Эффективность макроэкономических передаточных механизмов регулирования общественного воспроизводства тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.01, кандидат экономических наук Петухов, Сергей Николаевич

• Петухов, Сергей Николаевич
• кандидат экономических наук
• 2003

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Петухов, Сергей Николаевич

ВВЕДЕНИЕ. стр.

ГЛАВА 1: Характеристики государственного инструментария макроэкономического регулирования общественного воспроизводства.стр.

1.1. Особенности формирования макроэкономических передаточных механизмов. стр.

1.2. Денежно-кредитная политика в качестве основного инструмента государственного регулирования общественного воспроизводства. стр.

1.3. Анализ общественного воспроизводственного процесса в России в 1995-2002гг. стр.

ГЛАВА 2: Повышение эффективности макроэкономических передаточных механизмов регулирования общественного воспроизводства. стр.

2.1. Моделирование эффективного общественного воспроизводства.стр.

2.2. Повышение роли государственных институтов в формировании эффективных передаточных механизмов государственного регулирования. стр.

2.3. Совершенствование механизмов и инструментов государственного регулирования общественного воспроизводства .стр.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Эффективность макроэкономических передаточных механизмов регулирования общественного воспроизводства»

Актуальность темы исследования.

В настоящее время максимально эффективным регулирование процессов общественного воспроизводства признается в случае достижения экономической системой трех ключевых целей - экономический рост, выражающийся в увеличении национального продукта; полная занятость, возможная при достижении национальным продуктом границы производственных возможностей; стабильность уровня цен, связанная с неизменностью или малой изменяемостью величины уровня цен в известном уравнении обмена.

При этом общепризнанным в экономической теории является принцип двойственности, проявляющийся в наличии в любой экономической системе взаимосвязанных сторон в виде материально-вещественного и денежного начал. Существует естественная и закономерная взаимосвязь денежно-кредитной и материально-вещественной сторон в экономической системе, наличие которой возможно благодаря действию некоего передаточного механизма или их набора, когда колебания в одной стороне незамедлительно или через некоторое время передаются другой.

В свою очередь, эволюция товарного хозяйства демонстрирует большое многообразие их разновидностей, которые могут быть сведены к нескольким моделям с точки зрения активности регулирующего участия государства в определенной экономической системе: модель простого товарного хозяйства, модель товарного хозяйства свободной конкуренции, модель современного товарного хозяйства организованного рынка.

Соответственно раскрытие в экономической теории характера функционирования передаточных механизмов в рамках модели общественного воспроизводства рыночной экономической системы представляется актуальной задачей и позволяет с высокой степенью достоверности определять возможные пути и направления государственного вмешательства в такую экономическую систему, их эффективность и пределы через денежно-кредитную сферу, применяя денежно-кредитное регулирование, и через материально-вещественную сферу, применяя налогово-бюджетное (фискальное) регулирование.

Акцент в рассмотрении макроэкономических передаточных механизмов переносится на условия транзитарной экономики России 90-х годов, в которых экономическая система России, находящаяся в трансформационном состоянии, отражается существенно иной разработанной моделью общественного воспроизводства со встроенными в нее макроэкономическими передаточными механизмами. Ей присущи свои закономерности и тенденции без учета которых невозможно поступательно, последовательно и безболезненно трансформировать экономическую систему России в современную рыночную развитую экономическую систему.

Степень разработанности проблемы диссертационной работы.

Отечественные и зарубежные ученые внесли существенный вклад в разработку подходов к формированию и функционированию макроэкономических передаточных механизмов и теории государственного регулирования экономики посредством макроэкономических передаточных механизмов.

Вопросам формирования и функционирования макроэкономических передаточных механизмов и их эффективности в государственном регулировании процессов общественного воспроизводства прямо или косвенно посвящено немало научных работ зарубежных и отечественных ученых. Среди них К. Бруннер, С. Л. Брю, В. И. Видяпин, В. М. Гальперин, Дж. А. Гордон, А. И. Добрынин, Дж. М. Кейнс, Т. Э. Коупленд, Р. Лайонс, Б. Ларрен, А. Лаффер, Дж. Линтнер, К. Р. Макконнелл, Г. Маркович, М. Миллер, Ф. Мишкин, Ф. Модильяни, Дж. Моссин, М. Г. Мэнкью, Дж. Д. Сакс, П. Самуэльсон, Дж. Тобин, Усов В. В., Дж. Ф. Уэстон, М. Фелдстайн, А. Филлипс, С. Фишер, М. Фридман, Р. Харрод, Дж. Р. Хикс, У. Ф. Шарп, А. Шварц, М. Эванс, В. М. Юрьев и др.

Научные исследования этих зарубежных и отечественных ученых создают прочный теоретический и методологический фундамент для формирования модели общественного воспроизводства со встроенными макроэкономическим передаточными механизмами в переходной экономической системе, ее трансформации сообразно специфически функционирующим макроэкономическим передаточным механизмам в условиях переходной экономики России и выявления эффективных инструментов государственного регулирования в этих условиях.

Основной целью диссертационной работы является выявление эффективных инструментов государственного регулирования общественного воспроизводства в трансформирующейся экономической системе с их последующей адаптацией передаточного механизма к условиям трансформирующейся экономики.

Были поставлены и решались следующие задачи:

1. Выявить особенности формирования макроэкономических передаточных механизмов.

2. Определить денежно-кредитную политику в качестве основного инструмента государственного регулирования общественного воспроизводства в переходной экономике.

3. Провести анализ общественного воспроизводственного процесса в России в 1995-2002 гг.

4. Предложить модель общественного воспроизводства с передаточными механизмами денежных импульсов.

5. Выработать рекомендации по совершенствованию механизмов и инструментов государственного регулирования общественного воспроизводства.

Предметом исследования являются экономические отношения участников экономической системы, связанные с функционированием макроэкономических передаточных механизмов при государственном регулировании процессов общественного воспроизводства.

Объектом исследования являются механизмы государственного регулирования в рыночной экономической системе и их особенности в трансформирующейся экономической системе России.

В качестве методологической базы диссертации использовались диалектические принципы, позволившие выявить основные характеристики исследуемых явлений, процессов и механизмов, определить тенденции их развития и становления. В процессе исследования были применены такие научные методы, как анализ и синтез, индукция и дедукция, метод отрицания и метод аналогий, системный подход, а также математические методы, связанные с теоретическими подходами к моделированию общественного воспроизводства со встроенными макроэкономическими передаточными механизмами.

Теоретической основой достижения поставленной в рамках диссертационного исследования цели и исполнения поставленных в нем задач послужили труды отечественных и зарубежных экономистов, занимающихся исследованием современной рыночной экономики в традиционном и переходном состоянии. При рассмотрении конкретных проблем использовались материалы периодической печати, электронных средств массовой информации и статистические данные.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

- Выявлены особенности формирования макроэкономических передаточных механизмов в условиях транзитарного хозяйства, заключающиеся в том, что каналы распространения денежных импульсов включают традиционный передаточный механизм и процессы общественного воспроизводства в экономической системе, реагируют на денежный импульс через курсы иностранных валют, цены акций и процентные ставки.

Предложена модель общественного воспроизводства, включающая в себя все каналы распространения денежных импульсов, в которой соединяется денежное богатство с макроэкономическими переменными: уровень цен, безработица, национальный продукт и национальный доход; микроструктурными переменными: спрэд и поток заявок.

- На основании проведенного анализа общественного воспроизводственного процесса в России в 1995-2002 гг. установлено, что характерной особенностью модели общественного воспроизводства транзитарной экономики России является возможность существования множественного равновесия в краткосрочном периоде: «верхнего» множественного равновесия, «нижнего» множественного равновесия, «среднего» единственного равновесия при относительно крайних положениях равновесия, среднем (умеренном) курсе национальной валюты и среднем (умеренном) уровне национального продукта и соответствует ситуации, когда экономика находится в более сбалансированном состоянии относительно крайних равновесий.

- Представлены рекомендации по совершенствованию механизмов и инструментов государственного регулирования общественного воспроизводства, которые включают эффективные инструменты воздействия на трансформирующуюся систему, такие как контролирующие меры над движением капитала и создание стабилизационного фонда. Критериями эффективности данных мер выступают устойчивость равновесия, отсутствие избыточной ликвидности и снижение зависимости экономики от валютного передаточного механизма.

Практическая значимость исследования. Полученные в данной работе выводы и рекомендации могут быть использованы или учтены в процессе формирования экономической политики по трансформированию российской экономической системы в развитую рыночную экономическую систему, функционирующую со всем известным экономической теории в настоящее время набором макроэкономических передаточных механизмов.

Основные разделы и положения диссертационного исследования могут быть использованы в изучении курсов «Экономическая теория», «Теория общественного сектора».

Структура диссертационной работы была определена в соответствии с необходимостью достижения поставленной научной цели и решения поставленных научных задач. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы.

Заключение диссертации по теме «Экономическая теория», Петухов, Сергей Николаевич

1. В диссертационной работе сделан вывод, что современная экономическая теория акцентирует свое внимание на нескольких каналах распространения денежных. импульсов. Процессы общественного воспроизводства в экономической системе реагируют на денежный импульс через цены акций, процентные ставки и курсы иностранных валют, причем все известные- передаточные механизмы можно разделить на три группы в зависимости от того, какие компоненты совокупных расходов на национальный продукт играют в них главную роль -

инвестиционные расходы, потребительские расходы или чистый экспорт.2. В диссертации выявлены следующие макроэкономические передаточные механизмы, влияющие на инвестиционные расходы — кейнсианский передаточный механизм, передаточный механизм Тобина, кредитный передаточный механизм, передаточный механизм ассиметричности информации; влияющий на чистый экспорт - валютно-ориентированные кейнсианский передаточный механизм; влияющие на потребительские расходы - передаточный механизм потребительских товаров длительного пользования, передаточный механизм богатства Ф. Модильяни, вероятностный передаточный механизм финансовых затруднений.Наиболее мощными из представленных являются два функционирующих через цены на акции передаточных механизма - передаточный механизм богатства Ф. Модильяни и вероятностный передаточный механизм финансовых затруднений. '.3. Диссертантом предлагается следующий обобщенный вариант монетарного передаточного механизма: М •^ -•- национальный доход и денежное богатство ^ —• цены акций и иных вторичных инструментов^ богатство i ^ совокупный спрос t •*• национальный продукт и (или) уровень цен

4. Автором диссертационной -работы предлагается модель общественного воспроизводства с передаточными механизмами денежных импульсов, включающая в себя все каналы распространения денежных импульсов, в которой соединяется денежное богатство с фундаментальными макроэкономическими переменными (уровень цен, безработица, национальный продукт и национальный доход) через агрегирование микроструктурных переменных - спрэд и поток заявок - в терминах микроструктурного подхода - в количество и цену. Приводится пример функционирования такой модели общественного воспроизводства с макроэкономическими передаточными , механизмами денежного импульса. Демонстрируется при расширяющем экономическую систему денежном импульсе одновременное возникновение в экономической системе эффектов вытеснения, восполнения и обесценения.5. В диссертационной работе выявлено, что транзитарная экономика по своей природе есть особое состояние в эволюции экономики, когда она функционирует именно в период перехода общества от одной исторической ступени к другой. Транзитарная экономика характеризует как промежуточное состояние общества, переломную эпоху, эпоху экономических, политических и социальных преобразований. Отсюда и особый характер переходной экономики, отличающей ее от «обычной» экономики той или другой ступени, с присущими только е й специфичес кими характеристиками, такими как неу-стойчивость, альтернативный характер развития, противоречивость, историчность, появление и функционирование особых транзитарных форм.6. Транзитарная российская экономика 90-х годов с точки зрения формирования, функционирования и эффективности макроэкономических передаточных механизмов, то следует 'отметить, что в силу ее неустойчивости, отсутствия сформировавшихся как экономических, так и политических демократических институтов, в том числе неразвитости финансовых рынков, реального кризисного состояния банковской системы, не обеспечивающей возлагаемых экономической системой на нее функций по переливу капитала в реальный сектор экономики и ориентированной в основном на получение быстрых спекулятивных доходов, низкий платежеспособный спрос домашних хозяйств из-за более низкой в сравнении с развитыми экономическими системами доли прибавочного продукта в виде заработной платы и низкая конкурентоспособность отечественных производителей с точки зрения реального удовлетворения потребностей домашних хозяйств создали ситуацию, когда практически ни один из каналов распространения денежных импульсов (в подавляющей степени, через цены акций, в меньшей, процентные ставки), которые в устойчивых экономических системах являются определяющими, практически не функционирует или функционирует в недостаточной степени.Единственный работающий канал, который определяет текущую ситуацию в российской экономической системе, курсы иностранной валюты (в первую очередь, доллар), то есть внешняя торговля и движение иностранного капитала, которое если не ограничено, то является спекулятивным.7. Характерной особенностькЗ модели общественного воспроизводства транзитарной экономики России является возможность существования множественного равновесия в краткосрочном периоде. «Верхнее» множественное равновесие при высоком курсе национальной валюты и низком уровне национальнбго продукта соответствует случаю развития экономики за счет внутренних ресурсов, то есть добычи и экспорта сырьевых ресурсов и (или) использования золотовалютных резервов. При этом высокий реальный! курс национальной валюты позволяет удовлетворять внутреннее потребление и незначительные инвестиции за счет импорта, тогда как продукция национальных производителей неконкурентоспособна за исключением тех же самых сырьевых ресурсов.«Нижнее» множественное равновесие при низком курсе национальной валюты и высоком уровне национального продукта соответствует случаю поддержки и развития производства в национальной экономической системе за счет низкого курса национальной валюты. При этом объем импорта относительно мал из-за высокой цены импортных товаров и существуют хорошие международные преимущества на мировых товарных рынках за счет относительно низких издержек производства.«Среднее» единственное /равновесие при относительно крайних положениях равновесия среднем (умеренном) уровне национального продукта соответствует ситуации, когда экономика находится в более сбалансированном состоянии относительно крайних равновесий.8. В диссертационном исследовании показано, что динамика общественного воспроизводства в рамках модели транзитарной экономики России (1995-

2002гг.) развивалась следующим образом. Введение в 1995 году валютного коридора, отрицательная рублевая доходность на валютные активы, распространение неденежных форм расчета или бартера и неплатежей, спекулятивное развитие рынка государственных ценных бумаг через действие валютного передаточного механизма, нашедшего выражение в эффекте вытеснения и эффекте подорожания национального дохода и денежного богатства привело к 1998 году российскую экономическую систему к более высокому реальному курсу рубля и низкому национальному продукту по сравнению с их умеренными значениями в 1995 году. Механизм сокращения расходов на национальный продукт в данном случае в экономике работал через сокращение инвестиций .в реальном секторе, снижение объема государственных расходов за счет сокращения избыточных обязательств государства и низкой собираемости налогов, уменьшение экспорта в результате падения цен на нефть и газ, снижение потребления за счет роста импорта. В этом положении из-за переоценки курса рубля в данном неустойчивом верхнем равновесии российская экономика оказалась чрезвычайно уязвима к шокам. Угроза дальнейшего сокращения национального дохода при слишком малом чистом экспорте и кризисе системы государственных финансов, а также формирование негативных рациональных ожиданий участников экономической системы, формировавшихся под влиянием политических событий и мирового финансового кризиса, оказались причиной такого шока. Но нижнее равновесие в результате спекулятивной атаки на рубль не было достигнуто, так как денежно-кредитная политика в период кризиса была жесткой и при развертывании инфляции денежная масса в экономике сократилась, а экономическая система перешла в умеренное неравновесное состояние с несколько выросшим национальным продуктом через валютный' передаточный механизм в силу действия эффекта восполнения и эффекта обесценения в экономике. В этой ситуации на протяжении 1999-2002гг. существует разрыв между совокупными расходами на национальный продукт и денежным богатством, то есть существует избыточная ликвидность.9. В заключении автором диссертационной работы Сделан вывод, что для перевода российской экономической системы в -устойчивое равновесное состояние, ликвидации избыточной ликвидности и осуществления поступательного развития в будущем по коридору развития, в том числе с целью снятия зависимости российской экономики от валютного передаточного механизма ; и ее перераспределения между всеми известными механизмами, как в развитых экономиках, наибольший интерес представляют нестандартные инструменты денежно-кредитной политики в силу того, что эффекты фискальной политики более долгосрочные, и лаг между принятием решений и их реализацией больше, чем у денежно-кредитной политики. К таким инструментам воздействия на трансформирующуюся систему отнесены контролирующие меры над движением капитала и создание стабилизационного фонда. • •

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Петухов, Сергей Николаевич, 2003 год

1. ФЕДЕРАЛЬНЫЕ ПРОГРАММЫ.

2. Конституция Российской^Федерации (принята всенародным голосованием12 декабря 1993 г.) // Российская газета. - 1993. - 25 декабре.

3. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. N 145-ФЗ (сизм. и доп. от 31 декабря 1999 г.) // Российская газета. -1998. - 12августа.

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля 1998 г.

5. N 146-ФЗ (с изм. и доп. от 30 марта, 9 июля 1999 г., 2 января 2000 г.) //

6. Российская газета. - 1998. - 6 августа.

7. О бухгалтерском учете: Федеральный закон от 21 ноября 1996 г. N 129-ФЗ //

8. Российская газета. - 1996. - 28 ноября.

9. О введении в действие части первой Налогового кодекса Российской

10. Федерации (с изм. и доп. от 9 июля 1999 г.): Федеральный закон от 31 июля1998 г. N 147-ФЗ // Российская газета. - 1998. - 6 августа.

11. О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР "О банках ибанковской деятельности в РСФСР": Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. N 17-ФЗ // Российская газета. - 1999. - 14 июля.

12. О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О Центральномбанке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон "О банках и банковской деятельности»: Федеральный закон от 31 июля 1998 г.

13. N 151-ФЗ // Российская газета. - 1998. - 7 августа

14. О внесении изменений и дополнений в часть первую Налогового кодекса

15. Российской Федерации: Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 154-ФЗ //

16. Российская газета. - 1999. - 15 июля.100 внесении изменений в статьи 19 и 20 Закона Российской Федерации "Об основах налоговой системы в Российской Федерации": Федеральный закон от 17 июня 1999 г. N 112-ФЗ // Российская газета. - 1999. - 19 июня.

17. П. О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "Обухгалтерском учете»: Федеральный закон от 23 июля 1998 г. N 123-ФЗ //

18. Российская газета. - 1999. - 30 июля.120 внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О введении в действие части первой Налогового кодекса Российской Федерации»:

19. Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 155-ФЗ // Российская газета. - 1999.14 июля. 130 внесении изменения в Указание Банка России от 27.03.98 N 192-У "О дополнительных мерах по защите интересов вкладчиков банков": Указание

20. Федеральный закон от 10 мая 1995 г. N 73-ФЗ // Российская газета. - 1995.12 мая. 160 временном порядке, определяющем очередность списания денежных средств, поступающих на расчетные (текущие) счета предприятий:

21. Постановление Совета Федерации Федерального Собрания РФ от 20 мая1998 г. N 203-СФ // Собрание законодательства РФ. - 1998. - № 22. 1. Ст.2356. 170 завершении оформления перевода обязательств по вкладам граждан из

22. АКБ "СбС-АГРО" в Сбербанк России: Информация ЦБР от 1 июля 1999 г. //

23. Российской Федерации: Постановление Государственной Думы

24. Президента РФ от 18 ноября 1995 г. N llSy // Российская газета. - 1995. - 23ноября. 25,0 Положении о бухгалтерском учете и отчетности в Российской Федерации:

25. Постановление Правительства РФ от 16 февраля 1992 г. N 89 // Финансоваягазета.- 1992,-№ 13. 260 порядке введения в действие Закона РСФСР "О Центральном банке

26. РСФСР (Банке России) и Закона РСФСР "О банках и банковской/ т