Юридический комплаенс (теория, техника, практика) тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 00.00.00, кандидат наук Манохин Виталий Сергеевич

• Манохин Виталий Сергеевич
• кандидат наук
• 2024

Оглавление диссертации кандидат наук Манохин Виталий Сергеевич

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

ЮРИДИЧЕСКОГО КОМПЛАЕНСА

1.1 Понятие юридического комплаенса

1.2 Механизм юридического комплаенса

1.3 Виды юридического комплаенса

1.4 Функции юридического комплаенса

1.5 Принципы юридического комплаенса

Глава 2 ЮРИДИЧЕСКИЙ КОМПЛАЕНС ПУБЛИЧНОГО ПРАВА

2.1 Особенности юридического комплаенса в публичном праве

2.2 Техника и практика юридического комплаенса в публичном праве

Глава 3 ЮРИДИЧЕСКИЙ КОМПЛАЕНС В ЧАСТНОМ ПРАВЕ

3.1 Особенности юридического комплаенса в частном праве

3.2 Техника и практика юридического комплаенса в частном праве

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ И УСЛОВНЫХ ОБОЗНАЧЕНИЙ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Приложение А (обязательное) Формула расчета целесообразности введения

комплаенса

Приложение Б (обязательное) Механизм юридического комплаенса

Приложение В (обязательное) Содержание комплаенс-системы

Приложение Г (справочное) Пример вычисления показателя потенциального

риска при государственном контроле (надзоре)

Приложение Д (справочное) Пример системы корпоративного управления .. 249 Приложение Е (обязательное) Предлагаемая конструкция уровней

обязательной комплаенс-системы

Приложение Ж (справочное) Примеры реализации комплаенс-систем

Приложение И (справочное) Статистика дел по строительному подряду в

арбитражных судах РФ в период 2022 г. и 1-ого полугодия 2023 г

Приложение К (справочное) Примеры комплаенс-рисков в сфере строительного подряда

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Юридический комплаенс (теория, техника, практика)»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. Исследование юридических свойств комплаенса представляется актуальным как в теоретическом, так и в практическом плане. Трансформация общественных отношений происходит под влиянием всесторонней цифровизации. В настоящее время не только изменяется технологический уклад жизни, но и формируется новый подход к оценке жизненных ситуаций и их влияния на любую деятельность. Исключительность причинения вреда сменяется регулярностью, а размер ущерба кратно увеличивается каждый год. Человечество сталкивается с новыми угрозами, исходящими от цифровых технологий, которые хотя и существенно упрощают повседневные задачи, однако одновременно с этим увеличивают риск вторжения в частную жизнь. Задача государства в подобных условиях - упорядочивать общественные отношения с целью восстановления социального баланса, однако традиционные способы прямого правового регулирования утрачивают свою эффективность в отдельных отраслях. Возникает запрос на изменение подхода к поведению субъектов правоотношений с пассивного ненарушения к активному использованию своих прав. Ответом на этот запрос становится комплаенс как правовая конструкция, которая обретает вид одного из инструментов саморегулирования правоотношений.

Данное явление сравнительно новое для российской юридической науки, однако оно давно применяется в медицине, психологии, экономике, менеджменте. В зарубежных правопорядках комплаенс - уже сложившийся институт, который широко распространен и применяется не только по отношению к юридическим лицам, но и к государству. Его цель - достижение максимальной правовой эффективности в условиях закрепленных законодательных мер стимулирования правомерного поведения.

Актуальность избранной темы проявляется в следующих аспектах.

Законодательный аспект. В Российской Федерации общеправовую

популярность комплаенса связывают с развитием антимонопольного законодательства. Указом Президента РФ «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции» от 21.12.2017 года было дано поручение Правительству РФ разработать до 1 марта 2019 года законодательную базу для закрепления «системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства». Подготовленный законопроект в апреле 2019 года условно в профессиональной среде был назван «Об антимонопольном комплаенсе»1 и был принят уже в феврале 2020 года. Он закрепил данную правовую конструкцию и определил её место в государственном контроле за соблюдением законодательства о конкуренции. В итоге ФАС согласовала в 2023 году в два раза больше актов об антимонопольном комплаенсе, чем это было в 2020 году (55 % против 25 %)2, что показывает интерес хозяйствующих субъектов к данному явлению.

На основании опыта Федеральной антимонопольной службы в дальнейшем были внесены изменения в закон «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»3, в котором появилась глава, посвященная управлению рисками при осуществлении предпринимательской деятельности. В своем послании к Федеральному Собранию в 2024 году президент России В. В. Путин подтвердил эффективность данной модели и заявил о полном переходе на риск-ориентированный подход в государственном контроле. 4 Как следствие, комплаенс станет ответом на открытую систему надзора и позволит устранить неопределенность в вопросах контроля со стороны органов государственной власти.

1 Президент России подписал закон об антимонопольном комплаенсе // Федеральная антимонопольная служба : [сайт]. URL: https://fas.gov.ru/news/29425 (дата обращения: 04.04.2024).

2 ФАС: количество согласованных актов об антимонопольном комплаенсе за последние три года выросло вдвое // Федеральная антимонопольная служба : [сайт]. URL: https: //fas.gov.ru/news/32732 (дата обращения: 12.01.2024).

3 О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации : федер. закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ [в ред. от 19.10.2023] // Российская газета. 05.08.2020 г. № 171.

4 Путин предложил замену мораторию на проверки бизнеса // РБК : [сайт]. URL: https://www.rbc.ru/ rbcfreenews/65e060e09a7947be131538ef (дата обращения: 01.03.2024).

Цифровой аспект. Несмотря на то что цифровые технологии уже стали частью нашей повседневности, способы интеграции их в правовое регулирование до конца не исследованы в юридической доктрине. Как указывает Т. Я. Хабриева, классические «доцифровые» инструменты необходимо сочетать с новыми в целях достижения максимальной эффективности правового регулирования.1 Комплаенс может стать основой для создания системы цифровых технологий по оценке риска и предотвращению нарушений законодательных требований. Бурное развитие искусственного интеллекта приводит к снижению стоимости его использования, что расширяет границы его применения. Вычислительные способности данной технологии намного выше человеческих, и она может применяться при анализе не только экономических показателей, но и юридических рисков. Таким образом, развитие цифровых технологий будет способствовать активному переходу к предупреждению правонарушений за счет более совершенных систем прогнозирования.

Правоприменительный аспект. В настоящий момент отсутствует достаточная судебная или административная практика по вопросу эффективности применения юридического комплаенса. В рамках работы проанализировано единственное судебное решение, упоминающее антимонопольный комплаенс в разрезе его соответствия существующему законодательству. Однако с точки зрения юридической практики внедрение комплаенса оправдывается повышением размеров юридической ответственности. Так, согласно «Индексу административного давления - 2023» статья 14.31 КоАП РФ «Злоупотребление доминирующим положением на товарном рынке»2 стала лидером по сумме штрафов в размере, превышающем 26 млрд руб. Как видно, уровень заинтересованности хозяйствующих субъектов в антимонопольном комплаенсе

1 Хабриева Т. Я. Право перед вызовами цифровой реальности // Журнал российского права. 2018. № 9 (261). С. 8.

2 Приложение к докладу Президенту Российской Федерации Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей «Индекс - «административное давление 2023» // Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей : [сайт]. URL: http://doklad.ombudsmanbiz.ru/2023/Индекс_административного_давления.pdf (дата обращения: 01.03.2024).

можно связать и с ростом ответственности за нарушение антимонопольного законодательства.

Доктриналъный аспект. Активная законодательная деятельность, бурное технологическое развитие, а также переход на проактивное государственное регулирование ведут к неизбежному расширению сфер применения комплаенса в праве. Современные исследователи данного явления концентрируются в основном на его практическом аспекте, поэтому рассматривают отраслевые особенности комплаенса. При этом отсутствуют основополагающие теоретико-правовые работы, которые предлагали бы общую модель юридического комплаенса с уточнением характерных закономерностей. Не разработан единый понятийный аппарат, а практическая реализация носит избирательный характер, т.е. вместо системного анализа угроз и их предотвращения происходит секторальный контроль за юридическими рисками со стороны компаний. Это существенно препятствует распространению юридического комплаенса на практике.

Зарубежные исследования могут привнести в отечественную юридическую доктрину оригинальный подход к исследуемому явлению, так как они рассматривают юридический комплаенс как собственно юридическое явление с определенным инструментарием и методами, что кардинально отличается от подхода в российской правовой доктрине.

В результате формирование общеправового научного фундамента юридического комплаенса позволит создать единую концепцию его практической реализации и популяризации, что и подтверждает актуальность данного исследования.

Объектом исследования выступает система общественных отношений, возникающих в связи с правовой регламентацией и реализацией юридического комплаенса.

Предмет исследования представляет юридический комплаенс как самостоятельное правовое явление. В частности, нормы отечественного и зарубежного права, устанавливающие порядок осуществления юридического комплаенса, материалы судебной и иной правоприменительной практики;

положения доктрины, в которой отражены различные аспекты юридического комплаенса; законопроекты, касающиеся регулирования частной жизни; нормы зарубежного законодательства, связанные с темой исследования.

Степень научной разработанности темы исследования. В отечественной юридической доктрине комплаенс рассматривается преимущественно в отраслевых исследованиях.

Так, С. А. Маркунцов, Ю. П. Гармаев1, Э. А. Иванов2, Г. А. Есаков исследуют особенности применения юридического комплаенса в уголовном праве. Они детально анализируют существующее законодательное регулирование и определяют особенности практической реализации антикоррупционного комплаенса в РФ. М. Л. Шаршова3 в своем диссертационном исследовании детально анализирует криминалистические особенности антикоррупционного комплаенса и определяет его место в профилактике данной категории преступлений.

Диссертационное исследование А. Х. Аллахвердиева4, в свою очередь, отражает направление цивилистической мысли в сфере комплаенса. С точки зрения частного права - это инструмент повышения предсказуемости правового регулирования и способ минимизации возможных рисков. При этом выдвигаемая автором концепция делает акцент не на риск-ориентированной природе, а на создании устойчивого правомерного поведения.

Большинство исследований рассматривают комплаенс как инструмент внутреннего контроля, который был заимствован из менеджмента. В. Ю. Абрамов5 детально разбирает элементы комплаенс-системы и адаптирует экономическую

1 Гармаев Ю. П., Иванов Э. А., Маркунцов С. А. Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации : междисциплинарные аспекты : монография. М. : Юриспруденция, 2020. 240 с.

2 Иванов Э. А. Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС : монография. М. : Юриспруденция, 2015. 136 с.

3 Шаршова М. Л. Криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2021. 26 с.

4 Аллахвердиев А. Х. Правовое регулирование комплаенса в торговой деятельности : диссертация ... канд. юрид. наук. М., 2023. 189 с.

5 Абрамов В. Ю. Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности : практическое пособие. М. : Юстицинформ, 2020. 172 с.

теорию к существующей правовой действительности. Среди авторов работ по данной проблеме стоит выделить Д. В. Малыхину, Ю. Бондаренко, Ю. С. Бурееву, С. В. Головина, М. С. Луценко, О. О. Шендрикову, С. А. Деханова, И. В. Ершову, Е. Е. Енькова, Т. Г. Касаева, В. В. Кванина и др.

Зарубежные исследования отличаются многогранностью подходов к понятию комплаенса. Его рассматривают как элемент правового менеджмента компании и как теорию анализа эффективности международного законодательства. Среди основных авторов можно отметить следующих: D. Peat, V. Fikfak, E. van der Zee, D. McBarnet, H. Kelman, L. Henkin, L. Martin.

С учетом междисциплинарности и многоаспектности данного явления необходимо учитывать инструментарий, разработанный и апробированный другими учеными-экономистами, среди которых Н. А. Ермакова, А. В. Иванов, Т. К. Мизонова, Ж. А. Кеворкова, Н. Г. Сапожникова и др.

Особо стоит выделить общеправовые исследования, которые создали предпосылки для формирования теории юридического комплаенса. В работах Ю. А. Тихомирова1 проводится подробный анализ рисков и прогнозов в праве, исследуется возможность повышения предсказуемости правового регулирования и совершенствования правотворческого процесса. М. Л. Давыдова детально исследует вопросы применения косвенных и неоспоримых презумпций, которые выступают одним из ключевых инструментов минимизации рисков при применении юридического комплаенса.2

Однако отсутствуют специальные теоретико-правовые исследования по вопросам юридического комплаенса. Все представленные авторы рассматривают данное явление лишь как заимствованное из других наук. В зарубежной литературе правовой комплаенс выступает самостоятельным явлением, которое в дальнейшем было рецепировано политологией и социологией.

1 Тихомиров Ю. А. Право: прогнозы и риски : монография. М. : ИНФРА-М, 2023. 240 с.

2 Давыдова М. Л. Косвенные и неопровержимые презумпции: некоторые размышления к старым дискуссиям // Известия Юго-Западного государственного университета. Серия: История и право. 2021. Т. 11. № 2. С. 10 - 22.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в установлении закономерностей отражения комплаенса в правовом регулировании, разработке научно обоснованных теоретических и методологических основ юридического комплаенса, а также выработке предложений по совершенствованию законодательства и юридической практики в связи с реализацией юридического комплаенса в общественных отношениях.

Достижение указанной цели обеспечивается посредством решения следующих конкретных задач:

- определить понятие юридического комплаенса;

- разработать механизм юридического комплаенса;

- создать классификационную модель видов юридического комплаенса;

- выявить функции юридического комплаенса и определить их значение;

- обосновать принципы юридического комплаенса;

- выявить особенности юридического комплаенса в публичном праве;

- разработать концептуальные основы юридического комплаенса в частном праве;

- разработать модель цифровизации юридического комплаенса в праве.

Научная новизна исследования состоит в том, что автором:

- разработано авторское определение юридического комплаенса;

- предложен механизм юридического комплаенса;

- разработана классификация видов юридического комплаенса;

- концептуально проработаны принципы и функции юридического комплаенса;

- исследованы особенности юридического комплаенса в публичном праве;

- разработаны концептуальные основы юридического комплаенса в частном праве;

- сформулированы предложения по совершенствованию действующего законодательства и практики его применения.

Теоретическая и практическая значимость. Теоретическая значимость исследования состоит в том, что обоснованное теоретико-правовое содержание системы суждений, выводов и обобщений, относительно юридического комплаенса, способствует расширению и углублению предмета теории государства и права, а также открывает перспективные направления для исследований.

Практическая значимость исследования заключается в подготовке комплексных предложений как в законодательство, так и в правоприменительную практику, с целью распространения области применения юридического комплаенса и повышения эффективности правового регулирования.

Нормативную основу исследования составили Конституция и иные правовые акты Российской Федерации, международные правовые акты, а также национальные законодательства отдельных зарубежных государств, так или иначе связанные с предметом исследования

Эмпирическую основу исследования составили правоприменительная практика судов РФ и США. На основании опубликованной статистики формировались выводы об актуальности юридического комплаенса в различных сферах.

Теоретическую основу исследования составили теоретические и межотраслевые исследования, затрагивающие как общие вопросы механизма правового регулирования, так и его отдельные элементы, проведенные отечественными правоведами С. С. Алексеевым, М. И. Байтиным, В. М. Барановым, М. В. Баранова, Р. Б. Головкиным, В. Б. Исаковым, В. Н. Карташовым, А. В. Малько, Н. И. Матузовым, Д. Е. Петровым, И. В. Понкиным, Т. М. Пряхиной, А. В. Сигалом, Ю. А. Тихомировым, А. Ф. Черданцевым, и др.

Кроме того, в диссертации использованы работы, обусловленные ее спецификой в области правовой рискологии, юридической техники и современные исследования цифровой трансформации права. Автор исследования опирался на работы Ю. Г. Арзамасова, В. М. Баранова, Р. Б. Головкина, М. Л. Давыдовой,

А. А. Карцхии, А. В. Катасонова, В. В. Мамчуна, В. А. Назайкинской, Н. Ф. Порываевой, Ю. А. Тихомирова и др.

Методология и методы научного исследования базируется на постулате о необходимости сбора фактологического материала, отражающего юридический комплаенс, его обработки, обобщения и установления наиболее общих закономерностей возникновения, развития и функционирования рассматриваемого правового явления, а также выработки на этой основе научных и юридико-практических предложений по совершенствованию реализации юридического комплаенса в правовой системе современной России.

Для реализации цели и задач настоящего исследования использовался основной арсенал научного познания, локализованный на двух его уровнях-теоретическом и практическом.

На теоретическом уровне исследования использовались всеобщие методы теоретического познания такие как: метафизика и диалектика. С помощью метафизического метода осуществлялась выборка устойчивых признаков юридического комплаенса, на основании которой формировался понятийно -категориальный аппарат диссертации. С позиций диалектического метода проведено исследование внутренних и внешних связей юридического комплаенса и его динамики в русле социальных изменений.

В работе активно использовались общенаучные методы в форме анализа, синтеза, системного и функционального подходов, посредством которых выявлялись особенности юридического комплаенса в различных правовых системах и отраслях законодательства. На основании проделанной работы сформированы суждения и умозаключения о сущности бытия юридического комплаенаса и его развития.

Примененные в исследовании частно-научные методы в виде сравнительно-правового, технико-юридического, нормативно-догматического, и т.д. позволили обосновать элементную базу теории юридического комплаенса, его специфику, и место в правовой системе современного общества.

Методология исследования юридического комплаенса на практическом уровне научного познания основывалась на традиционных общенаучных методах и парадигмах (наблюдение, измерение, эксперимент, и т.д.), которые позволили выявить объективированный в правоотношениях механизм юридического компмлаенса, обусловливающий его направленность на модернизацию правоотношений в сфере государственного, муниципального управления и систему контроля за формированием реализации элементов системы законодательства.

На защиту выносятся следующие положения, обладающие элементами научной новизны:

1. Определение юридического комплаенса (в широком смысле) - это

совокупность явлений, отражающих требования к степени контроля и соответствия поведения участников правоотношений существующему в обществе порядку и объективированному в виде властных и иных предписаний, признаваемых государством путем оценки и легитимной коррекции возможных отклонений от требований правовых и иных социальных регуляторов по реализации позитивных форм правоотношений. Юридический комплаенс (в узком смысле) - это система формально определенных правовых и связанных с ними неправовых актов (нормативных и ненормативных), применяемых в условиях многовариативности правомерного поведения и направленных на безусловную реализацию субъектами правоотношений, установленных законом, этикой, обычаями и иными нормами правил поведения с целью недопущения возникновения негативных последствий материального и нематериального характера. Основополагающими признаками данного явления выступают: его волевой характер, системность действий, формализация действий по активному соблюдению требований законодательства и применение в ответ на возникающие неопределенность и риски.

2. Механизм юридического комплаенса - это совокупность юридических и связанных с ними неюридических средств, при помощи которых снижается правовая неопределенность и минимизируется правовой риск в условиях наличия альтернативности возможного поведения субъектов. Он состоит

из следующих элементов: комплаенс-риска, комплаенс-системы и позитивного эффекта.

Комплаенс-риск - это вероятность наступления негативных правовых последствий в процессе деятельности участников правоотношений, которая закреплена нормативными правовыми актами или правоприменительной практикой. При этом в качестве риска рассматривается и невозможность точной оценки правовых последствий от выбранной субъектом модели поведения. Риск выступает в качестве мотиватора для участника правоотношений перейти к активному соблюдению законодательства в условиях возможности объективной оценки вероятности наступления неблагоприятных последствий.

Комплаенс-система состоит из комплаенс-субъекта, комплаенс-объекта, комплаенс-регулирования и комплаенс-контроля. Комплаенс-субъект - это лицо, реализующее комплаенс-систему в ответ на возникающие комплаенс-риски с целью устранения правовой неопределенности и снижения вероятности неблагоприятных последствий. Комплаенс-объект - это общественные отношения, которые являются причиной возникновения комплаенс-риска. Комплаенс-регулирование - это система отношений и действий по созданию локальных актов, устанавливающих порядок саморегулирования комплаенс-субъекта с целью снижения комплаенс-риска и достижения позитивного эффекта. Комплаенс-регулирование направлено на формирование правосознания, ориентированного на правомерное поведение. Комплаенс-контроль характеризуется системой действий по расследованию и пресечению нарушений правил поведения, установленных законом и локальными актами, с целью минимизации возможных санкций, а также способствования налаживанию коммуникации с органами правоприменения.

Результатом механизма юридического комплаенса выступает позитивный эффект, который характеризуется снижением риска наступления неблагоприятных последствий в отношении субъекта.

3. Классификационная модель юридического комплаенса. По профилю комплаенс-риска: высокий, умеренный, низкий; по предмету правового регулирования: комплаенс публичного права и комплаенс частного права; по

комплаенс-субъектам: комплаенс юридических лиц, комплаенс физических лиц, комплаенс государственных и муниципальных органов; по отрасли законодательства: банкротный, антимонопольный, антикоррупционный, противодействие отмыванию доходов/финансированию терроризма, туристический, таможенный, трудовой, экологический, налоговый, финансовый, санкционный; по территории: национальный, межгосударственный, транснациональный; по форме выражения комплаенс-системы: индивидуальная, организационная, цифровая.

4. Концепция эффективного применения юридического комплаенса строится на том, что юридический комплаенс ориентирован на нематериальный (в случае, если речь идет о поддержании репутации), так и материальный позитивный эффект (снижение убытков, накладываемых санкций). Результат компленса должен быть существенным для комплаенс-субъекта, а вероятность комплаенс-риска должна быть просчитываема. В рамках работы предлагается авторская формула с примером расчета (Приложение А, А.1).

5. Система функций юридического комплаенса: превентивная, идеологическая, информационная, компенсационная функции.

Превентивная связана с предотвращением нарушения законодательства путем совершения системы действий, обеспечивающих добросовестность субъекта правоотношений. Идеологическая исходит из построения комплаенс-регулирования, цель которого закрепить намерения лица на достижение правового результата в ходе осуществления собственной деятельности. В результате снижается возможность толкования действий комплаенс-субъекта в качестве умышленного правонарушения. Информационная исходит из открытости создаваемой комплаенс-системы, т. е. она должна быть доступна как для сотрудников, так и для всех внешних участников правоотношений. Это ведет к её одновременному широкому распространению и повышению определенности намерений комплаенс-субъекта при вступлении в правоотношения. Компенсационная функция выражается в восстановлении нарушенных прав либо приобретении правового статуса, который в соответствии с законом влечет

отсутствие ответственности либо его существенное снижение, однако только с условием выполнения определенных юридически значимых действий.

6. Принципы юридического комплаенса. В качестве руководящих начал и идей, лежащих в основе компленса выступают: активное соблюдение законодательства (выражается в совершении действий, направленных на реализацию всех предоставленных законодательством прав и исполнение обязанностей, и, как следствие, снижении вероятности применения санкций в отношении комплаенс-субъекта); системность действий (подразумевает наличие взаимосвязи между совершаемыми усилиями по предотвращению нарушений законодательства в части создания локальных актов и проведением регулярной оценки рисков в отношении осуществляемой деятельности); соразмерность (вводимое саморегулирование должно выступать в качестве адекватного ответа на возможность наступления негативных последствий и размер возможных убытков); транспарентность (в основе юридического комплаенса лежит идея открытости намерений субъекта, т. е. обеспечение доступности к логике принятия решений.); формализация (система юридического комплаенса становится объективной после её документального закрепления).

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Манохин Виталий Сергеевич, 2024 год

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ Нормативные правовые акты

1. Российская Федерация. Законы. Конституция Российской Федерации : [принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020]. - Текст : электронный // Официальный интернет-портал правовой информации. -(www.pravo.gov.ru) : [сайт]. - 2024. - URL: http://publication.pravo.gov.ru/document /00012022 10060013 (дата обращения: 03.04.2024).

2. Российская Федерация. Законы. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) : ГК РФ : текст с изменениями и дополнениями на 11.03.2024 : [принят Государственной думой 21 октября 1994 года] // Российская газета. - № 238 - 239. - 08.12.1994 г. - Текст : непосредственный.

3. Российская Федерация. Законы. Трудовой кодекс Российской Федерации : ТК РФ : текст с изменениями и дополнениями на 14.02.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 21 декабря 2001 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 26 декабря 2001 г.] // Российская газета. - № 256. - 31.12.2001 г. -Текст : непосредственный.

4. Российская Федерация. Законы. Уголовный кодекс Российской Федерации : УК РФ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной думой 24 мая 1996 года : одобрен Советом Федерации 5 июня 1996 года] // Собрание законодательства РФ. - 17.06.1996 г. - № 25. - Ст. 2954. -Текст : непосредственный.

5. Российская Федерация. Законы. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях : КоАП РФ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 20 декабря 2001 г : одобрен Советом Федерации

Федерального Собрания Российской Федерации 26 декабря 2001 г. ] // Российская газета. - 31.12.2001 г. - № 256. - Текст : непосредственный.

6. Российская Федерация. Законы. О занятости населения в Российской Федерации : Закон Российской Федерации № 1032-1 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [утверждён Постановлением ВС РСФСР от 19 апреля 1991 года] // Российская газета. - 06.05.1996. г. - №2 84. - Текст : непосредственный.

7. Российская Федерация. Законы. О занятости населения в Российской Федерации : Федеральный закон № 565-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 30 ноября 2023 г : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 7 декабря 2023 г.] // Российская газета. - 18.12.2023 г. - № 286. - Текст : непосредственный.

8. Российская Федерация. Законы. О банках и банковской деятельности : Федеральный закон №2 395-1 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 7 июля 1995 г : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 21 июля 1995 г.] // Российская газета. - 10.02.1996 г. - № 27. - Текст : непосредственный.

9. Российская Федерация. Законы. О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации : Федеральный закон № 248-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 22 июля 2020 г : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 24 июля 1990 г.] // Российская газета. - 05.08.2020 г. - № 171. - Текст : непосредственный.

10. Российская Федерация. Законы. О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц : Федеральный закон № 223-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 8 июля 2011 : одобрен Советом

Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 13 июля 2011 г.] // Российская газета. - 22.07.2011 г. - № 159. - Текст : непосредственный.

11. Российская Федерация. Законы. О защите конкуренции : Федеральный закон №2 135-Ф3 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 8 июля 2006 : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 14 июля 2006 г.] // Российская газета. - 27.07.2006 г. - № 162. - Текст : непосредственный.

12. Российская Федерация. Законы. О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля : Федеральный закон № 294-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 19 декабря 2008 : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 22 декабря 2008 г.] // Российская газета. - 30.12.2008 г. - № 266. - Текст : непосредственный.

13. Российская Федерация. Законы. О противодействии коррупции : Федеральный закон №2 273-Ф3 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 19 декабря 2008 : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 22 декабря 2008 г.] // Российская газета. - 30.12.2008 г. - № 266. -Текст : непосредственный.

14. Российская Федерация. Законы. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма : Федеральный закон № 115-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 13 июля 2001 : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 20 июля 2001 г.] // Российская газета. -09.08.2001 г. - № 151 - 152. - Текст : непосредственный.

15. Российская Федерация. Законы. О рекламе : Федеральный закон № 38-Ф3 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят

Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 22 февраля 2006 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 3 марта 2006 г.] // Российская газета. - 15.03.2006 г. - № 51. - Текст : непосредственный.

16. Российская Федерация. Законы. Об информации, информационных технологиях и о защите информации : Федеральный закон № 149-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 08 июля 2006 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 14 июля 2006 г.] // Российская газета. - 29.07.2006 г. - № 165. - Текст : непосредственный.

17. Российская Федерация. Законы. Об особенностях уголовной ответственности лиц, привлекаемых к участию в специальной военной операции : Федеральный закон № 270-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 20 июня 2023 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 21 июня 2023 г. : утратил силу 23 марта 2024 г. ] // Российская газета. -№ 26.06.2023. - № 137. - Текст : непосредственный.

18. Российская Федерация. Законы. О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд : Федеральный закон № 44-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 22 марта 2013 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 27 марта 2013 г.] // Российская газета. - 12.04.2013 г. - № 80. - Текст : непосредственный.

19. Российская Федерация. Законы. О несостоятельности (банкротстве) : Федеральный закон № 127-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 27 сентября 2002 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 16 октября 2002 г.] // Собрание законодательства РФ. - 28.10.2002 г. - № 43. - Ст. 4190. - Текст : непосредственный.

20. Российская Федерация. Законы. О стандартизации в Российской Федерации : Федеральный закон № 162-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 19 июня 2015 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 24 июня 2015 г.] // Собрание законодательства РФ. - 06.07.2015. - № 27. - ст. 3953. - Текст : непосредственный.

21. Российская Федерация. Законы. О техническом регулировании : Федеральный закон № 184-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 : [принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 15 декабря 2002 г. : одобрен Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 18 декабря 2002 г.] // Собрание законодательства РФ. - 30.12.2002. - № 52 (ч. 1). - Ст. 5140. - Текст : непосредственный.

22. Российская Федерация. Подзаконные акты. Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу (вместе с «Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу») : Указ Президента РФ №2 808 от 13.06.2012 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Собрание законодательства Российской Федерации. - 18.06.2012 г. - № 25. - Ст. 3314. - Текст : непосредственный.

23. Российская Федерация. Подзаконные акты. О Национальном плане противодействия коррупции на 2016 - 2017 годы : Указ Президента РФ № 147 от 01.04.2016 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Российская газета. - 13.04.2016 г. - № 78. - Текст : непосредственный.

24. Российская Федерация. Подзаконные акты. О Стратегии развития информационного общества в Российской Федерации на 2017 - 2030 годы : Указ Президента РФ № 203 от 09.05.2017 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Собрание законодательства Российской Федерации. - 15.05.2017 г. -№ 20. - Ст. 2901. - Текст : непосредственный.

25. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной

структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами : Постановление Правительства РФ № 1188 от 14.07.2021 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Собрание законодательства Российской Федерации. - 19.07.2021 г. -№ 29. - Ст. 5684. - Текст : непосредственный.

26. Российская Федерация. Подзаконные акты. О федеральном государственном санитарно-эпидемиологическом контроле (надзоре) (вместе с «Положением о федеральном государственном санитарно-эпидемиологическом контроле (надзоре)») : Постановление Правительства РФ от 30.06.2021 № 1100 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Собрание законодательства Российской Федерации. - 12.07.2021. - № 28 (часть II). - ст. 5530. - Текст : непосредственный.

27. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем : Приказ Генпрокуратуры России № 511, Росфинмониторинга № 244, МВД России № 541, ФСБ России № 433, ФТС России № 1313, СК России № 808 от 21.08.2018 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base =LAW&n=325093&cacheid=D3BE69997E15BE8A4182BF81EAA90E45&mode=splu s&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#vkGImPUSateF6rjo 1 (дата обращения: 01.04.2024).

28. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований при осуществлении федерального государственного санитарно-эпидемиологического контроля (надзора) : Приказ Минздрава России № 172н от 18.04.2023 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024. - Текст : электронный //

Официальный интернет-портал правовой информации. - (www.pravo.gov.ru) : [сайт]. - 2024. - URL: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202309040019 (дата обращения: 01.04.2024).

29. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении порядка проведения категорирования лиц, совершающих таможенные операции, периодичности и формы его проведения, перечня критериев, характеризующих деятельность лиц, совершающих таможенные операции, условий отнесения лиц, совершающих таможенные операции, к категории низкого, среднего или высокого уровня риска, условий дифференцированного применения к ним мер по минимизации рисков, а также порядка проведения контроля за соблюдением критериев лицами, совершающими таможенные операции, отнесенными к категории низкого уровня риск : Приказ Минфина России № 29н от 21.02.2020 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024. - Текст : электронный // Официальный интернет-портал правовой информации. - (www.pravo.gov.ru) : [сайт]. - 2024. - URL: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/ 0001202005200013 (дата обращения: 01.04.2024).

30. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении Методических рекомендаций по организации управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия коррупции : Приказ Росимущества № 80 от 02.03.2016 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. -URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=253639 &cacheid=8AF0FF70B825B1B3F08BBB7B42DC4369&mode=splus&rnd=Pcq6mPU AfEIzNja31#wFiJmPUU4Cx6dlZE (дата обращения: 01.04.2024).

31. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении Плана мероприятий по реализации Стратегии развития конкуренции и антимонопольного регулирования в Российской Федерации на период до 2030 года (I этап - 2020 - 2024 годы) : Приказ ФАС России № 289/20 от 18.03.2020 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=

LAW&n=445390&cacheid=3F985508ADDDDC7A3BB514B955E2B85A&mode=splu s&rnd=Pcq6mPUAfEIzNj a31#YtXNmPUKH8HCQKa5 (дата обращения: 01.04.2024).

32. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении Программы профилактики нарушений обязательных требований при осуществлении государственного контроля (надзора) за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере государственного оборонного заказа, в сферах естественных монополий и в области государственного регулирования цен (тарифов) на 2024 год и плановый период 2025 - 2026 годов : Приказ ФАС России № 1017/23 от 19.12.2023. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=469687&cache id=4C8785539BA72103AD04301240417863&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja3 1#OHEOmPUqcs3mB4J22 (дата обращения: 01.04.2024).

33. Российская Федерация. Подзаконные акты. О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору : Письмо Банка России № 173-Т от 02.11.2007 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Вестник Банка России. - 08.11.2007 г. - № 61. - Текст : непосредственный.

34. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах : положение Банка России № 242-П от 16.12.2003 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Вестник Банка России. - № 04.02.2004. - Ст. 7. -Текст : непосредственный.

35. Российская Федерация. Подзаконные акты. Об утверждении Концепции совершенствования контрольной (надзорной) деятельности до 2026 года : Распоряжение Правительства РФ № 3745-р от 21.12.2023 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Собрание законодательства РФ. -01.01.2024 г. - № 1 (Часть IV). - ст. 285. - Текст : непосредственный.

36. Кодекс профессиональной этики адвоката от 31.01.2003 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Вестник Федеральной палаты адвокатов РФ. 2003 г. - № 3. - Текст : непосредственный.

37. Кодекс судейской этики от 19.12.2012 г. : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Бюллетень актов по судебной системе. - № 2. -Февраль, 2013. - Текст : непосредственный.

38. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения : решение Совета Федеральной палаты адвокатов № 7 от 25.01.2022 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024 // Вестник Федеральной палаты адвокатов РФ. - 2022 г. - № 2. - Текст : непосредственный.

39. О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства: разъяснение ФАС России № 20 от 02.07.2021 : текст с изменениями и дополнениями на 01.04.2024. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=390550&cache id=1449EA7C3BF4494A483D033571090688&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja3 1#Wh1fmPUHCXmMb2wA (дата обращения: 01.04.2024).

40. ГОСТ Р 70433-2022 Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (система антимонопольного комплаенса) в организации = The system of internal compliance with the requirements of antimonopoly legislation (antimonopoly compliance system) in the organization : национальный стандарт Российской Федерации : издание официальное : утвержден и введен в действие Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 25 октября 2022 г. № 1181-ст : введен впервые : дата введения 2024- 01-01 / разработан Автономной некоммерческой организацией «Республиканский научно-исследовательский институт интеллектуальной собственности» (РНИИИС) по заказу Ассоциации комплаенс-менеджеров. -Москва : РСТ, 2022 г. - 46 с. - Текст : непосредственный.

Материалы судебной практики

41. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации [от 04.07.2018 № 2 (2018)] // Бюллетень Верховного Суда РФ. - 2019 г. - № 3. - Текст : непосредственный.

42. Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований, контролирующих должника и аффилированных с ним лиц от 29.01.2020 // Бюллетень Верховного Суда РФ. -2020 г. - № 7. - Текст : непосредственный.

43. Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований, контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ) [от 29.01.2020 № 146-ФЗ] // Бюллетень Верховного Суда РФ. - 2020 г. - № 7. - Текст : непосредственный.

44. Определение Верховного Суда РФ от 19.04.2021 № 305-ЭС21-4401 по делу № А40-3569/2020. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n =663341 &cacheid=31E79F35109A0E4543A5D89A047416D3&mode=splus&rnd=Pcq 6mPUAfEIzNja31#ifwlmPUGoQJLhGzk (дата обращения: 01.04.2024).

45. Определение ВС РФ от 29.01.2020 № 308-ЭС19-18779 (1,2). - Текст : электронный. // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL : https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=615286&cachei d=7817DCAD3916C094BB4ED6F327042779&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNj a 31#9s2mmPU3B0tdPaJ8 (дата обращения: 01.04.2024).

46. Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы иностранных компаний «Besta Holdings Limited», «Kullen Holdings Limited», «Lisento Investments Ltd» и «Vantroso Trading Ltd» на нарушение их конституционных прав статьей 11 Федерального конституционного закона «О Правительстве Российской Федерации», подпунктом 8 пункта 2 статьи 235 и частью первой статьи 1080

Гражданского кодекса Российской Федерации, частью 1 статьи 17 во взаимосвязи со статьей 16 Федерального закона «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам», статьями 7.1 и 8, а также пунктом 3 части 2 статьи 13.3 Федерального закона «О противодействии коррупции» и статьей 1 Федерального закона «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментам: определение Конституционного Суда РФ [от 25.04.2023 № 789-О]. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req= doc&base=ARB&n=763475&cacheid=3758604E16A5013D0E591E610DAE95C3&mo de=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#Rp7mmPUaCotWJQwz1 (дата обращения: 01.04.2024).

47. Определение ВС РФ от 28.09.2020 № 310-ЭС20-7837. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=640358&cachei d=EEDEC88C063FC9D2F25392954016220D&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja3 1#GHTmmPUtRF0kakQe (дата обращения: 01.04.2024).

48. Определение ВС РФ от 20.06.2017 № 309-ЭС17-1801. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=506988&cachei d=D5F892D 1A76F4396B2F70DEE19BC391F &mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNj a 31#r4rmmPUsrTXGCT4C 1 (дата обращения: 01.04.2024)..

49. Определение ВС РФ от 29.03.2018 № 306-ЭС17-13670. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=533107&cachei d=ED2A6A1528C744AEB90F4930DB4CA682&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNj a31#2lxmmPUIp9tqxQKF2 (дата обращения: 01.04.2024).

50. Определение Верховного Суда РФ от 10.04.2023 № 21-ПЭК23. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=758040&cachei d=5E49ECB5C50DCBF9A6E56A29408EA17C&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNj a31#2L7nmPUxaGGWt89B (дата обращения: 01.04.2024).

51. Определение Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 14.05.2020 № 307-ЭС19-27597 по делу № А42-7695/2017 г. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/ cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=628220&cacheid=70A6AF58427CF7C78 2576891413C04E8&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#RqGnmPUeGodnBGkn (дата обращения: 01.04.2024).

52. Определение ВС РФ от 09.07.2018 № 307-ЭС18-1843. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL : https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=544738&cachei d=60719BF1B75221BB5C9E1103A5176367&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja3 1#wZPnmPUemAVN3T012 (дата обращения: 01.04.2024).

53. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 14.10.2020 № Ф05-15858/2020 по делу № А40-93872/2019. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/ online.cgi?req=doc&base=AMS&n=364271&cacheid=ECAB606E73887E934E585DA 4B9FDFC9F&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#zfYnmPUA5qljlMeV1 (дата обращения: 01.04.2024).

54. По делу о проверке конституционности отдельных положений статей 74 и 77 Федерального закона «Об акционерных обществах», регулирующих порядок консолидации размещенных акций акционерного общества и выкупа дробных акций, в связи с жалобами граждан, компании «Кадет Истеблишмент» и запросом Октябрьского районного суда города Пензы : постановление Конституционного Суда РФ [от 24.02.2004 № 3-П] // Собрание законодательства Российской Федерации. - 01.03.2004 г. -№ 9. - Ст. 830. - Текст : непосредственный.

55. По делу о проверке конституционности статьи 15, пункта 1 статьи 200 и статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации, подпункта 14 пункта 1 статьи 31 Налогового кодекса Российской Федерации, абзаца второго пункта 1 статьи 9, пункта 1 статьи 10 и пункта 3 статьи 59 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой гражданина В. А. Нужина : Постановление Конституционного Суда РФ [от 05.03.2019 № 14-П] // Российская газета. - 18.03.2019. - Ст. 58. - Текст : непосредственный.

56. По делу о проверке конституционности положений пунктов 2 и 4 статьи 12, статей 22.1 и 23.1 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» и статей 23, 37 и 51 Федерального закона «О защите конкуренции» в связи с жалобами ОАО «Газэнергосеть» и ОАО «Нижнекамскнефтехим» : Постановление Конституционного Суда РФ [от 24.06.2009 № 11-П] // Российская газета. -14.07.2009. - № 127. - Текст : непосредственный.

57. По делу о проверке конституционности подпункта 8 пункта 2 статьи 235 Гражданского кодекса Российской Федерации и статьи 17 Федерального закона «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам» в связи с запросом Верховного суда Республики Башкортостан : Постановление Конституционного Суда РФ [от 29.11.2016 № 26-П] // Российская газета. - 07.12.2016. - № 277. -Текст : непосредственный.

58. О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица: постановление Пленума ВАС РФ [от 30.07.2013 № 62] // Солидарность. - 28.08-04.09.2013. - № 31. - Текст : непосредственный.

59. О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора : постановление Пленума Верховного Суда РФ [от 25.12.2018 № 49] // Российская газета. - 11.01.2019. - № 4. - Текст : непосредственный.

60. О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности : постановление Пленума Верховного Суда РФ [от 29.09.2015 № 43] // Российская газета. - 05.10.2015 - № 223. - Текст : непосредственный.

61. О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств : постановление Пленума Верховного Суда РФ [от 24.03.2016 № 7] // Российская газета. - 04.04.2016. - № 70. - Текст : непосредственный.

62. О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности : постановление Пленума Верховного Суда РФ [от 15.11.2016 № 48] // Российская газета. -24.11.2016. - № 266. - Текст : непосредственный.

63. О применении судами гражданского законодательства, регулирующего отношения по обязательствам вследствие причинения вреда жизни или здоровью гражданина : постановление Пленума Верховного Суда РФ [от 26.01.2010 № 1] // Российская газета. - 05.02.2010. - № 24. - Текст : непосредственный.

64. О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав : постановление Пленума Верховного Суда РФ № 10, Пленума ВАС РФ № 22 [от 29.04.2010]. // Российская газета. - 21.05.2010. - № 109. - Текст : непосредственный.

65. О некоторых вопросах применения судами положений главы 22 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации и главы 24 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации : постановление Пленума Верховного Суда РФ [от 28.06.2022 № 21]. // Российская газета. -13.07.2022. - № 149. - Текст : непосредственный.

66. О некоторых вопросах применения судами Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации : Постановление

Пленума Верховного Суда РФ [от 27.09.2016 № 36]. // Российская газета. -03.10.2016. - № 222. - Текст : непосредственный.

67. Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от

20.06.2023 № Ф08-3779/2023 по делу № А53-14100/2018. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons /cgi/online.cgi?req=doc&base=ASK&n=193263&cacheid=53F894FDBD1358D174B8 AF953B05B04A&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#KA0omPUnd5zSeFg3 (дата обращения: 01.04.2024).

68. Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от

13.02.2024 № Ф02-7541/2023, Ф02-7542/2023 по делу № А33-933/2021 - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=AVS&n=127845&cachei d=EC54CE3574BBF17A10FA8CD62B9D4202&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNj a31#Jl5omPUHpTQx5G02 (дата обращения: 01.04.2024).

69. Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 19.05.2023 № Ф03-1771/2023 по делу № А37-934/2021. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi /online.cgi?req=doc &base=ADV&n= 130172&cacheid=AAF3E589FD6DFA0F890B 3BE1D1BD3F34&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#ekComPUGMU01vZUb1 (дата обращения: 01.04.2024).

70. Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 25.04.2023 № Ф10-1128/2023 по делу № А54-9436/2020. - Текст : электронный // СПС «КонсультантПлюс» : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/ cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ACN&n=147599&cacheid=3460FDF97B07F4CB5 DBF505864D78E8F&mode=splus&rnd=Pcq6mPUAfEIzNja31#jgGomPUc3blsL00l (дата обращения: 01.04.2024).

Научные и научно-популярные издания

71. Абдуллаева, Ф. А. Комплаенс-контроль в системе внутреннего контроля компаний / Ф. А. Абдуллаева // Интернаука. - 2021. - № 17-1 (193). -С. 35-36. - Текст : непосредственный.

72. Абрамов, А. И. Понятие функции права / А. И. Абрамов // Журнал российского права. - 2006. - № 2(110). - С. 71-83. - Текст : непосредственный.

73. Абрамов, В. Ю. Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности / В. Ю. Абрамов. - Москва : Юстицинформ, 2020. - 172 с. - ISBN : 978-5-7205-1573-7. - Текст : непосредственный.

74. Алексеев, С. С. Механизм правового регулирования в социалистическом государстве / С. С. Алексеев. - Москва : Юридическая литература, 1966. - 187 с. - Текст : непосредственный.

75. Алексеев, С. С. Теория права / Алексеев С. С. - Москва : БЕК,- 1995. -320 с. - ISBN : 5-85639-093-8. - Текст : непосредственный.

76. Аллахвердиев, А. Х. К вопросу о юридических функциях комплаенса / А. Х. Аллахвердиев. // Право и государство: теория и практика. - 2022. - № 8 (212). - С. 74-77. - Текст : непосредственный.

77. Арзамасов, Ю. Г. О смене технологических укладов и трансформации права / Ю. Г. Арзамасов, В. А. Назайкинская // Право. Журнал Высшей школы экономики. - 2022. - № 3. - С. 278-286. - Текст : непосредственный.

78. Байтин, М. И. Соотношение отрасли права и отрасли законодательства / М. И. Байтин, Д. Е. Петров // Известия высших учебных заведений. Правоведение. - 2004. - № 4 (255). - С. 29-40. - Текст : непосредственный.

79. Баранов, В. М. Технико-юридическая форма правовой неопределенности: сущность, основные виды, ценность функционирования /

В. М. Баранов. // Государственно-правовые исследования. - 2021. - № 4. С. 15-41.

- Текст : непосредственный.

80. Баранов, В. М. Философско-юридические аспекты правоприменительного риска / В. М. Баранов, В. В. Мамчун // Юристъ-Правоведъ.

- 2001. - № 2(3). - С. 17-22. - Текст : непосредственный.

81. Баранова, М. В. Правовая рискология: доктрина, практика, техника / М. В. Баранова, О. Б. Купцова, А. В. Гудкова // Вестник Владимирского юридического института. - 2019. - № 2(51). - С. 193-206. - Текст : непосредственный.

82. Бек, У. Общество риска. На пути к другому модерну / У. Бек; пер. с нем. В. Седельника и Н. Федоровой. - Москва : Прогресс-традиция, 2000. - 381 с.

- ISBN : 5-89826-059-5. - Текст : непосредственный.

83. Бойков, А. Д. Законность в Российской Федерации / А. Д. Бойков, О. П. Бедный, И. С. Викторов, Ю. И. Гревцов [и др.]. - Москва : Спарк, 1998, 215 с.

- ISBN : 978-5-98209-036-2 - Текст : непосредственный.

84. Бондаренко, Ю. Эффективное управление compliance-рисками : системный подход и критический анализ / Ю. Бондаренко // Корпоративный юрист.

- 2008. - № 6. - С. 29-32. - Текст : непосредственный.

85. Буреева, Ю. С. К вопросу типологизации комплаенс-систем в отечественных компаниях / Ю. С. Буреева // Вестник Нижегородского университета им. Н. И. Лобачевского. Серия : Социальные науки. - 2021. - №2 2(62).

- С. 120-123. - Текст : непосредственный.

86. Васильев, Т. В. Правовое регулирование и развитие RegTech в России / Т. В. Васильев // Финансовые рынки и банки. - 2022. - №. 5. - С. 78-80. - Текст : непосредственный.

87. Гармаев, Ю. П. О формировании междисциплинарной концепции антикоррупционного комплаенса в Российской Федерации / Ю. П. Гармаев, Э. А. Иванов, С. А. Маркунцов // Право. Журнал Высшей школы экономики. -2020. - № 4. - С. 106-128. - Текст : непосредственный.

88. Гидденс, Э. Ускользающий мир = Runaway world : как глобализация меняет нашу жизнь / Э. Гидденс ; пер. С англ. М. Л. Коробочкина. - Москва : Весь мир, 2004. - 116 с. - ISBN : 5-7777-0304-6. - Текст : непосредственный.

89. Головин, С. В. Вопросы организации комплаенс-контроля в условиях цифровой экономики / С. В. Головин, М. С. Луценко, О. О. Шендрикова // Вестник Воронежского государственного университета. Серия : Экономика и управление. -2021. - № 2. - С. 15-26. - Текст : непосредственный.

90. Головкин, Р. Б. Правотворческий комплаенс : постановка проблемы / Р. Б. Головкин, В. С. Манохин // Вестник Владимирского юридического института. - 2023. - № 4(69). - С. 114-117. - Текст : непосредственный.

91. Головкин, Р. Б. Цифровые аспекты гражданско-правовой ответственности в корпоративном праве РФ / Р. Б. Головкин, Я. А. Емельянова, П. Д. Зыбин, С. А. Пысин // Вестник Воронежского института ФСИН России. -2020. - № 2. - С. 160-166. - Текст : непосредственный.

92. Головкин, Р. Б. Юридический комплаенс: определение объема понятия / Р. Б. Головкин, В. С. Манохин // Вестник Владимирского юридического института. - 2022. - № 1(62). - С. 128-132. - Текст : непосредственный.

93. Давыдова, М. Л. Косвенные и неопровержимые презумпции : некоторые размышления к старым дискуссиям / М. Л. Давыдова // Известия Юго-Западного государственного университета. Серия : История и право. - 2021. - Т. 11, № 2. - С. 10-22. - Текст : непосредственный.

94. Давыдова, М. Л. Локальные нормативно-правовые акты: терминологические дискуссии / М. Л. Давыдова // Право. Журнал Высшей школы экономики. - 2021. - № 4. - С. 4-24. - Текст : непосредственный.

95. Давыдова, М. Л. Экспериментальное правовое регулирование как средство обеспечения устойчивого развития / М. Л. Давыдова // Правовая парадигма. - 2022. - Т. 21, № 3. - С. 11-19. - Текст : непосредственный.

96. Данилов, Д. С. Терапевтическое сотрудничество больных шизофренией и врача (значение для эффективности лечения, механизмы формирования и методы коррекции) / Д. С. Данилов. // Неврология,

нейропсихиатрия, психосоматика. - 2011. - № 2. - С. 17-24. - Текст : непосредственный.

97. Деханов, С. А. Антимонопольный комплаенс и деонтология / С. А. Деханов // Право и государство: теория и практика. - 2020. - №. 8 (188). -С. 54-58. - Текст : непосредственный.

98. Дюфло, А. Этические положения в коммерческих договорах во Франции / А. Дюфло // Вестник Университета имени О. Е. Кутафина. - 2022. - №. 1 (89). - С. 72-78. - Текст : непосредственный.

99. Ермакова, Н. А. Комплаенс-контроль в системе внутреннего контроля корпораций / Н. А. Ермакова, Ч. Ф. Ахуньянова // Международный бухгалтерский учет. - 2014. - № 3(297). - С. 2-10. - Текст : непосредственный.

100. Ершова, И. В. Санкционный комплаенс, или внутрифирменное управление рисками от рестрикций / И. В. Ершова, Е. Е. Енькова // Актуальные проблемы российского права. - 2022. - Т. 17, № 8(141). - С. 93-103. - Текст : непосредственный.

101. Законодательство о банкротстве: преемственность и новации : монография / П. Р. Абдуллаева, Н. В. Бандурина, Ю. М. Воронина [и др.] ; отв. ред. С. А. Карелина, И. В. Фролов. - Москва : Юстицинформ, 2023. - 348 с. - ISBN : 978-5-7205-1942-1. - Текст : непосредственный.

102. Запорожан, А. Я. Цифровой рубль ЦБ РФ / А. Я. Запорожан // Управленческое консультирование. - 2021. - № 6 (150). - С. 32-39. - Текст : непосредственный.

103. Иванов, А. В. Совершенствование функции комплаенс во внутреннем аудите страховых организаций в цифровую эпоху / А. В. Иванов, Т. К. Мизонова // Муниципалитет: экономика и управление. - 2022. - № 3 (40). - С. 61-70. - Текст : непосредственный.

104. Иванов, Э. А. Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС : монография / Э. А. Иванов. - Москва : Юриспруденция, 2015. - 136 с. -ISBN : 978-5-9516-0716-4. - Текст : непосредственный.

105. Исаков, В. Б. Правовая аналитика / В. Б. Исаков. - Москва : Норма : ИНФРА-М, 2023. — 384 с. - ISBN : 978-5-91768-648-6. - Текст : непосредственный.

106. Карташов, В. Н. Риски в праве или правовой системе общества? / В. Н. Карташов // Юридическая техника. - 2019. - № 13. - С. 175-179. - Текст : непосредственный.

107. Карцхия, А. А. Цифровизация в праве и правоприменении /

A. А. Карцхия // Мониторинг правоприменения. - 2018. - № 1 (26). - С. 36-40. -Текст : непосредственный.

108. Касаева, Т. Г. Антимонопольный комплаенс в России / Т. Г. Касаева // Известия Саратовского университета. Новая серия. Серия Экономика. Управление. Право. - 2019. - Т. 19. - № 4. - С. 436-441. - Текст : непосредственный.

109. Кванина, В. В. Антимонопольный комплаенс и его правовая природа /

B. В. Кванина // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия : Право. - 2019. - Т. 19. - N 1. - С. 46-52. - Текст : непосредственный.

110. Кеворкова, Ж. А. Концептуальные положения комплаенс как формы внутреннего контроля в экономических субъектах / Ж. А. Кеворкова, Н. Г. Сапожникова // Учет. Анализ. Аудит. - 2020. - №2. - С. 6-16. - Текст : непосредственный.

111. Комин, А. В. Применение алгоритмов в юриспруденции / А. В. Комин // Вестник ЮУрГУ. Серия : Право. - 2023. - №2. - С. 74-79. - Текст : непосредственный.

112. Крохина, Ю. А. Юридическая сущность комплаенс-контроля в хозяйствующих субъектах с государственным участием / Ю. А. Крохина // Юридическая наука. - 2019. - № 1. - С. 35-39. - Текст : непосредственный.

113. Липинский, Д. А. Соотношение юридической ответственности и мер защиты / Д. А. Липинский, Н. В. Макарейко // Теория государства и права. - 2019. - № 4 (16). - С. 76-84. - Текст : непосредственный.

114. Ложкина, Л. И. Комплаенс как актуальная проблема медицинской психологии: теоретико-методологические аспекты / Л. И. Ложкина // Известия

Саратовского университета. Новая серия. Серия: Философия. Психология. Педагогика. - 2015. - Т. 15, № 3. - С. 75-80. - Текст : непосредственный.

115. Лядова, А. В. От патернализма к консюмеризму : смена парадигмы взаимодействия врача и пациента / А. В. Лядова, М. В. Лядова //Общество : социология, психология, педагогика. - 2019. - № 6(62). - С. 20-25. - Текст : непосредственный.

116. Макарейко, Н. В. Правовые риски цифровизации оказания медицинской помощи / Н. В. Макарейко // Юридическая наука и практика : Вестник Нижегородской академии МВД России. - 2022. - № 1(57). - С. 67-74. -Текст : непосредственный.

117. Макарейко, Н. В. Риски правового регулирования цифровой экономики / Н. В. Макарейко // Юридическая наука и практика : Вестник Нижегородской академии МВД России. - 2019. - № 1(45). - С. 148-154. - Текст : непосредственный.

118. Макарейко, Н. В. Стимулирующая функция государственного принуждения / Н. В. Макарейко // Вестник Нижегородского университета им. Н. И. Лобачевского. - 2017. - № 2. - С. 152-157. - Текст : непосредственный.

119. Малыхин, Д. В. Особенности организации комплаенс-контроля в российских банках / Д. В. Малыхин // Внутренний контроль в кредитной организации. -2009. - № 2. - С. 22-29. - Текст : непосредственный.

120. Мамчун, В. В. Правоприменительный риск : монография / В. В. Мамчун. - Владимир : ВЮИ Минюста России, 2001. - 136 c. - ISBN : 5-93035048-5 - Текст : непосредственный.

121. Манохин, В. С. «Посттрудовой» комплаенс : правовые вопросы в условиях санкций / В. С. Манохин // Кадровик. - 2022. - № 6. - С. 71-75. - Текст : непосредственный.

122. Манохин, В. С. Комплаенс оптимизации законодательства / В. С. Манохин // Оптимизация правового регулирования : теория, практика, техника : Сборник статей по материалам Международной научно-практической конференции, Нижний Новгород, 26-27 мая 2023 года. - Нижний Новгород :

Нижегородская академия Министерства внутренних дел Российской Федерации, 2023. - С. 589-59. - Текст : непосредственный.

123. Манохин, В. С. Некоторые аспекты реализации юридического комплаенса на примере антикоррупционной деятельности / В. С. Манохин // Вестник Академии права и управления. - 2024. - № 2 (77). - С. 47-50. - Текст : непосредственный.

124. Манохин, В. С. Риск как обязательный элемент юридического комплаенса / В. С. Манохин // Государство и право: эволюция, современное состояние, перспективы развития (к 25-летию Санкт-Петербургского университета МВД России) : Материалы XX международной научно-теоретической конференции. В 2 ч. Санкт-Петербург, 27-28 апреля 2023 года. - Санкт-Петербург : Санкт-Петербургский университет МВД России, 2023. - С. 721-725. - Текст : непосредственный.

125. Манохин, В. С. Роль принципов в формировании теории юридического комплаенса / В. С. Манохин // Закон и право. - 2024. - № 5. - С. 2427. - Текст : непосредственный.

126. Манохин, В. С. Смарт-контракты: особенности правового регулирования и перспективы применения в комплаенс-системах / В. С. Манохин // Информационное общество. - 2022. - № 4. - С. 55-60. - Текст : непосредственный.

127. Манохин, В. С. Таможенный юридический комплаенс: направления развития / В. С. Манохин // Таможенное дело. - 2023. - № 3. - С. 23-25. - Текст : непосредственный.

128. Манохин, В. С. Юридический комплаенс в сфере земельного надзора: проблемы теории и практики / В. С. Манохин // Мировой судья. - 2023. - № 8. -С. 28-31. - Текст : непосредственный.

129. Манохин, В. С. Юридический комплаенс в туризме: вопросы теории и практики / В. С. Манохин // Туризм: право и экономика. - 2023. - № 2. - С. 10-12.

130. Матвеев, И. В. Правовая статистика и статистическая юриспруденция / И. В. Матвеев, Д. А. Савченко, В. В. Ульянова // Идеи и идеалы. - 2015. - Т. 2, № 4(26). - С. 51-58. - Текст : непосредственный.

131. Матузов, Н. И. Теория государства и права / Н. И. Матузов, А. В. Малько. - 5-е изд. - Москва : Дело, 2022. - 528 с. - ISBN : 978-5-85006-370-2. - Текст : непосредственный.

132. Михайлова, А. С. «Комплаенс» и «комплаенс-контроль» как категории риск-менеджмента в туристской деятельности - объективная реальность, требующая всестороннего теоретического осмысления / А. С. Михайлова // Туризм : право и экономика. - 2019. - № 1. - С. 3-5. - Текст : непосредственный.

133. Молотков, А. О. Комплаенс или приверженность терапии : современное состояние проблемы и особенности при бронхиальной астме / А. О. Молотков, А. А. Пунин, С. А. Молоткова, И. П. Евсеева // Вестник Смоленской государственной медицинской академии. - 2012. - №1. - С. 56-62.

134. Новоселова, Л. А. «Токенизация» объектов гражданского права / Л. А. Новоселова // Хозяйство и право. - 2017. - № 12 (491). - С. 29-44. - Текст : непосредственный.

135. Орлова, М. Г. К вопросу формирования репутационной комплаенс-культуры / М. Г. Орлова // Вестник СГУПС: гуманитарные исследования. - 2019. -№. 2 (6). - С. 11-16. - Текст : непосредственный.

136. Орлова, М. Г. Концепция образовательного комплаенса ВУЗа / М. Г. Орлова // Обучение и воспитание: методики и практика. - 2015. - № 22. - C. 229-232. - Текст : непосредственный.

137. Павлова, О. С. Исторический обзор становления риск-менеджмента как науки / О. С. Павлова // Известия СПбГЭУ. - 2010. - №3. - С. 128-131. - Текст : непосредственный .

138. Панарина, М. М. Корпоративная безопасность : система управления рисками и комплаенс в компании // М. : Литрес, 2022. - 156 с. - ISBN : 978-5-53416725-2. - Текст : непосредственный.

139. Пашенцев, Д. А. Смена технологических укладов и правовое развитие России : монография / Д. А. Пашенцев, М. В. Залоило, А. А. Дорская. - Москва : ИНФРА-М, 2024. - 184 с. - ISBN : 978-5-00156-107-1. - Текст : непосредственный.

140. Покрышкин, Н. А. Неравноценные сделки в банкротстве : ключевые проблемы оспаривания / Н. А. Покрышкин, М. А. Шабалина // Арбитражная практика для юристов. - 2019. - № 3 (43). - С. 72-81. - Текст : непосредственный.

141. Понкин, И. В. Девиантология государственного управления / И. В. Понкин. - 2-е изд., перераб. и доп. - Москва : ИНФРА-М, 2024. - 324 с. -(Высшее образование: Магистратура). - ISBN : 978-5-16-019137-9. - Текст : непосредственный.

142. Попондопуло, В. Ф. Комплаенс как правовой инструмент минимизации рисков и профилактики правонарушений / В. Ф. Попондопуло, Д. А. Петров // Вестник Санкт-Петербургского университета. Право. - 2020. -Т. 11, № 1. - С. 102-114. - Текст : непосредственный.

143. Порываева, Н. Ф. Алгоритмизация права и принципы права / Н. Ф. Порываева // Общество : политика, экономика, право. - 2021. - № 4(93). -С. 67-69. - Текст : непосредственный.

144. Пряхина, Т. М. Правовая неопределенность закона / Т. М. Пряхина // Вестник МГПУ. Серия : Юридические науки. - 2014. - № 2 (14). - С. 38-43. -Текст : непосредственный.

145. Риск в сфере публичного и частного права : коллективная монография / М. А. Лапина, Д. В. Карпухин, Ю. А. Тихомиров [и др.]. - Москва : От и До, 2014.

- 310 с. - ISBN: 978-5-4367-0132-5. - Текст : непосредственный.

146. Родикова, В. А. Неестественный отбор : комплаенс и вневедомственный контроль служебного поведения государственных и муниципальных служащих / В. А. Родикова // Государственная служба и кадры. -2021. - №. 5. - С. 87-93. - Текст : непосредственный.

147. Рувинский, Р. З. Регулирование на основе данных: от верховенства права к публичным программам лояльности / Р. З. Рувинский // Антиномии. - 2023.

- №1. - C. 123-147. - Текст : непосредственный.

148. Румянцева, Ю. Н. Антимонопольный комплаенс как часть комплаенс-программы соблюдения законодательства Российской Федерации / Ю. Н. Румянцева // Пролог : журнал о праве. - 2019. - №2 2(22). - С. 53-56. - Текст : непосредственный.

149. Сигал, А. В. Рискология / А. В. Сигал, М. А. Бакуменко, Е. С. Ремесник. — М. : ИНФРА-М, 2024. - 463 с. - (Высшее образование). - ISBN : 978-5-16-017989-6. - Текст : непосредственный.

150. Соколов, В. П. Проблема комплаенса в психиатрии / В. П. Соколов // Здоровье и образование в XXI веке: электронный научно-образовательный вестник. - 2017. - Т. 19, № 12. - С. 254-255. - Текст : непосредственный.

151. Соловьев, В. В. Антимонопольный комплаенс : проблемы стандартизации системы / В. В. Соловьев, С. В. Юшкин, С. В. Максимов // Российское конкурентное право и экономика. - 2021. - № 2(26). - С. 8-16. - Текст : непосредственный.

152. Тихомиров, Ю. А. Право: прогнозы и риски : монография / Ю. А. Тихомиров. - Москва : ИНФРА-М, 2023. - 240 с. - ISBN : 978-5-16-0111520. - Текст : непосредственный.

153. Тихомиров, Ю. А. Публичное право / Ю. А. Тихомиров. - Москва : Бек, 1995. - 485 с. - ISBN : 5-85639-099-7. - Текст : непосредственный.

154. Ткаченко, Ю. А. Комплаенс-контроль как ключевой фактор в управлении экономическим субъектом / Ю. А. Ткаченко, М. В. Шевченко // Вестник Белгородского государственного технологического университета им. В. Г. Шухова. - 2016. - № 2. - С. 196-199. - Текст : непосредственный.

155. Третьяков, К. А. Опыт построения системы комплаенс в ООО «Уральские локомотивы» / К. А. Третьяков, В. Ж. Дубровский // Новые тенденции в развитии корпоративного управления и бизнеса : Материалы Международной научно-практической конференции / Отв. за выпуск И. Н. Ткаченко, М. В. Евсеева : Уральский государственный экономический университет. - 2017. - С. 188-192. -Текст : непосредственный.

156. Улен, Т. С. Теория рационального выбора в экономическом анализе права / Т. С. Улен // Вестник гражданского права. - 2011. - Т. 11 - № 3. - С. 275315. - Текст : непосредственный.

157. Фильченко, А. П. Принципы антикоррупционного комплаенса и проблемы их реализации / А. П. Фильченко // Труды Академии управления МВД России. - 2023. - №. 2 (66). - С. 78-89. - Текст : непосредственный.

158. Харди, И. Врач, сестра, больной : Психология работы с больными / И. Харди ; пер. с венг. М. Алекса. - Будапешт : Изд-во Акад. Наук Венгрии, 1988. - 338 с. - ISBN : 963-05-4860-7. - Текст : непосредственный.

159. Цареградская, Ю. К. Налоговый комплаенс: подходы к пониманию / Ю. К. Цареградская // Lex Russica (Русский закон). - 2021. - Т. 74, № 12 (181). -С. 66-73. - Текст : непосредственный.

160. Черданцев, А. Ф. Логико-языковые феномены в юриспруденции : монография / А. Ф. Черданцев. - Москва : ИНФРА-М, 2016. - 320 с. - ISBN : 9785-91768-257-0. - Текст : непосредственный.

161. Шалак, В. И. Алгоритмическая модель социальных процессов / В. И. Шалак // Философские проблемы информационных технологий и киберпространства. - 2021. - № 1(19). - С. 46-62. - Текст : непосредственный.

162. Шваб, К. Четвертая промышленная революция : монография / К. Шваб. - Москва : Изд-во «Э», 2017. — 208 с. - Текст : непосредственный.

163. Шихвердиев, А. П. Комплаенс-риски в менеджменте организаций /

A. П. Шихвердиев, Н. А. Оганезова, А. А. Вишняков, Л. В. Гудырева // Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера : Вестник Научно-исследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского государственного университета. -2018. - № 1. - С. 20-27. - Текст : непосредственный.

164. Якимова, В. А. Комплаенс-контроль как инструмент обеспечения экономической безопасности компаний в сфере электронной торговли /

B. А. Якимова, В. С. Радомский // Национальные интересы: приоритеты и

безопасность. - 2021. - Т. 17, № 8 (401). - С. 1491-1518. - Текст : непосредственный.

165. Якуничев, Д. А. Общество риска: возможная модель развития современного общества / Д. А. Якуничев // Вестник Томского государственного университета. Философия. Социология. Политология. - 2022. - №2 68. - С. 174-182. - Текст : непосредственный.

166. Янковский, Р. М. Криптовалюты в российском праве: суррогаты, "иное имущество" и цифровые деньги / Р. М. Янковский // Право: Журнал Высшей школы экономики. - 2020. - №4. - С. 43-77. - Текст : непосредственный.

Диссертации и авторефераты диссертаций

167. Аллахвердиев, А. Х. Правовое регулирование комплаенса в торговой деятельности : специальность 5.1.3 «Частно-правовые (цивилистические) науки» : диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Аллахвердиев Арман Хатаи оглы ; Московский государственный институт им. М. В. Ломоносова. - Москва, 2023. - 189 с. - Текст : непосредственный.

168. Андрианова, Н. Г. Деофшоризация как институт финансового права: основные тенденции формирования и развития : специальность 12.00.04 «Финансовое право; налоговое право; бюджетное право» : диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Андрианова Наталья Геннадьевна ; Институт государства и права РАН. - Москва, 2022. - 209 с. - Текст : непосредственный.

169. Архипов, Д. А. Правовой критерий распределения договорных рисков в гражданском праве : специальность 12.00.03 «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право» : автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Архипов Денис Анатольевич ; Институт государства и права РАН. - Москва, 2011. - 29 с. - Текст : непосредственный.

170. Ашфа, Д. М. Корпоративные механизмы предупреждения нарушений антимонопольного законодательства : специальность 12.00.07 «Корпоративное право; энергетическое право» : диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Ашфа Даниэль Мохамадович; Московская государственная юридическая академия им. О. Е. Кутафина. - Москва, 2022. -200 с. - Текст : непосредственный.

171. Данченко, А. А. Превентивная функция российского права : специальность 12.00.01 «Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве» : диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Данченко Андрей Александрович ; Костромской государственный технологический университет. - Кострома, 2002. - 164 с. - Текст : непосредственный.

172. Колесник, И. В. Теоретическая модель правоприменительной технологии: специальность 12.00.01 «Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве» : диссертация на соискание степени доктора юридических наук : 12.00.01 / Колесник Ирина Валентиновна ; Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации. - Нижний Новгород, 2015. - 437 с. - Текст : непосредственный.

173. Катасонов, А. В. Превентивная функция юридической ответственности : специальность 12.00.01 «Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве»: диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Катасонов Александр Вячеславович ; Казанский (Приволжский) федеральный университет. - Казань, 2010. - 198 с. - Текст : непосредственный.

174. Румянцева, Ю. Н. Злоупотребление должностными полномочиями в России и Франции (сравнительно-правовое исследование) : специальность 12.00.08 «Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право» : диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук /

Румянцева Юлия Николаевна ; Балтийский федеральный университет им. Иммануила Канта. - Калининград, 2018. - 231 с. - Текст : непосредственный.

Информационно-справочные материалы

175. Антикоррупционная политика. - Текст : электронный // РЖД. Управление активами : [сайт]. - 2024. - URL: https://rzd-am.ru/company/antikorruptsionnaya-politika/ (дата обращения: 01.03.2024).

176. Белая и черная книги. - Текст : электронный // Федеральная антимонопольная служба : [сайт]. - 2024. - URL: https://fas.gov.ru/pages/vazhnaya-informacziya/otkryitoe-vedomstvo/belaya-i-chernaya-knigi.html (дата обращения: 20.02.2024).

177. Васькин, В. Новый КоАП : обзор мер ответственности за несоблюдение требований по ПОД/ФТ / В. Васькин, К. Ромадина, Я. Солдаткина.

- Текст : электронный // x-compliance.ru : [сайт]. - 2020. - URL: https://x-compliance.ru/publications/analytic/Novyi-koap-obzor-mer-otvetstve nnosti-za-ne sobludenie-trebo vanii-po-podft (дата обращения: 01.02.2024).

178. Всё о МегаФоне. - Текст : электронный // МегаФон : [сайт]. - 2024 -URL: https://corp.megafon.ru /about/#ethics (дата обращения: 01.03.2024).

179. Доклад Sustainability-культура в российских компаниях. - Текст : электронный // TSQ Sustainability : [сайт]. - URL : https://files.tsqconsulting.ru/ Research_2022_Sust ainability_Culture_TSQ_Consulting.pdf (дата обращения: 20.01.2024).

180. Завьялов, С. О. Санкционные риски при проведении платежей : кто ответит за убытки / Завьялов С. О. - Текст: электронный // Право.ру : [сайт]. - 2024.

- URL: https://pravo.ru/opinion/251493/ (дата обращения: 15.03.2024).

181. Законопроект № 502104-8 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». - Текст : электронный // Система обеспечения законодательной деятельности :

официальный сайт. - 2024. - URL: https://sozd.duma.gov.ru/bill/502104-8 (дата обращения: 01.03.2024).

182. Законопроект № 502113-8 «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации». - Текст : электронный // Система обеспечения законодательной деятельности : [сайт]. - 2024. - URL: https://sozd.duma.gov.ru/bill/502113-8 (дата обращения: 01.03.2024).

183. Законопроект № 506241-8 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». - Текст : электронный // Система обеспечения законодательной деятельности : [сайт]. -2024. - URL: https://sozd.duma.gov.ru/bill/506241-8 (дата обращения: 01.02.2024).

184. Исакова, Т. Бизнес сколачивает несостояния / Т. Исакова, Ю. Юрасова. - Текст: электронный // Коммерсантъ : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.kommersant.ru/doc/6495838 (дата обращения: 15.03.2024).

185. Исакова, Т. Права прокачивают через суды / Исакова Т., Юрасова Ю. - Текст : электронный // Коммерсантъ : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.kommersant.ru/doc/6495838 (дата обращения: 15.03.2024).

186. Исследование корпоративной культуры и ценностей. - Текст : электронный // ЭКОПСИ : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.ecopsy.ru/ services/korporativnaya-kultura-i-tsennosti/offers/ issledovanie-korporativnoy-kultury-i-tsennostey/ (дата обращения: 20.01.2024).

187. История комплаенса. - Текст : электронный // ЮниЛигал : [сайт]. -2019. - URL: https://unilegal.ru/compliance-history (дата обращения: 22.11.2023).

188. Карточка должника - юридического лица АО КБ «Интерпромбанк». -Текст : электронный // Единый Федеральный реестр сведений о банкротстве : [сайт]. - 2024. - URL: https://old.bankrot.fedresurs.ru/organizationcard.aspx?ID= 0FC45A3A6CB0089BB7241F4D8879208F&attempt=2 (дата обращения: 01.03.2024).

189. Комплаенс и деловая этика. - Текст: электронный // МТС : [сайт]. -2024. - URL: https://vladimir.mts.ru/about/komplaens-i-delovaya-etika?utm_source=p artners&utm_medium=mts (дата обращения: 01.03.2024).

190. Концепция организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций. - Текст : электронный // Банк России : [сайт]. - 2016. - URL: https://www.cbr.ru/press/event/?id=526 (дата обращения: 10.12.2023).

191. Концепция цифрового рубля. - Текст : электронный // Банк России : [сайт]. - 2021. - URL: https://cbr.ru/Content/Document/File/120075/concept_ 08042021.pdf (дата обращения: 20.03.2024).

192. Корпоративное управление СберБанка. - Текст : электронный // Сбербанк : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.sberbank.com/ru/investor-relations/corporate-governance (дата обращения: 20.01.2024).

193. Кузьмичева, А. Аксаков: оборот криптовалюты в России будет запрещен законодательством / Кузьмичева А., Теткин М. - Текст : электронный // РБК : [сайт]. - 2022. - URL: https://www.rbc.ru/crypto/news/6377589b9a 79479cf72f8483 (дата обращения: 10.01.2024).

194. Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции. - Текст : электронный // Минтруд России : [сайт]. - 2016. - URL: https://mintrud.gov.ru/ministr y/programms/anticorruption/015/0 (дата обращения: 01.03.2024).

195. Объем российского рынка услуг связи в 2023 году превысил 1,9 трлн руб. - Текст : электронный // Телеспутник : [сайт]. - 2023. - URL: https://telesputnik. ru/materials/trends/news/obem-rossiiskogo-rynka-uslug-svyazi-v-2023-godu-prevysil-19-trln-rub (дата обращения: 01.02.2024).

196. Обязательная продажа валютной выручки экспортерами: к чему приведет отмена? - Текст : электронный // ТБанк : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.tinkoff.ru/invest/social/profile/Tinkoff_Investments/5201c7cb-c340-480c-90ad-ef89ee99a3bb/ (дата обращения: 10.02.2024).

197. Отозвана лицензия на осуществление банковских операций у КИВИ Банк (АО). - Текст : электронный // Банк России : [сайт]. - 2024. - URL: https://cbr.ru/press/pr/?file=638441030839855571BANK_SECT0R.htm (дата обращения: 22.02.2024).

198. Отчет ESG. Практики ответственного ведения бизнеса. - Текст : электронный // Сбербанк : [сайт]. - 2022. - URL : https://shareholder.sberbank. com/AR22/esg/part-7/?to=section-1 (дата обращения : 20.01.2024).

199. Платформа «Знай своего клиента». - Текст : электронный // Банк России : [сайт]. - 2024. - URL: https://cbr.ru/counter action_m_ter/platform_zsk/ (дата обращения: 10.03.2024).

200. Политика компании и соблюдение закона. - Текст : электронный // Национальная ассоциация комплаенса : [сайт]. - 2024. - URL: https://com pliance.su/info/articles/politika-kompanii-i-soblyudenie-zakona/?sphrase_id=4132 (дата обращения: 01.02.2024).

201. Политики и учредительные документы. - Текст : электронный // X5 Group : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.x5.ru/ru/about/policies-and-articles/ (дата обращения: 01.03.2024).

202. Практики ответственного ведения бизнеса. - Текст : электронный // Отчет ESG 2022 : [сайт]. - 2022. - URL: https://shareholder.sberbank.c om/AR22/esg/part-7/?to=section-1 (дата обращения: 20.01.2024).

203. Прекратившие существование кредитные организации. - Текст : электронный // Banki.ru : [сайт]. - 2024 - URL: https://www.banki.ru/banks/mem ory/?Sort=date&direction=desc&PAGEN_1=1 (дата обращения: 01.03.2024).

204. Приложение к докладу Президенту Российской Федерации Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей «Индекс - «административное давление 2023» - Текст : электронный // Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей : [сайт]. - 2023. - URL: http: //doklad.ombudsmanbiz.ru/2023/Индекс_административного_давления.pdf (дата обращения: 01.03.2024).

205. Путин предложил замену мораторию на проверки бизнеса. - Текст : электронный // РБК : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.rbc.ru/rbcf reenews/65e060e09a7947be131538ef (дата обращения: 01.03.2024).

206. Роскомнадзор зафиксировал 168 утечек данных в 2023 году. - Текст : электронный // Право.ру : [сайт]. - 2024. - URL: https://pravo.ru/news/250809/ (дата обращения: 01.03.2024).

207. Сводные статистические сведения о деятельности федеральных арбитражных судов за 1 полугодие 2023 года. - Текст : электронный // Судебный департамент при Верховном суде РФ : [сайт]. - 2023. - URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=7899 (дата обращения: 10.03.2024).

208. Сводные статистические сведения о деятельности федеральных арбитражных судов за 2022 год. - Текст : электронный // Судебный департамент при Верховном суде РФ : [сайт]. - 2022. - URL: http://www.cdep.ru /index.php?id=79&item= 7899 (дата обращения: 10.03.2024).

209. Статистика госзакупок: 2023 и динамика. - Текст : электронный // СКБ Контур : [сайт]. - 2024. - URL: https://kontur.ru/press/News/38046-statistika_ goszakupok (дата обращения: 01.02.2024).

210. Суддеп опубликовал статистику по банкротным делам за 2022 год. -Текст : электронный // Право.ги : [сайт]. - 2024. - URL: https://pravo.ru/news/246254/ (дата обращения: 10.02.2024).

211. ЦБ отозвал лицензию Qiwi. Как получить деньги с кошельков и что будет дальше. - Текст : электронный // Banki.ru : [сайт]. - 2024. - URL: https://www.banki.ru/ news /daytheme/?id=10999740 (дата обращения: 22.02.2024).

212. Цифровой рубль. - Текст : электронный // Банк России : [сайт]. - 2020. - URL: https://cbr.ru/analytics/d_ok/dig_ruble/ (дата обращения: 20.03.2024).

213. Экспортный комплаенс : выход на экспорт без рисков и потерь. -Текст : электронный // Ростест : [сайт]. - 2021. - URL: https://rtmsk.ru/dajdzhest /eksportnyy_komplaens_vykhod_na_eksport_bez_riskov_i_poter/ (дата обращения: 01.03.2024).

214. Этика и соответствие законодательству. - Текст : электронный // ЛУКОЙЛ : [сайт]. - 2024. - URL: https://lukoil.ru/Sustainability/Ethics (дата обращения: 01.02.2024).

215. Яшина, В. ВС рассказал, когда можно забрать единственное жилье должника / Яшина В. - Текст : электронный // Право.ги : [сайт]. - 2022 - URL: https://pravo.ru/news/243912/ (дата обращения: 10.02.2024).

Зарубежные материалы

216. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции // Бюллетень международных договоров. - 2006. - № 10. - С. 7 - 54. - Текст : непосредственный.

217. Конвенция Организации Экономического Сотрудничества и Развития по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок // Бюллетень международных договоров. 2012. - № 7. - С. 72 - 85. - Текст : непосредственный.

218. Регламент «Европейского парламента и Совета Европейского Союза «О защите физических лиц при обработке персональных данных и о свободном обращении таких данных, а также об отмене Директивы 95/46/ЕС (Общий Регламент о защите персональных данных)» от Принят в г. Брюсселе 27.04.2016 № 2016/679 // Official Journal of the European Union. - № L 119. - 04.05.2016. - P. 1. -Текст : непосредственный.

219. Compliance. - Text : electronic // Oxford learners dictionaries : [сайт]. -2023. - URL: https://www.oxfordlearnersdictionaries.com/definition/english/complia nce (дата обращения: 11.10.2023).

220. De Koker, L. Where's Wally? FATF, virtual asset service providers, and the regulatory jurisdictional challenge / De Koker L., Ocal T., Casanovas P. - Text : electronic // Financial Technology and the Law: Combating Financial Crime. - Cham: Springer International Publishing. - 2022. - P. 151-183.

221. Ewold, F. Insurance and risk / F. Ewold // The Foucault effect: Studies in governmentality. - 1991. - Т. 197210. - P. 201-202. - Text : direct.

222. Henkin, L. How Nations Behave: Law and Foreign Policy, International Affairs. - Volume 45, Issue 2. - April 1969. - P. 400. - Text : direct.

223. ISO 37301:2021/Amd 1:2024 Compliance management systems — Requirements with guidance for use. - Text : electronic // International Organization for Standardization : [сайт]. - 2024. URL: https://www.iso.org/standard /88422.html (дата обращения: 24.04.2024).

224. Kelman, H. Compliance, identification, and internalization: Three processes of attitude change / H. Kelman // Journal of Conflict Resolution. - 1958. - 2(1): 51- P. 60.

- Text : direct.

225. Levy, J. S. Prospect theory and international relations: Theoretical applications and analytical problems / J. S. Levy // Political Psychology. - 1992. - P. 283310. - Text : direct.

226. Martin L. Against compliance / L. Martin // APSA 2011 Annual Meeting Paper. - 2011. P. 32. - Text : direct.

227. National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment. -Text : electronic. // FATF : [сайт]. - 2024 - URL : https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfrecommendations/FATF-NRA-National-Risk-Assessments-Guidance-Public-Consultation -2024.html (дата обращения: 01.03.2024).

228. Peat, D. Behavioural compliance theory / D. Peat, V. Fikfak, E. van der Zee // Journal of International Dispute Settlement. - 2022. - Т. 13. - N. 2. - P. 167-178. -Text : direct

229. Taylor, E. What is GDPR Compliance? A Comprehensive Guide / E. Taylor

- Text : electronic // theknowledgeacademy : [website]. - 2023 - URL : https://www.theknowledgeacademy.com/blog/gdpr-compliance/ (дата обращения: 01.03.2024).

230. Von Stein, J. The engines of compliance / J. Von Stein // Interdisciplinary perspectives on international law and international relations: The state of the art. - 2013.

- Т. 477. - Text : direct.

Сайты сети «Интернет»

231. ISO : мировые стандарты для надежных товаров и услуг : [сайт]. -

Женева, 2024. - URL: https://www.iso.org/home.html (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

232. mos.ru : [сайт]. - Москва, 2024. - URL: https://www.mos.ru (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

233. TSQ Consulting : [сайт]. - Санкт-Петербург, 2010 - 2024. - URL: https://tsqconsulting.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

234. Адвокатская газета [сайт]. - Москва, 2017 - 2024. - URL: https://www.advgazeta.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

235. Банк России : [сайт]. - Москва, 2000 - 2024. - URL: https://www.cbr.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

236. Банки.ру : [сайт]. - Москва, 2005 - 2024. - URL: https://www.banki.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

237. Единый реестр видов контроля : [сайт]. - Москва, 2021 - 2024. - URL: https://ervk.gov.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

238. Единый федеральный реестр сведений о банкротстве : [сайт]. - Москва, 2011 - 2024. - URL: https://old.bankrot.fedresurs.ru/Default.aspx (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

239. Интерфакс.ру : [сайт]. - Москва, 1991 - 2024. - URL: https://www.interfax.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

240. Коммерсантъ : [сайт]. - Москва, 2014 - 2024. - URL: https://www.kommersant.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

241. КонсультантПлюс : [сайт]. - Москва, 1997 - 2024. - URL: https://www.consultant.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

242. ЛУКОЙЛ : [сайт]. - Москва, 2024. - URL: https://lukoil.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

243. МегаФон : [сайт]. - Москва, 2024. - URL: https://www.megafon.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

244. Минтруд России : [сайт]. - Москва, 2012 - 2024. - URL: https://mintrud.gov.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

245. МТС : [сайт]. - - Москва, 2024. - URL: https://www.mts.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

246. Национальная Ассоциация Комплаенс : [сайт]. - Москва, 2024. - URL: https://compliance.su/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

247. Официальный интернет-портал правовой информации : [сайт]. -Москва, 2005 - 2024. - URL: http://pravo.gov.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). -Текст: электронный.

248. ПАО «Корпоративный центр ИКС 5» : [сайт]. - Москва, 2015 - 2024. -URL: https://www.x5.ru/ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

249. ПРАВО.ги : [сайт]. - Москва, 2008 - 2024. - URL: https://pravo.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

250. РБК : [сайт]. - Москва, 1995 - 2024. - URL: https://www.rbc.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

251. РЖД : [сайт]. - Москва, 2003 - 2024. - URL: https://www.rzd.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

252. РОСТЕСТ : [сайт]. - Москва, 1993 - 2024. - URL: https://rtmsk.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

253. Росфинмониторинг : [сайт]. - Москва, 2001 - 2024. - URL: https://www.fedsfm.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

254. Сбербанк : [сайт]. - Москва, 1997 - 2024. - URL: https://www.sberbank.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

255. Система обеспечения законодательной деятельности : [сайт]. - Москва, 2001 - 2024. - URL: https://sozd.duma.gov.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

256. СКБ Контур : [сайт]. - Екатеринбург, 1988 - 2024. - URL: https://kontur.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

257. Судебная статистика РФ : [сайт]. - Санкт-Петербург, 2015 - 2024. -URL: https://stat.legalpress.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

258. Судебный депортамент при Верховном Суде Российской Федерации :

- Москва, 2009 - 2024. - URL: http://www.cdep.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). -Текст: электронный.

259. ТБанк : [сайт]. - Москва, 2006 - 2024. - URL: https://www.tinkoff.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

260. Телеспутник : [сайт]. - Санкт-Петербург, 2020 - 2024. - URL: https://telesputnik.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

261. Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей : [сайт]. - Москва, 2022 - 2024. - URL: https://ombudsmanbiz.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

262. Федеральная антимонопольная служба : [сайт]. - Москва, 2006 - 2024.

- URL: https://fas.gov.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

263. Х-Compliance : [сайт]. - Москва, 1991 - 2024. - URL: https://x-compliance.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

264. Экопси Консалтинг : [сайт]. - Москва, 2014 - 2024. - URL: https://www.ecopsy.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

265. ЮниЛигал : [сайт]. - Москва, 2008 - 2023. - URL: https://unilegal.ru/ (дата обращения: 01.04.2024). - Текст: электронный.

Формула расчета целесообразности введения комплаенса

А.1 Для расчета целесообразности введения комплаенса в организации С_пол, рубль, используется следующая формула (А.1):

С_пол = (В_прям + В_непрям) - @_внед + 1_подд) /Я_общ (А.1)

где Спол — коэффициент полезности введения комплаенса, руб.;

В прям — прямые выгоды от внедрения комплаенса, руб. (например, снижение штрафов и санкций);

В непрям — непрямые выгоды, руб. (например, улучшение репутации компании, повышение доверия со стороны клиентов и партнеров);

2_внед — затраты на внедрение комплаенса, руб. (например, расходы на разработку и внедрение политики комплаенса, обучение персонала);

Z_подд — затраты на поддержку и поддержание системы комплаенса, руб. (например, текущие расходы на мониторинг и контроль соблюдения требований);

Яобщ — общий риск, который уменьшается за счет внедрения комплаенса, руб. (например, риск штрафов, юридических последствий, репутационных потерь).

Механизм юридического комплаенса

Б.1 Схема механизма юридического комплаенса.

Комплаенс-риск

Комплаенс-система

Позитивный эффект

(добросовестность, материальное поощрение и др.)

Рисунок Б.1 - Схема механизма юридического комплаенса

Содержание комплаенс-системы

В.1 Комплаенс-система.

Рисунок В.1 - Содержание комплаенс-системы

Пример вычисления показателя потенциального риска при государственном контроле (надзоре)

Г.1 Для определения показателя потенциального риска необходимо задействовать математический метод, что позволит определить причинение вреда здоровью Я, коэффициент в диапазоне от более 1 х 10-3 до менее 1 х 10-7, которую вычисляют по формуле (Г.1):

R = G х р (Г.1),

где О - показатель тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами и гражданами обязательных требований в области санитарно-эпидемиологического благополучия населения;

р - показатель средневзвешенной частоты нарушений на одно контрольное (надзорное) мероприятие (вероятность нарушений обязательных требований) при осуществлении определенного вида деятельности.

Г.2 Для определения, показателя тяжести потенциальных негативных последствий О, можно вычислить по формуле (Г.2):

G = и х М (Г.2),

где и - показатель потенциального вреда для здоровья человека из-за возможного несоблюдения обязательных требований при осуществлении определенного вида деятельности;

М - показатель численности населения, находящегося под воздействием объекта контроля.

Пример системы корпоративного управления

Д.1 Пример системы корпоративного управления ПАО «Сбербанк России».

Внешний аункюр

Комитет по яудигу

Комитет по управлению

Общее собрание

акционеров

СгтузЩйи внутреннего ау.п,итл

____¡зд ^ ^ гр а ■

&пок «рисии»

{Служба управления рисками)

СлркЙЕ внутреьнего КОН1рЗПЛ

I I г.чы'мй

МПС1

Преэвдет

Председатель

Прааличип

Птгппппретг.

ортанигз^т работу

Праапнньте

Комитат го кадрам и нтамлюнийм

Камитиг па сгратсшчсскоиу планированию и услоичиааму рашитию

Комитет пп гехнопгапАпм

Корпоративный секретарь

Избирает, утверяу^ает,

наяЩчаег

Отчитывается, готовит редаиендации

Рисунок Д.1 - Система корпоративного управления ПАО «Сбербанк России»

Предлагаемая конструкция уровней обязательной комплаенс-системы

Таблица Е.1 - Общая характеристика первого уровня обязательной комплаенс-системы

Элемент механизма Особенности реализации

Комплаенс-субъект Малое и среднее предпринимательство

Комплаенс-объект Все сферы деятельности, за исключением финансовой, антимонопольной, антикоррупционной

Риск Подходит для субъектов с умеренной категорией и ниже

Комплаенс-регулирование Типовое комплаенс-регулирование и внутренний акт о реализации добросовестного поведения. Анализ возможной вероятности риска и правовой аудит

Комплаенс-контроль Отдел внешнего комплаенс-контроля Всероссийского совета комплаенса, который совершает расследование, в случае нарушения. Проводит регулярные мероприятия по правовому контролю.

Позитивный эффект Презумпция добросовестного поведения. Смягчение административной ответственности путем перехода от реального наказания к предупреждению.

Членство во Всероссийском обществе комплаенса Обязательно

Таблица Е.2 - Общая характеристика второго уровня обязательной комплаенс-системы

Элемент механизма Особенности реализации

Комплаенс-субъект Среднее предприятие (по своему усмотрению); крупное, государственные органы органы субъекта, государственные компании, организации с государственным участием

Комплаенс-объект Все сферы деятельности, за исключением финансовой

Риск Подходит для субъектов с высокой категорией риска

Комплаенс-регулирование Внутренний акт о реализации добросовестного поведения. Регулярный анализ возможной вероятности риска и правовой аудит, с обязательным сохранением результатов в течение 3 лет. Принятие профильных политик в наиболее рисковых сферах. Участие или организация мероприятий по повышению уровня правосознания

Комплаенс-контроль Отдел внешнего комплаенс-контроля Всероссийского совета комплаенса, который может проводить внутренние расследования по заявлению субъекта в случае нарушения. Все остальные действия отдаются на самостоятельный контроль со стороны субъекта с регулярным предоставлением отчетов во Всероссийский совет комплаенса для фиксации результатов

Позитивный эффект Презумпция добросовестного поведения. Смягчение административной ответственности в части назначения штрафов по нижней установленной границе; при повторном привлечении к ответственности и в условиях отсутствия СВОСЗ при первичном нарушении, наказание ограничено минимальной границей санкции статьи

Членство во Всероссийском обществе комплаенса Необязательно, возможен найм на выполнение отдельных действий

Таблица Е.3 - Общая характеристика третьего уровня обязательной комплаенс-системы

Элемент механизма Особенности реализации

Комплаенс-субъект Крупное транснациональное предприятие, банки, государственные компании и корпорации

Комплаенс-объект Все сферы деятельности

Риск Уровень риска не имеет значения, так как обязательно в силу установления закона

Комплаенс-регулирование Внутренний акт о реализации добросовестного поведения. Система внутренних политик по поддержанию правомерного поведения. Регулярная организация мероприятий по повышению уровня правосознания сотрудников. Постоянный правовой контроль за рисковыми отделами и размещение всех данных на своем сайте в сети Интернет

Комплаенс-контроль Создание внутреннего подразделения, которое осуществляет комплаенс-контроль, в частности, фиксирует жалобы сотрудников, пресекает нарушение законодательства путем отстранения или сообщения в профильные органы. Регулярно контактирует с представителями профильных ведомств, расследует нарушения самостоятельно

Позитивный эффект Презумпция добросовестного поведения. Смягчение административной и уголовной ответственности (в отношении руководителей) в зависимости от величины возможного наказания, но не более ^ от предельной санкции статьи с полным возмещением причиненного вреда

Членство во Всероссийском обществе комплаенса Членство необязательно, функции осуществляет внутреннее подразделение

Примеры реализации комплаенс-систем

Ж.1 Пример комплаенс-контроля в промышленной сфере.

Рисунок Ж.1 - пример комплаенс-контроля в промышленной сфере

Ж .2 Пример комплаенс-системы в сфере электронной торговли.

Рисунок Ж.2 - Пример комплаенс-системы в сфере электронной торговли

Статистика дел по строительному подряду в арбитражных судах РФ в период 2022 г. и 1-ого полугодия 2023 г.