Стимулирование привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Решаев, Парвиз Лазизович

• Решаев, Парвиз Лазизович
• кандидат экономических наук
• 2007

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Решаев, Парвиз Лазизович

Глава I. Теоретические аспекты стимулирования привлечения прямых иностранных инвестиций.

1.1. Значение прямых иностранных инвестиций и методы их стимулирования.

1.2. Инвестиционный климат в России.

1.3. Анализ прямых иностранных инвестиций в России.

Выводы по I главе.

Глава II. Анализ мирового опыта стимулирования привлечения и регулирования прямых иностранных инвестиций.

2.1. Конкуренция за прямые иностранные инвестиции в мировом хозяйстве.

2.2. Государственные органы, регулирующие инвестиционную деятельность.

2.3. Особенности стимулирования в странах-лидерах по привлечению прямых иностранных инвестиций.

Выводы по II главе.

Глава III. Совершенствование методов привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России.

3.1. Рекомендации по использованию международного лизинга, расчет его эффективности.

3.2. Рекомендации по стимулированию привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России.

Выводы по III главе.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Стимулирование привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России»

Актуальность исследования. Состояние экономики России в постсоветский период характеризуется: вывозом капитала из страны, устаревшим оборудованием, техникой и технологией, что обусловливает низкое качество производимой продукции и ее неконкурентоспособность по сравнению с импортными аналогами; обанкротившиеся предприятия и социальная нестабильность, приводившая к утечке мозгов; дефицит инновационных технологий и высокие проценты кредита, а также отсутствие дополнительных источников финансирования.

Существует несколько направлений развития экономики страны, в том числе и увеличение притока и эффективное использования прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в виде передовых технологий, оборудования и "ноу-хау", дополнительных финансовых источников, а также переноса практических навыков и управленческого мастерства в экономику.

Анализ использования ПИИ и практических рекомендаций по стимулированию их привлечения показывает, что при этом неучтены некоторые аспекты этой проблемы, или полностью не раскрыты их возможности, а большинство существующих методов стимулирования привлечения ПИИ устарели или малоэффективны.

Привлечение ПИИ может обеспечить стабилизацию, а затем и рост объема производства, ликвидировать нехватку средств для приобретения нового оборудования и технологий, повысить занятость населения, предотвратить утечку мозгов, способствовать повышению качества продукции, ее конкурентоспособности, а также решить другие актуальные проблемы современной России.

Изложенное выше делает поиск новых методов стимулирования привлечения ПИИ в реальную экономику чрезвычайно актуальным. Это и определило тему диссертационной работы.

Степень научной разработанности проблемы. Рассмотрение проблемы государственного регулирования, привлечения ПИИ и появление самого предмета исследования стало возможным в России в результате социально-экономических преобразований в 90-х годах.

В последние 10-12 лет в связи с проводимыми реформами начала 90-х годов, и сопровождающим их кризисом, проблема инвестирования, в том числе ПИИ, широко рассматривается среди экономистов. Значительный вклад в ее разработку внесли такие экономисты, как Аверкин А.Г., Астапович А.З., Богуславский М.М., Вознесенская Н.Н., Гончаренко Л.П., Кирин А.В.,

Крысько В.И, Кузнецов Б.Т., Лившиц В.Н., Марголин A.M., [Олейников Е.А. Орешин В.П., Силкин В.В., Хмыз О.В., Шарнопольский Б.П., Алан Дж. Маркус, Алекс Кейн, Александер Г.Д., Бейли Д.В., Зви Боди, Пауль Фишер, Шарп У.Ф. и другие.

Отмеченными авторами произведены исследования эффективности иностранного капитала для российской экономики, изучены проблемы соответствия целей привлечения иностранного капитала и национальной безопасности России, цели и задачи государственной инвестиционной политики.

Цель и задачи диссертационной работы. Целью работы является научное обоснование и разработка рекомендаций по стимулированию привлечения ПИИ, формирование предложений по их усовершенствованию для экономики России.

В соответствии с целью исследования были определены следующие задачи:

- обосновать значимость и необходимость ПИИ для роста экономики России;

- определить причины недостаточной инвестиционной привлекательности России для прямых иностранных инвесторов;

- изучить зарубежный опыт стимулирования притока и регулирования ПИИ, а также возможность его применения в России;

- разработать научные рекомендации, обеспечивающие стимулирование привлечения ПИИ в экономику России;

- сформулировать основные направления государственной политики по стимулированию привлечения и использования ПИИ.

Объектом исследования являются прямые иностранные инвестиции (ПИИ) в Российской Федерации.

Предметом исследования является государственное регулирование привлечения ПИИ.

Теоретической и методологической основой диссертации явились труды отечественных и зарубежных авторов, посвященные прямым иностранным инвестициям, проблемам их стимулирования и регулирования.

Информационная база. Законодательные и нормативные акты, Указы Президента России, Постановления Правительства Российской Федерации, связанные с вопросами государственного регулирования иностранных инвестиций, материалы Министерств РФ и соответствующие интернет-сайты, а также данные сборников и статистических отчетов Банка России, Росстата и UNCTAD.

Научная новизна диссертации заключается в том, что сформулирована концепция единого комплекса мероприятий, обеспечивающих возможность стимулирования привлечения и регулирования ПИИ в экономике России.

Наиболее существенные научные результаты, полученные лично автором и представленные к защите, состоят в следующем:

- обоснована необходимость использования ПИИ, а также их взаимосвязь с ростом экономики и благосостоянием населения;

- раскрыты факторы, препятствующие притоку желаемого объема и качества ПИИ;

- предложены методы государственного регулирования экономического, финансового и налогового стимулирования инвестиционной деятельности;

- разработаны научные рекомендации по совершенствованию перспективного инвестиционного регулирования, с учетом накопленного научного и мирового опыта, в целях повышения эффективности использования ПИИ и экономического роста;

- разработаны научные рекомендации по стимулированию притока ПИИ в экономику России, в частности, обосновано создание единого органа, занимающегося стимулированием ПИИ и одновременно являющимся главным центром сбора и распространения статистической информации, а также объединение регионов и создание единого международного договора по урегулированию ПИИ.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Основные принципы государственного регулирования иностранных вложений, а также новые методы стимулирования ПИИ, предложенные в работе, могут использоваться при разработке документов нормативно-правового, программно-целевого и прогнозного характера, определяющие ключевые направления стимулирования привлечения и государственного регулирования ПИИ в реальном секторе экономики России и отдельных регионов в частности.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались на научно-практических конференциях в ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова» - Семнадцатые Международные Плехановские чтения (г. Москва, апрель 2004 г.), Восемнадцатые Международные Плехановские чтения (г. Москва, апрель 2005 г.), Девятнадцатые Международные Плехановские чтения (г. Москва, апрель 2006 г.) и на проведенной Российской академией государственной службы при Президенте РФ Всероссийской научно-практической конференции «Социальное развитие северных регионов: опыт, проблемы, перспективы» (г. Москва, ноября 2004г.).

Разработанные в диссертации методические рекомендации были использованы в учебном процессе при проведении практических занятий, а также нашли отражение при разработке отдельных положений Рекомендаций по стимулированию роста производительности труда работников энергетической отрасли в период 2006 года.

Публикации. Основные положения диссертационной работы отражены в восьми публикациях автора объемом 3,7 п.л.

Объем и структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, приложений и списка использованных источников, включающего 97 наименований. Работа изложена на 153 страницах машинописного текста, иллюстрирована 5 рисунками и 15 таблицами.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Решаев, Парвиз Лазизович

Выводы по III главе

1. Анализ эффективности применения иностранных инвестиций показывает, что их широкое привлечение требует совершенствование законодательства, создание особых экономических зон, создание совместных предприятий, создание единого органа управления, объединение регионов и расширение их прав, информационное обеспечение;

2. В ПИИ важным является создание совместных предприятий с применением новых технологий, что способствует повешению уровня жизни, стабилизации политической обстановки и росту экономику страны;

3. Анализ эффективности привлечения ПИИ показывает, что они способствует:

- производству импортозаменяемых товаров, обновлению технологического цикла производства;

- завоевыванию внутреннего рынка продукцией, произведенной с помощью ПИИ вместо зарубежного аналога;

- созданию новых рабочих мест, повышению квалификации рабочих и повышению уровня жизни населения;

- повышению спроса и росту экономики страны.

4. Если, при приобретении оборудования в кредит, выплата процентов за использование финансовых ресурсов осуществляется из прибыли после налогообложения, то при лизинге, как при внутреннем, так и международном, выплаты относятся на себестоимость продукции, снижая соответственно налогооблагаемую базу по налогу на прибыль.

На основе проведенного исследования проблемы стимулирования привлечения ПИИ в экономику России, с учетом международного опыта и особенности экономики России автором сделан ряд теоретических и практических выводов и предложений:

1. В целом, влияние предприятий с иностранными инвестициями на макроэкономические показатели развития России незначительно: они производят всего около 5-6% ВВП России.

2. Прямые иностранные инвестиции имеют важное социально-экономическое значение. Они способствуют росту ВВП, улучшению уровня жизни населения.

3. Создание особых экономических зон существенно улучшит инвестиционный климат в стране, увеличит конкурентоспособность российских товаропроизводителей, а также будет способствовать развитию депрессивные территории. Целесообразно создать ОЭЗ в сфере высоких технологий, производства бытовой техники и электроники, в добыче и переработке драгоценных металлов и камней, а в сырьевом секторе для добычи и переработки ресурсов континентального шельфа и морской экономической зоны.

4. Огромное значение, для стимулирования притока ПИИ, имеет заключение двусторонних соглашений о поощрении и взаимной защите инвестиций. Договор необходимо заключать в основном со странами, которые заинтересованы для инвестирования в Россию и странами-лидерами по инвестированию, которые могут быть инвесторами для нашей экономики.

5. Совместные предприятия играют мощную роль в развитии бизнеса и экономики. Целесообразно соглашения заключить с теми инвесторами, которые предлагают действительно высокотехнологические ПИИ, необходимые для экономического развития и технологического лидерства России.

6. Деятельность иностранных компании в России, способствует совершенствованию экономики, улучшению качества производимых товаров и услуг, притоку новых идей, увеличению рабочих мест, расширению налогооблагаемой базы.

7. Повышение инвестиционной привлекательности российских отраслей (видов экономической деятельности) и регионов, предопределяет предоставление гарантов под ПИИ за счет Стабилизационного и Инвестиционного фондов.

8. Необходимо создать в России специализированный независимый орган, к компетенции которого относились бы вопросы стимулирования ПИИ и мониторинга за их притоками, разработки и реализации предложений по совершенствованию системы привлечения ПИИ, являлся бы главным центром сбора статистических данных и посредником между иностранными инвесторами и Российскими предприятиями, занимался исследованием воздействия намечаемых инвестиций на экономику страны, способствовал реализации проектов с ПИИ и проведению всевозможных конференций и встреч с иностранными инвесторами в России и за рубежом.

9. Дипломатическим представительствам РФ за рубежом необходимо уделить особое внимание привлечению иностранных инвестиций в экономику России.

10. Широкое участие всех государств в инвестированиях предопределяет необходимость существования единого международного договора или соглашения (конвенция) для регулирования движения инвестиций.

11. Фактором улучшения инвестиционного рейтинга страны является уменьшение внешнего долга России, которая в настоящее время располагает этой возможностью, что необходимо использовать.

12. Российские регионы различаются по многим критериям, для уменьшения различия между ними и улучшения привлекательности для внутреннего и иностранного инвестора автором предложена схема объединения регионов.

13. Улучшение инвестиционного климата также требует: улучшения криминогенной обстановки в структурах власти; совершенствования системы налогообложения; улучшение социально-экономической ситуации в стране; совершенствования закона «о банкротстве»; усиления защиты российских организаций от поставок морально устаревших технологий, оборудования, конструкций и материалов.

14. В ближайшие годы главной задачей поощрения инвестиций в России должно быть создание условий, способствующих расширению притока ПИИ в экономику и обеспечения на этой основе устойчивого экономического роста.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Решаев, Парвиз Лазизович, 2007 год

1. Конституция Российской Федерации от 12.12.93.

2. Федеральный закон №160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в РФ» от 09.07.1999г. (в ред. от 03.06.2006г.)

3. Федеральный закон №39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25.02.99г. (в ред. от 18.12.2006г.).

4. Федеральный закон №164-ФЗ «О финансовом аренде (лизинге)» от 08.12.2003г. (в ред. от 02.02.2006г.).

5. Налоговый кодекс Российской Федерации от 31.06.1998г. (в ред. от 30.122006г.).

6. Федеральный закон №116-ФЗ «Об особых экономических зонах в российской Федерации» от 22.07.2005г. (в ред. от 18.12.2006г).

7. Конвенция «О Международном финансовом лизинге» (заключена в Оттаве 28.05.1988г.).

8. Федеральный конституционный закон от 17.12.2001г. №6-ФКЗ «О порядке принятия в Российскую Федерацию и образования в ее составе нового субъекта РФ» (ред. от 31.10.2005г.).

9. Указ Президента РФ «О дополнительных мерах по привлечению иностранных инвестиций в отрасли материального производства Российской Федерации». От 25.01.95г. №73.

10. Указ Президента РФ «О некоторых мерах по развитию свободных экономических зон (СЭЗ) на территории Российской Федерации». От 04.06.92 № 548.1. Основная литература

11. Абрамов С.И. Инвестирование. / М.: Центр экономики и маркетинга. 2000.

12. Аверкин А.Г. Политика привлечения прямых иностранных инвестиций в Российскую экономику / (авторский коллектив). Издательство: ТЕИС-2001.

13. Андрианов В.Д. Россия: экономический и инвестиционный потенциал. / Изд. «Экономика». 1999.

14. Арсентьев М. Проблемы иностранных инвестиций в России. // Обозреватель. 1998 -№ 7.

15. Астапович А.З., Карагодин Н.А., Яковлева E.JI. Мировой рынок капиталов и политика привлечения иностранных инвестиций в Россию. / Аналитический доклад. М., ИМЭМО. 1994.

16. Бард B.C. Инвестиционные проблемы российской экономики. / М.: Экзамен, 2000.

17. Богуславский М.М. Иностранные инвестиции: правовое регулирование. / М.: "БЕК" 1998.

18. Большой экономический словарь / под ред. A.M. Азарилияна. М.-«Институт новой экономики». 1997.

19. Виленский П.Л., Лившиц В.Н., Смоляк С.А. Оценка эффективности инвестиционных проектов. / Изд.: Дело, 2001.

20. Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиций: Россия и мировой опыт. / М-2001.

21. Волгин Н.А. Марголин A.M. Экономические реформы и инвестиционная политика: Учебно-методические материалы. / М.: РАГС, 1996.

22. Волкодав Ю.П. Совершенствование инвестиционной политики в целях укрепления экономической безопасности. \ М., 2001.

23. Гитман Л. «Основы инвестирования». 1999.

24. Гончаренко Л.П. Предпринимательские риски. / изд. РЭА. М., 2002.

25. Гончаренко Л. П. Экономическая безопасность предпринимательства. / М.,1999.

26. Грицына В., Курнышева И. Особенности инвестиционного процесса. // -Экономист. 2000г, № 5.

27. Гуцериев М.С. Правовые и социально-экономические проблемы формирования свободных экономических зон: мировой опыт и российское законодательство. / М. Инкоцентр. 1997.

28. Даленин А.С. Инновационное инвестирование в управлении российской экономикой. / СПб.: Изд.: С-Петербург. 1999.

29. Данько Т.П. Округ З.М. Свободные экономические зоны в мировом хозяйстве. / М.: ИНФРА-М. 1998.

30. Джуха В. М. Лизинг. /- М.: Феникс, 1999.

31. Долгов С.В. Иностранные инвестиции в современном мире и в России. // Внешнеэкономический бюллетень. 1998. - №9.

32. Духаев А.Д. Государственное регулирование инвестиционных процессов в России. 2000.

33. Зубарев А.А. Формирование эффективной инвестиционной политики в макро и микроэкономических системах в условиях рыночных отношений. / - СПб.: Изд.: С.-Петербург, 1998.

34. Иванеев А.И. Налогообложение иностранных компаний и предприятий с участием иностранных инвестиций. / М.: Международный центр финансово-экономического развития, 1997. -128 стр.

35. Инвестиции (учебник) / под. ред. Кавалева В. В. изд. Проспект. М-2005.

36. Инвестиционная политика в современных условиях/ Науч. ред. Кураков. Л.П. М.: Республика, 1996.

37. Инвестиционная политика современной России. / под. ред. Олейникова Е. А.

38. Инвестиционный менеджмент / под. ред. Е. А. Олейникова. Учебное пособие. М.: «ГУ РИНКЦЭ», 2003.

39. Инновационный менеджмент / под ред. Олейникова Е.А., коллектив авторов: Гончаренко Л.П., Олейников Е.А., Городничев П.Н. и др., М.: ТУ РИНКЦЭ", 2004.

40. Иностранные инвестиции в российскую экономику: проблемы и перспективы / под ред. С.Я. Веселовского, М. Международный центр финансового-экономического развития, 1996.

41. Иностранные инвестиции в России: современное состояние и перспективы/ под ред. И.П. Фаминского. М. «Международные отношения», 1995.

42. Кирин А.В., Бакатин Д.В., Хорошилова А.В. Регулирование иностранных инвестиций в экономически развитых странах. / М.: Изд-во МГУ, 2001.

43. Кирин В. Правовые основы отношений государства и инвесторов. М.: Инфра-М, 1998.

44. Костюнина Г.М., Ливенцев Н.Н. Международная практика регулирования иностранных инвестиций. / Изд.: Анкил, 2001.

45. Крысько В.И. Привлечение иностранных инвестиций в региональную экономику. / -М. 2000.

46. Кузнецов Б.Т. Управление инвестициями, учебное пособие. / М: изд-во Благовест-М, 2004.

47. Лахметкина Н.И. Инвестиционный менеджмент: Выработка инвестиционной политики. В 2-х ч. / ФА при правительстве РФ. М.: ФА, 1998-1999.

48. Лимитовский М.А. Инвестиции на развивающихся рынках. / Изд.: ДеКА, 2002.

49. Логинов Е.Л. Иностранные инвестиции и инвестиционные аспекты экономической безопасности России. // Внешнеэкономический бюллетень. -1998. №4.

50. Марголин A.M. Финансовое обеспечение и оценка эффективности инвестиционных проектов. / М.: Мелиорация и водное хозяйство, 1997.

51. Макаревич JI. Финансовая непрозрачность в России мешает инвесторам. // Финансы и учет. 1999. - № 41. С. 9-10.

52. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов (Вторая редакция, исправленная и дополненная) (утв. Минэкономики РФ и Госстроем РФ от 21 июня 1999г. №ВК 477) М: Экономика, 2000. Издание официальное.

53. Ночевкина Л.П. Инвестиционная составляющая переходного экономического кризиса. // Сб. "Некоторые аспекты теории переходной экономики". М.: ИМЭМО. 1999.

54. Олейников Е.А., Пичугина Е.Ю. Основы инвестирования: Учебное пособие. / М.: Изд.: Р.Э.А. 1998.

55. Орешин В.П. Государственное регулирование инвестиции. / М-2000г.

56. Предпринимательские риски. / под ред. Гончаренко Л.П., М., ГУ РИНКЦЭ, 2003.

57. Принципы инвестиций / Зви Боди, Алекс Кейн, Алан Дж. Маркус. Изд.: Вильяме, 2002.

58. Развитие венчурного инвестирования в России: роль государства / под. ред. А.И. Никконена. Бюро экономического анализа. -М.: ТЕИС. 2004.

59. Радионова С.П., Радионов Н.В. Оценка инвестиционных ресурсов предприятий. Инновационный аспект. / Изд.: Альфа, 2001.

60. Решаев П.Л. Стимулирование привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России. // Российское предпринимательство. -2007. -№4.

61. Решаев П.Л. Оценка роли прямых иностранных инвестиций в экономике России // Экономика и финансы. 2003. -№24.

62. Решаев П.Л. Роль прямых иностранных инвестиций в экономике России и зарубежных стран // Сборник научных статей аспирантов и соискателей ММВШБ «МИРБИС». 2004. -№ 2.

63. Решаев П.Л. Прямые иностранные инвестиции: за и против // Предпринимательство (экономика-финансы-право). 2006. - №9.

64. Решаев П.Л. Анализ отраслевой и региональной структуры использования ПИИ в экономике России // Инвестиции, инновации и экономическая безопасность: Труды секции инвестиции и экономическая безопасность 8-ой выпуск. М.: Изд-во Рос. экон. акад. 2004.

65. Решаев П.Л. О роли интернета в привлечение иностранных инвестиций // Семнадцатые Международные Плехановские чтения 5-8 апреля 2004 г.): Тезисы аспирантов, докторантов и научных сотрудников. М.: Изд-во Рос. экон. акад. 2004г.

66. Решаев П.Л. Роль ПИИ в развитии северных регионов // Восемнадцатые Международные Плехановские чтения (4-7 апреля 2005 г.): Тезисы аспирантов, докторантов и научных сотрудников. М.: Изд-во Рос. экон. акад. 2005г.

67. Силкин В.В. Прямые иностранные инвестиций в России: Правовые формы привлечения и защиты. / -М. 2003.

68. Тихомирова И.В. Инвестиционный климат в России: региональные риски. / М., Издатцентр, 1997.

69. Турбина К.Е. Инвестиционный процесс и страхование инвестиций от политических рисков. /М.: Изд. Центр "Анкил", 1995.

70. Управление инвестиционной активностью. / Анискин Ю. П., Привалов В. В., Попов А.Н., Бударов А. Ю. Изд.: ИКФ 'Омега Л', 2002.

71. Фабоцци Ф.Д. Инвестиции/ перевод с англ. -М.: ИНФРА-М, 2000.

72. Финансово-кредитный энциклопедический словарь. Под общ. ред. А. Г. Грязновой. М. «Финансы и статистика» 2002.

73. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности. / Изд.: Финансы и статистика-1999.

74. Халевинская Е.Д. Предприятия с иностранным капиталом в России. / М.: Финстатинформ, 1995. -108 стр.

75. Хмыз О.В. Привлечение иностранных инвестиций в Россию. Особенности. / Изд. Книга сервис. 2002.

76. Шарп У.Ф., Александер Г. Д., Бейли Д.В. Инвестиции, /перевод с англ. -М.: 1997.

77. Экономика фирмы. Словарь-справочник / Под ред. В.К., Скляренко, О.И., Волкова. М., Инфра-М. 2000.

78. Экономическая и национальная безопасность / под ред. Олейникова Е.А., колл. авт.: Гончаренко Л.П., Олейников Е.А и др., М.: "Экзамен-ХХГ, 2004.1. Журналы

79. Инвестиции в России № 8. 2002г.

80. Инвестиции в России №8- 2000, №10, 11 -2001г., №1 2004г.

81. МЭ и МО №1 2002г., №2 2003г.

82. Общество и экономика, №2. 2001 г.

83. Промышленность России. 1999г. №1.85. Финансы, №8.2001 г.

84. Экономика и жизнь. №13 март 2002 г.

85. Россия (ежедневная общенациональная газета) 20/02/2001

86. Статистические и справочные материалы.

87. Сборник «Россия и страны мира». 2004 г., 2005 г.

88. Сборник: Социально-экономическое положение России: январь 2005г. №1, апрель №4, №1 2006г.