.,2005

68. Иванов Ю.В. Слияния, поглощения и разделение компаний: стратегия и тактика трансформации бизнеса. М.: Альпина Паблишер, 2001.

69. Игнатишин Ю. Слияния и поглощения: стратегия, тактика, финансы. СПб, 2005

70. Ионцев М. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, Грин-мэйл. Москва: Ось-89, 2003

71. Конина Н. Слияния и поглощения в конкурентной борьбе международных компаний. М., 2005

72. Молотников А. Слияния и поглощения. Российский опыт. М, 2005

73. Гохан Патрик А. Слияния, поглощения и реструктуризация бизнеса: Пер. с англ. М, 2004

74. Динз Г, Крюгер Ф, Зайзель С. К победе через слияние: Как обратить отраслевую консолидацию себе на пользу: Пер. с англ. М, 2004

75. Рид С., Лажу А. Искусство слияний и поглощений: Пер. с англ. М.,2004

76. Moon R.W. Business mergers and take-over bids. London: Gee&Co (publishers) Ltd., fifth edition. 1976

77. Joseph C. Krallinger. Mergers & acquisitions: managing the transaction. -NY: McGraw-Hill. 1997

78. Галпин Т. Дж., Хэндон М. Полное руководство по слияниям и поглощениям компаний: Пер. с англ. М.: Вильяме, 2005

79. Моросини П. Управление комплексными слияниями: В помощь руководителю компании, использующей стратегии M&As: Пер. с англ. М.: Баланс Бизнес-Букс, 2005

80. Эванс Фрэнк Ч., Бишоп Дэвид М. Оценка компаний при слияниях и поглощениях: Создание стоимости в частных компаниях: Пер. с англ. М.: Альпина Бизнес Букс, 2005

81. Гвардии С.В. Финансирование слияний и поглощений в России М.: Бином, 2006

82. Timothy J. Galpin and Mark Herndon. The Complete Guide to Mergers and Acquisitions. San Francisco: Jossey-Bass, 1999.

83. Костикова E.B. Построение и система управления холдинговой структурой // Технологическое оборудование и материалы. 1998. №4

84. Авельцов Д. Ю. Анализ существующих систем управления в Российской Федерации и за рубежом. М., 2002

85. Экономика России: основные направления совершенствования: Сб. науч. трудов №5 / Под науч. ред. А. В. Бандурина. М.: Консалтинг XXI век, 2004

86. КейА., Шелтон М. Человеческий фактор в слияниях // Вестник McKinsey. 2003. № 2

87. Витебский В., Жегулин В. С опорой на европейский опыт. // Военно-промышленный курьер. 2005.№ 2

88. Евенко J1.И. Организационные структуры управления промышленными корпорациями в США (теория и практика формирования). М., 1983

89. Space News, 2005, 10/Х, vol. 16, № 40

90. Aviation Week and Space Technology, 2005, 5/IX, vol. 163, № 9

91. Кузык Б.Н. Высокотехнологичный комплекс в экономике России: прошлое, настоящее, будущее. М., 2004.

92. Daniel Rambach «Management of large scale corporation structure» -доклад на семинаре «Управление крупными интегрированными структурами в западноевропейской аэрокосмической промышленности». Тулуза, 17-21 ноября 2003 г.

93. Белоусов А.Р. Долгосрочные тренды российской экономики. Сценарии экономического развития России до 2020 года. М., 2005.

94. Фоломьев А. Высокотехнологичный комплекс в экономике России // Экономист. 2004 г. № 5

95. Fransois Besnier, Jean-Pierre Dambrine «Airbus an integrated company» - доклад на семинаре «Управление крупными интегрированными структурами в западноевропейской аэрокосмической промышленности». Тулуза, 17-21 ноября 2003 г.

96. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // Собрание законодательства Российской Федерации от 1 января 1996 г. № 1, ст. 1

97. Медведев A.M. Технологические возможности производства печатных плат и узлов на современном этапе // Электроника: Наука, Технология, Бизнес. 2005. № 5142