Механизм привлечения инвестиций в ресурсосбережение при водопользовании тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Сметанин, Владимир Владимирович

• Сметанин, Владимир Владимирович
• кандидат экономических наук
• 2004

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Сметанин, Владимир Владимирович

1. Исследование экономических проблем социально-экономических и экологических аспектов реализации ресурсосбережения.

1.1. Основные факторы, обеспечивающие устойчивое социально-экономическое развитие общества.

1.2. Воздействие на природную среду при водопользовании.

1.3. Социально-экономические аспекты.

1.4. Исследование вопроса проведения ресурсосбережения.

1.5. Основные проблемы проведения ресурсосбережения на предприятиях системы водопользования.

1.6. Обеспечение реализации ресурсосберегающих проектов за счет бюджетных источников финансирования.

1.7. Обеспечение реализации ресурсосберегающих проектов за счет привлечения внебюджетных источников финансирования.

1.7.1. Особенность привлечения средств населения.

1.7.2. Особенность привлечения иностранных инвестиций.

1.7.3. Использование механизма делегированного управления.

1.7.4. Использование финансового лизинга.

1.8. Анализ опыта промышленно развитых стран по финансовому обеспечению повышения эффективности использования ресурсов.

2.Применение инвестиционного механизма специализированных компаний в условиях экономики России.

2.1. Анализ необходимых условий для применения инвестиционного механизма специализированных компаний.

2.2. Организационная структура специализированной компании.

2.3. Основные положения и понятия процесса инвестирования в ресурсосбережение на предприятии системы водопользования в рыночных условиях.

2.3.1. Формирование ресурсосберегающего проекта.

2.3.1.1. Порядок проведения технологического аудита.

2.3.1.2. Основные требования к исходным данным и аналитическому аппарату.

2.3.1.3 Формирование структуры ресурсосберегающих мероприятий.

2.3.1.4 Определение весов ресурсосберегающих мероприятий и технологий в структуре целей и задач проекта.

2.3.1.5. Формирование оптимального плана реализации ресурсосберегающего проекта

2.3.1.6 Оценка экономической эффективности ресурсосберегающего проекта.

2.3.1.6.1 Показатели эффективности ресурсосберегающего проекта.

2.3.1.6.2 Обоснование ставки нормы дисконта.

2.3.1.6.3. Учет рисков, связанных с реализацией ресурсосберегающего проекта.

2.3.2. Разработка схем финансирования реализации ресурсосберегающих проектов.

2.4. Риски, связанные с реализацией ресурсосберегающих проектов специализированными компаниями.

2.4.1. Распределение рисков при реализации инвестиционного проекта в сфере ресурсосбережения.

2.5. Государственное стимулирование инвестиционной активности в сфере ресурсосбережения.

3. Анализ эффективности реализации проекта ресурсосбережения на предприятии системы водопользования.

3.1. Проведение технологического аудита на примере предприятия системы водопользования МГП «Мосводоканал».

3.2. Структура целей и задач ресурсосбережения на предприятии системы водопользования.

3.2.1 Структура ресурсосберегающих мероприятий.

3.2.2 Разработка модели выбора оптимальных технологических режимов работы регулируемого привода с разнотипными насосными агрегатами.

3.3. Оценка экономической эффективности и выбор оптимальной схемы финансирования ресурсосберегающего проекта на примере предприятия СВ «МГП

Мосводоканал».

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Механизм привлечения инвестиций в ресурсосбережение при водопользовании»

Приоритетным направлением изменения сложившейся ситуации и решения, связанных с ней технических, социально-экономических, экологических проблем является модернизация и повышение эффективности и, потребления ресурсов на объектах инженерной инфраструктуры предприятий системы водопользования путем реализации ресурсосберегающих проектов, в рамках которых вводится система мер направленная на внедрение современного ресурсосберегающего оборудования, применение технологических инноваций и управленческих ноу-хау.

В диссертационной работе автор исходит из того, что фактическая реализация ресурсосберегающих проектов требует привлечения и эффективного использования дополнительных финансовых средств. В связи с этим, научная проработка механизмов внебюджетного финансирования ресурсосберегающих проектов на предприятиях системы водопользования является приоритетной задачей и позволяет обосновать актуальность и % важность избранной темы исследования.

Степень разработанности проблемы:

Методологические подходы к решению проблемы привлечения внебюджетных источников финансирования в ресурсосбережение в различных отраслях экономики рассматривались в научных работах отечественных и зарубежных ученых, ведущих специалистов в области экономики водного хозяйства.

Целью диссертационной работы является разработка механизма финансирования, определение оптимальной схемы финансирования ресурсосберегающего проекта на предприятии системы водопользования с учетом оценок экономической эффективности его реализации.

Для достижения поставленной цели были намечены следующие задачи исследований: обоснование теоретических положений и разработка системы практических мер по созданию базовых условий для применения инвестиционного механизма специализированных компаний (СК) в условиях экономики России; обоснование мер государственного участия, направленных на стимулирование инвестиционной активности в ресурсосбережение;

• разработка механизма финансирования ресурсосберегающих проектов (РП) за счет средств специализированной компании; разработка методов управления рисками и их минимизацией, связанных с реализацией ресурсосберегающего проекта специализированной компанией на предприятии системы водопользования; разработки рационального плана формирования и реализации ресурсосберегающего проекта; разработки научно обоснованной методики оценки эффективности реализации проекта на предприятии системы водопользования с учетом оценки предотвращенного экологического ущерба.

Решение поставленных задач выполнено на основе: определения экономического содержания составляющих процесса ресурсосбережения; анализа ситуации и структуризация проблемы ресурсосбережения на предприятиях системы водопользования; анализа факторов, определяющих величину предотвращенного экологического ущерба при водопользовании; анализа практики государственного финансирования реализации ресурсосберегающих программ; анализа возможных схем финансирования ресурсосберегающих проектов * на предприятиях системы водопользования из внебюджетных источников, основных условий и препятствий их привлечения; разработки организационно-финансового механизма привлечения внебюджетных инвестиционных средств; разработки алгоритма формирования оптимального плана реализации ресурсосберегающего проекта; разработки схем финансирования проекта специализированной компанией с привлечением средств государственных и внебюджетных источников; разработки алгоритма определения оптимальной схемы финансирования проекта специализированной компанией; V обоснования критериев оценки эффективности инвестиций в ресурсосберегающий проект, применительно к предприятиям системы водопользования; разработки научно обоснованной методики оценки эффективности реализации проектов на предприятиях системы водопользования; определение оптимальной схемы финансирования проекта на примере решении конкретной задачи реализации РП на предприятии СВ - МГП «Мосводоканал».

Объектом исследования выступает процесс финансирования ресурсосберегающих программ и мероприятий на предприятиях системы водопользования с привлечением финансовых средств децентрализованных источников.

Предметом исследования является теоретические и методологические подходы к привлечению внебюджетных инвестиционных источников для финансирования ресурсосберегающих проектов на примере предприятия системы водопользования.

Методической основой диссертационной работы являются труды отечественных и зарубежных ученых и ведущих специалистов в области экономики, экономики природопользования, водного хозяйства И.А Башмакова, И.В. Белавкина, М.А. Василевского, A.A. Голуба, К.Г. Кожевникова, A.M. Марголина, К.В. Папенова, В.К. Паписова и многих других авторов, а также законодательные акты Российской Федерации, органов местного самоуправления, методические указания, годовые отчеты Минэкономразвития РФ, Минсельхоза РФ, Минприродных ресурсов РФ, статистические данные Госкомстата РФ.

Формулирование и решение рассматриваемых в диссертационной работе основных проблем реализации ресурсосбережения на предприятиях системы водопользования осуществляется на основе системного анализа.

Научная новизна. Наиболее существенные результаты, полученные в ходе диссертационного исследования и составляющие предмет защиты, заключаются в следующем: разработан организационно-финансовый механизм привлечения инвестиций децентрализованных источников для реализации ресурсосберегающего проекта; разработаны схемы финансирования ресурсосберегающего проекта с участием специализированной компании; разработана методика формирования рационального плана реализации ресурсосберегающего проекта; разработана методика оценки эффективности реализации ресурсосберегающего проекта с учетом оценки предотвращенного экологического ущерба; разработана система управления рисками при реализации ресурсосберегающих проектов специализированной компанией в условиях предприятий системы водопользования.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в возможности использования ее результатов при реализации ресурсосберегающих проектов на предприятиях системы водопользования. Разработанные рекомендации и предложения позволят: осуществить комплексный подход к решению проблемы финансирования ресурсосбережения на предприятии системы водопользования, от изучения технического состояния предприятия, разработки проекта до привлечения к его реализации средства внебюджетных источников, а также осуществления его практической реализации; выгодно соединить средства государства и частного капитала для повышения эффективности потребления ресурсов, модернизации производственной инфраструктуры предприятий системы водопользования; обеспечить предотвращение опасности возникновения техногенных аварий на объектах производственной инфраструктуры предприятий системы водопользования; создать условия для стабилизации социальной и экологической ситуации.

Апробация работы: Основные результаты исследования докладывались автором на научно-технических конференциях Московского государственного университета природообустройства (1999, 2000 г), VI Международной научно-практической конференции: «Проблемы управления качеством окружающей среды» (2001 г.), Международной научно-практической конференции «Проблемы экологии и безопасности жизнедеятельности в XXI веке» (2001 г.). По теме диссертации автором опубликованы 6 печатных работ.

Автор выражает искреннюю признательность заведующему кафедрой Сельскохозяйственного водоснабжения, профессору А.Н. Рожкову, Московский государственный университет природобустройства и доктору экономических наукА.Б. Арутюняну, Геделевский университет Сент Иштван (Венгрия).

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Сметанин, Владимир Владимирович

9. Выводы. Данный раздел должен содержать реалистичные выводы и четкие рекомендации для осуществления проекта.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Сметанин, Владимир Владимирович, 2004 год

1. Ананькина Е.А, "Критерии оценки кредитоспособности предприятий водоснабжения и водоотведения" // Институт экономики города; Вьш.З; М.-1999 г. З.Антонов Н.Г. Пессель М.А. Денежное обрашение, кредит и банки. М.:Финансы, 1995.

2. Бабич А.М. Павлова Л.Н. Государственные и муниципальные финансы. М.:ЮНИТИ, 2002. 687 с.

3. Байков Н., Безметельцина Г. Тенденции развития зарубежной энергетики М.: ИМЭМОРАН. 1997.-10С.

4. Бердникова Т.Б., Анализ и диагностика финансово хозяйственной деятельности М.: ИНФРА. 2001. - 215 с.

5. Бешелев Д., Гурвич Ф.Г. Математико-статистические методы экспертных оценок. -М. : Статистика, 1980.-230с.

6. Боссерт В.Д. Инвестиционные проблемы реформируемой экономики России. М. 1994.

7. Бузова И.А. Коммерческая оценка инвестиций. Питер. 2003. - 432 с.

8. Бурдина Е.В., Ковалев В.Л., Статистический анализ состояния и тенденции развития банковской системы/ТВопросы статистики, 1999, №5.

9. Валуев А., Волкова В.Н. Системный анализ в экономике и организации производства: Учебник для студентов, обучающихся по специальности «Экономическая информатика и АСУ», Л.: Политехника, 1991.

10. Велисава Т. Банковские риски. М.:Дело ЛТД, 1994.

11. Вершкова Л. В., Грошева В. Л. Временная методика определения предотвращенного экологического ущерба. М.: 1999, утвержденная Госкомитетом РФ по охране окружающей среды.

12. Виленский М.А. Эффективность ресурсосберегающих технологий.//Вопросы экономики. 1988. №2

13. Волков И.М., Грачева М.В. Проектный анализ. - М.: Банки и биржи, 1998.

14. Временное положение «О проведении энергетических обследований предприятий». - М.: Министерство топлива и энергетики РФ 1996.

15. Гирусов Э.В., Бобылев • Н., Новоселов А.Л. Экология и экономика природопользования: Учебник для вузов, М.: 1999 г.

16. Голуб А.А. Струкова Е.Б. Экономика природных ресурсов. М.: Аспект - Пресс, 1999г.

17. Гофман К.Г. Расширенное воспроизводство в условиях интенсификации экономики-М.: Наука. 1986г. 2б.Гофман К.Г. Хозяйственный механизм природопользования, пути перестройки. //Экономика и математические методы, 1988, г. вып. 5.

18. Государственный доклад «О состоянии окружающей природной среды Российской Федераци в 1992 году»: Государственный доклад//Евразия 1993. № 9,с.17.

19. Гражданский кодекс РФ 4.2. М.1996, Федеральный Закон «О лизинге» №164-ФЗ. М.: Ось-89,1998.

20. Грабаров А. "Долгосрочные перспективы доходности ГКО", Рынок ценных бумаг, №8,1996, с. 29-33. ЗО.Гулькин П.Г. Венчурные и прямые частные инвестиции в России: теории и десятилетие практики. М.:Альпари, 2003. 240 с.

21. Дихтяр В.И. Банковские услуги предприятию. Базовые операции М.: РУДН 2002.-111 с.

22. Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. Государство и регулирование инвестиций. Городец-издат. 2003. - 272 с. ЗЗ.Драгинский В.Л. Групповые водопроводы в России. // Водоснабжение и санитарная техника, №5, М.: 1999 г.

23. Зелль А. Бизнес-план: инвестиции и финансирование, планирование и оценка проектов. М.Ось-89 2002. 240 с. 39.3имин И.А. Реальные инвестиции М: Экмос. 2000. - 304 с.

24. Итоги деятельности Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации в 2000 году. М.: 2001г.

25. Камалов Т.е. Оптимизация режимов работы насосных станций АНУзССР, Ин-т энергетики и автоматики. - Ташкент: Фан. -1988. - 60 с.

26. Касимова О.Ю. Введение в финансовую математику. Анализ кредитных и инновационных операций. М.:Анкил, 2001. 144 с.

27. Капитоненко В.В. Инвестиции и хеджирование. М.: ПРИОР 2001. 240 с.

28. Катасонов В.Ю. npoeicraoe финансирование. Организация, управление риском, страхование. М.: РДЛ, 2000. 270 с.

29. Квейд Э. Анализ сложных систем. Пер. с анг. М.: Сов.радио, 1969.

30. Кит Уорд. Стратегический управленческий учет М., 2002.448 с.

31. Киселев В.В. Коммерческие банки в России: настоящее и будущее (Банковская политика, регулирование и управление). М.: Финстатинформ, 1998.

32. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. М.: Финансы и статистика. 2002. 144 с.

33. Кожинов И.В. Вопросы рационального использования воды и повышения эффективности работы систем коммунального водоснабжения: Сб. науч. тр. Акад. коммун, хоз-ва им. К. Д. Памфилова Б.М. - 1989. 95 с.

34. Кожевников К.Г. Энергоресурсосбережение как необходимое условие эффективной модернизации российской экономики. М.: 2000 г.

35. Колпакова Г.М. Финансы. Денежное обращение Кредит. М.: Финансы и статистика. 2003.496 с.

36. Коломина М.Е. Сущность и измерение инвестиционных рисков. // Финансы. 1994 № 4, с. 19-27.

37. Колтынюк Б.А. Инвестиционные проеюы. 2-е издание Изд-во Михайлова В.А.2001.-622С.

38. Комаров В.В. Инвестиции и лизинг в СНГ М.: Финансы и статистика. 2001. - 424 с.

39. Коупленд Т., Муррин Дж. Стоимость компаний: оценка и управление/ Пер. с англ. М., 1999,576 с.

40. Кочнев Л.В. Принципы декомпозиции целей и методика построения дерева целей в системах организационного управления, Томск: ТЛИ, Кибернетика и вуз,Вып.8,1974.

41. Кошечкин А. Методы количественного анализа риска инвестиционных проектов М. МИЭПМ ННГАСУ (Международный институт экономики, права и менеджмента), 2000.

42. Краснощеков В.Н. Эколого-экономическое обоснование эффективности комплексных мелиорации (теория и практика) М.: 2002 г. Диссертация на соискание ученой степени доктора экономических наук.

43. Крущвиц Л., Шефер Д. Финансирование и инвестиции. Санкт-Петербург: Питер. 2000. 320 с.

44. Крылов Э.И., Егорова М.Г. Анализ финансового состояния и инвестиционной привлекательности предприятия. М.: Финансы и статистика. 2003.-192 с.

45. Кунахович А.И., Свердлов И.Ш. Привлечение частного капитала в муниципальные системы водоснабжения и водоотведения в России, Водоснабжение и санитарная техника №4,1999 г.

46. Курысь Н.В. Иностранные инвестиции: Российская история (правовое исследование). М,:Юридический центр Пресс. 2003. - 219 с.

47. Лейкина К.Б. Мобилизация резервов экономического роста как фактор интенсификации. Под редакцией Сорокина Г.М. - М.: Наука. 1988 г.

48. Лезнов Б.С. Экономия электроэнергии в насосных установках. М.: Энергоатомиздат, 1991 г.

49. Масол В. Ресурсосбережение - важнейший резерв ускорение социально- экономического развития. //Плановое хозяйство, 1986 г. №8.

50. Марголин A.M., Хутыз З.А. Проблемы экологизации экономического механизма хозяйствования г.Майкоп, 1996 г.

51. Марголина Инвестиционное обеспечение развития систем хозяйственно- питьевого водоснабжения при переходе к социально-ориетированной рыночной экономике, М. 1996 г.

52. Мелехин Ю.В. Рынок сбережений: Социально-экономические механизмы привлечения сбережений населения в экономику России. М.: Акционер 2002. -152 с.

53. Михайлова Н.М. «Обоснование ставки дисконтирования» АБ Развития Предпринимательства М.1997

54. Мониторинг социально-экономического потенциала семей за 1997 г.- М.: 1998.

55. Москвин В.А. Обследование предприятия для выдачи инвестиционного кредита. Банковское дело. №4,1999.

56. Московии В.А. Анализ риска реализации инвестиционного проекта. Инвестиции в России. № 1,2001.

57. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов М. Экономика 2000г.

58. Николадзе Г.И., Сомов М.А. Водоснабжение: Учеб. для вузов. - М.: Стройиздат, 1995. 668 с, ил.

59. Ольшанный А.И. Банковское кредитование: российские и зарубежный опыт. М. Русская деловая литература, 1998.

60. Опнтнер Л. Системный анализ для решения деловых и проблем. Пер. с англ. СП. Никанорова. М., «Сов.радио», 1969.

61. Организация, планирование и управление строительным производством. Учебник / Под. Ред. И.Г. Галкина. - М.: Высш. Школа, 1997 - 496 с, ил.

62. Отраслевой руководящий документ Министерства топлива и энергетики РФ. «Требования и методические указания по проведению энергоаудита на предприятиях народного хозяйства». М.: Минтопэнерго РФ. 1996.

63. Папенов К.В. «Экономические проблемы природопользования на рубеже 21 века» М.:ТЕИС, 2003.

64. Пермяков Р.С. Природные ресурсы как фактор социально-экономического развития, пути их рационального использования. Минерально-сырьевой комплекс Российской Федерации. Лекции. М.: Изд-во РАГС, 1999. 39с.

65. Принципиальные технические решения и их разработка для автоматизации насосных установок 3-х регулирующих узлов Москвы, М.: «Ягорба», 1999.

66. Пивоваров В.Ф. Вербицкий А.С. Агапкин В.М. Проблемы энергосбережения и возможности их решения. //Мировая экономика и международные экономические отношения. 1997 №1 с. 3-11

67. Поляк Г.Б. Бюджетная система России М.: ЮНИТИ. 2002. - 540 с.

68. Постановление Правительства РФ № 638 от 27.08.92 г.

69. Постановление Правительства РФ № 594 от 26.06.95г.

70. Постановление Правительства РФ № 360 от 31 апреля 1997 года «Концепция реформы жилищно-коммунального хозяйства в РФ»

71. Постановление Правительства РФ «Об утверждении положения о предоставлении государственных гарантий на инвестиционные проекты социальной и народно-хозяйственной значимости» №1249 от 12 ноября 1999

72. Постановление Правительства РФ № 751 от 24 июля 1995 г. «О порядке заключения и реализации инвестиционных соглашений»

73. Пястолов СМ., Анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятия. М.: Академия. 2002. - 336 с.

74. Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический словарь. - М.: ИНФРА-М. 2000 - 496 с.

75. Родионова В.М. Энциклопедия рыночного хозяйства: Финансы рыночного хозяйства. М.: Экономическая литература. 2003. - 480 с.

76. Свиридов О.Ю. Финансы, денежное обращение, кредит. М:. Феникс. 2003. - 384 с.

77. Смирнов A.JI. Организация финансирования инвестиционных проектов. М.: АО «Консалтбанкир», 1993 - 104с.

78. Соколовская Г.А., Сигарева Т.С. Ресурсосбережение на предприятиях. - М.: Экономика, 1990. - 156с.

79. Указ Президента РФ от 23.07.97г. № 773 «О предоставлении гарантий или поручительств по займам и кредитам»

80. Уланова Н.Г. Эколого-экономическая оценка инвестиционных проектов М.:ГУУ2001

81. Фатхутдинов Р.А. Разработка управленческого решения М.: ЗАО "Бизнес- школа Интел-синтез" 1998. 272 с.

82. Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» №1488- 1 от 26 июня 1991

83. Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» №160-ФЗ от 9 июля 1999

84. Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капвложений» №39-Ф3 от 25 февраля 1999.

85. Финансовый бизнес-план. Учебное пособие. Под ред. В.М.Попова. М.: Финансы и статистика, 2000. •

86. Хавранский П.М. Руководство по оценке эффективности инвестиций. М. ИНФРА-М, 1995

87. Цвиркун А.Д. Акинфиев В.К., Анализ инвестиций и бизнес-план: Методы и инструментальные средства. М.: Ось-89. 2002. 288 с.

88. Чернышев Л.Н. Ценовая и тарифная политика в жилищно-коммунальном хозяйстве. М.: Книжный мир, 1998 г.

89. Чернов В.А. Инвестиционная стратегия. М.: ЮНИТИ. 2002. ИЗ. Чураева М. Н. Организация и деятельность паевых инвестиционных фондов. Финансовый издательский дом "Деловой экспресс". 1998. - 80 с.

90. Шапкин А.С. Экономические и финансовые риски. Оценка, управление, портфель инвестиций. М. Издательский дом Дашков и К. 2003. - 544 с.

91. Шведов А.С. Процентные финансовые инструменты: оценка и хеджирование ГУ ВШЭ 2001. -152 с.

92. Яковлев СВ., Карелин Я.А., Ласков Ю.М. и др. Водоотведение и очистка сточных вод: Учебник-М.: Стройиздат, 1996. - 591 с , ил.

93. Яндиев М.И. Государственные и муниципальные финансы. М.: Теис. 2000. -77 с.

94. Янковский К., Мухарь И. Организация инвестиционной и инновационной деятельности. Питер 2001. - 448 с.

95. Levy Н. Samat М. Capital Investmant and Financial Decision. New York: Prentice Hall, 1994

96. Arutyunjan Alex: Hitelkerelem. In: Illes B. Cs. (Szerk.): Kft. gyakorlati kezikonyve. 2002. Budapest: Verlag Dashofer Ltd. 1. kotet 8. resz 11. fejezet (8/11). 26 p

97. Arutyunjan Alex: Csodelorejelzesi modeliek alkalmazasa magyar mezogazdasagi vallalatoknal. Gazddlkodds. 2002/5, 58-67 pp.