Обеспечение эффективности инвестиционных проектов на материалах Красноярского края тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Шанава, Темур Вахтангович

• Шанава, Темур Вахтангович
• кандидат экономических наук
• 2003

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Шанава, Темур Вахтангович

ВВЕДЕНИЕ.

1. СЫРЬЕВАЯ ЭКОНОМИКА В СОВРЕМЕННОМ МИРОВОМ ХОЗЯЙСТВЕ.

1.1. Сырьевая экономика: особенности тенденций развития.

1.2. Роль добывающих отраслей в социально-экономическом развитии.

2. РОССИЙСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ГОРНОДОБЫЧИ И ПЕРЕРАБОТКИ.

2.1. Состояние горной отрасли России.

2.2. Разработка инвестиционной стратегии с учетом ресурсообеспеченности региона.

3. ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДОБЫЧУ

И ПЕРЕРАБОТКУ ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ.

3.1. Стратегическое инвестирование и его оценка.

3.2. Обоснование инвестиционного проекта разработки Тарского месторождения.

3.3. Финансовый план проекта.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Обеспечение эффективности инвестиционных проектов на материалах Красноярского края»

Актуальность исследования.

В начале XXI в. глобализация как общемировое явление в экономике и политике не только набирает высокие темпы развития и самоутверждения, но и вызывает все большие противоречия и обострения социально-политической обстановки в странах с различными типами политического и социально-экономического устройства.

Страны СНГ, озабоченные проблемами выхода из экономического кризиса, пока еще четко не обозначили свое отношение к глобализации экономики, хотя в области политики ориентация на многополярное устройство мира уже заявлена Россией и рядом других государств.

Тем не менее, глобализация неизбежна, а, следовательно, задача каждой страны и тем более страны с сырьевой ориентацией экономики, а к таковым относится значительная часть стран СНГ (Россия, Казахстан, Узбекистан, Кыргызстан, Азербайджан), - определить свое место и роль в этом процессе с целью достижения наибольшей выгоды и наименьших потерь для своих граждан.

Главными факторами глобализации в сырьевом секторе экономики являются устойчивый рост спроса, производства и потребления природных ресурсов и в то же время - территориальная неравномерность размещения необходимых ресурсов на суше и в Мировом океане, истощение невозобновляемых ресурсов, высокая контрастность в экономическом развитии стран.

В ходе неутихающих дебатов о воздействии глобализации на развивающиеся страны ни один вопрос не вызвал более разногласий, чем роль газовой, нефтяной и горнодобывающей промышленности. Нашумевшие судебные процессы о нарушении прав человека по вине транснациональных нефтяных компаний в Нигерии, Судане и Бирме во всей остроте поставили вопрос о роли и ответственности компаний в таких ситуациях. Экологические катастрофы в Эквадоре, Перу, Индонезии и других регионах подчеркнули негативное влияние добычи нефти, газа и иных полезных ископаемых на экологически и социально нестабильные регионы.

Ввиду увеличения экологического и социального воздействия добычи ресурсов, экономисты и общественность подвергают сомнению экономическую модель, при которой развитие базируется на добыче невозобновляемых природных ресурсов. Они указывают на тот факт, что многие развивающиеся страны, обладая гигантскими запасами нефти и

Щ минералов, продолжают страдать от катастрофической бедности. По ряду причин эти страны не превратили свое природное богатство в реальное улучшение жизни большинства своих граждан. Несмотря на неудачи и нерешенные проблемы, характерные для добывающей промышленности, национальные правительства и международные финансовые учреждения вроде Всемирного банка продолжают поддерживать эти отрасли в целях оорьоы с бедностью.

Представленные аналитические материалы и рекомендации могут послужить катализатором для переосмысления роли ресурсодобычи, которая могла бы стать инструментом для снижения бедности и поддержки развития экономики развивающихся стран. Однако для того чтобы бедные страны покончили с зависимостью от нефте- и минералодобычи, понадобится, чтобы все участники процесса -правительства, корпорации, финансовые институты и гражданское общество обоих земных полушарий - перестроились на творческое мышление об альтернативных путях развития и о построении более справедливой и устойчивой глобальной экономической системы.

В диссертационном исследовании изучено то, как государства, зависимые от экспорта нефти и других полезных ископаемых, решают социально-экономические проблемы. Основной вывод состоит в том, что * зависимость от добычи нефти и других полезных ископаемых тесно связаны с необычайно плохими условиями жизни бедных слоев населения. Чтобы пояснить эту связь, мы используем как оригинальный метод эконометрического анализа, так и современные научные исследования. Некоторые из ключевых выводов заключаются в следующем:

• В целом жизненный уровень в государствах, зависимых от нефти и полезных ископаемых, исключительно низок - ниже, чем ему положено быть, исходя из среднего показателя доходов на душу населения.

• Более высокая зависимость от полезных ископаемых находится в тесной связи с более высоким уровнем бедности.

• Страны, зависящие от нефти и полезных ископаемых, имеют тенденцию к исключительно высокому уровню детской смертности.

• Зависимость от нефти (но не от других полезных ископаемых) связывается также с высоким уровнем детского недоедания, с низкими расходами на здравоохранение, низкой посещаемостью начальных и средних школах и с низким уровнем грамотности взрослого населения.

• Зависимость от полезных ископаемых тесно связана с неравномерным распределением доходов.

• Страны-экспортеры как нефти, так и полезных ископаемых, 4 чрезвычайно подвержены экономическим потрясениям.

Такая совокупность проблем в нормальной ситуации потребовала бы немедленных действий со стороны правительства. Однако мы обнаружили, что зависимость от нефти и полезных ископаемых имеет тлетворное воздействие на сами правительства.

Нефте- и минералозависимые страны страдают от необычайно высоких уровней коррупции, авторитарного управления, неэффективности правительства, военных расходов, гражданских войн.

Для решения этих проблем необходимо:

• нефте- и минералозависимым странам развивать многоотраслевую экономику, а Всемирному банку и странам ОЭСР принять меры по содействию этому процессу;

• обеспечить полную прозрачность всех финансовых сделок между горнодобывающими компаниями и правительствами принимающих стран;

• международным спонсорам — предлагать помощь для развития горнодобывающей отрасли лишь тем странам, которые построили демократию и продемонстрировали активные шаги по борьбе с бедностью;

• международным спонсорам - поддерживать только те проекты, для которых национальное правительство заранее точно определило, каким образом доходы от проекта помогут облегчить положение бедняков, и согласно на независимый контроль над этим процессом.

Целью диссертации является определение эффективных методов совершенствования управления инвестированием в добычу и переработку сырьевых ресурсов в рыночной экономике и разработка предложений по формированию системы государственного регулирования данной сферы. Достижение указанных целей соискатель осуществил на основе изучения и анализа российского и международного опыта регулирования переработки полезных ископаемых.

В соответствии с поставленной целью были поставлены и решены следующие основные задачи:

• определение горнодобывающей отрасли с точки зрения ее экономической сущности и роли в развитии народного хозяйства;

• классификация ресурсозависимых экономик по системе критериев социально-экономического развития;

• исследование роли ресурсопереработки в развитии сопутствующих отраслей;

• изучение опыта развития и регулирования экспорта природных ресурсов в России и за рубежом; vf • анализ современных тенденций развития добывающей отрасли в

России, системы ее регулирования;

• разработка предложений по формированию региональной политики развития перерабатывающих отраслей на основе российского и зарубежного опыта;

• разработка концепции эффективного инвестирования в предприятия горнодобывающих отраслей Российской Федерации.

Объектом исследования является процесс инвестирования на предприятиях горно-перерабатывающего комплекса Российской Федерации.

Предметом исследования являются методики оценки инвестиционных проектов и методы эффективного управления инвестиционными процессами в горнодобывающем комплексе Российской Федерации.

Теоретической и методологической основой исследования послужили ^ современная экономическая теория, труды отечественных и зарубежных ученых: А. Смита, Д. Риккардо, П. Прудона, К. Маркса, Ф. Энгельса, П. Самуэльсона, Р. Коуза, Д. Фридмана, С.И. Абрамова, М.М. Богуславского, В.Я. Горфинкеля, И.В. Журакова, А.Б. Крутика, Э.И. Крылова, А.В. Панскова, В.А. Ланцова, И.В. Липсица, А.И. Муравьева, Д.С. Львова, А.С. Плещинского, Г.Б. Поляка, В.А. Швандара, У. Дж. Реддина, И.А. Хайта, Р. Холта, В.Е. Черкасова и др.

Базой для анализа послужили отчетные и плановые данные предприятий, инструкции и распоряжения органов управления, статистические данные общественных организаций.

В ходе исследования применялись общенаучные методы структурного, факторного, функционального и сравнительного анализа, статистические методы.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в совершенствовании научных основ методики оценки эффективности инвестиций в перерабатывающие предприятия. В ходе исследования получены следующие результаты:

- изучено состояние горной отрасли Российской Федерации и особенности её регионального развития;

- сформулирована концепция принятия решения о стратегическом инвестировании в добычу и переработку полезных ископаемых, основанная на анализе выборе эффективных инвестиционных проектов (с учетом удлиненного периода окупаемости вложений);

- дана сравнительная оценка эффективности инвестиций, основанная на ряде абсолютных и относительных показателей эффективности;

- разработана экономико-математическая модель стратегического инвестирования, в основе которой лежит выбор эффективных проектов при принятии решений ob инвестировании;

- обоснована взаимосвязь между уровнем ресурсообеспеченности населения и социально-экономическим развитием стран.

Апробация работы.

Основные положения диссертации использованы в работе выставочных предприятий-операторов Северо-Западного региона. По теме диссертации опубликовано 6 печатных работ общим объемом 2,05 п.л.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Шанава, Темур Вахтангович

Заключение

Преобладающая экспортная сырьевая ориентация при отсутствии механизмов влияния на мировой и региональные рынки усугубляет опасную зависимость экономики сырьевых стран от внешней конъюнктуры, ослабляет возможность комплексного развития собственных высокотехнологичных перерабатывающих производств и при резком снижении мировых цен может привести к глубокому кризису одновременно во всех технологически связанных отраслях: геологоразведке, добыче, переработке, машиностроении, строительстве, транспорте, энергетике.

В этой ситуации для стран СНГ с сырьевой ориентацией экономики могут быть предложены следующие меры коллективной защиты:

• активизация внешнеэкономических и политических действий по урегулированию процесса глобализации в собственных интересах;

• создание региональных структур, регулирующих сырьевые рынки, и вхождение их в соответствующие глобальные структуры;

• государственный протекционизм в создании трансрегиональных и транснациональных компаний, восстанавливающих прежние технологические связи минерально-сырьевого комплекса СССР на новой основе или создающих другие, но комплексные технологически замкнутые производства;

• первоочередной доступ через систему глобализации к новейшим технологиям с целью приоритетной технической модернизации предприятий минерально-сырьевого комплекса;

• переоценка минерально-сырьевой базы по качественным показателям применительно к условиям регионального и мирового рынков и восполнение ее за счет открытия и разведки новых высокорентабельных месторождений;

• корпоративное вхождение в близлежащие региональные рынки и прежде всего в рынок Азиатско-Тихоокеанского региона как наиболее развивающийся и в то же время альтернативный уже заполненному западно-европейскому;

• разработка скоординированной государственной минерально-сырьевой политики, направленной на продвижение к устойчивому социально-экономическому развитию стран СНГ и мер по ее реализации.

Сырьевая специализация экономики влечет за собой и еще один отрицательный аспект. Причины массового выезда за рубеж российских ученых и специалистов хорошо известны. Прежде всего, это резкое сокращение государственных ассигнований на научные исследования и разработки. Только за период с 1992 по 2001 год доля расходов на фундаментальные исследования и содействие научно-техническому прогрессу в России снизилась с 0,5% до менее чем 0,25% ВВП. В советские же времена эта цифра никогда не опускалась ниже 2% ВВП. В США тот же показатель составляет 2,7% ВВП. Средняя зарплата ученых в России, по крайней мере, на 30% ниже средней зарплаты в стране, что обусловило массовый отток ученых и специалистов из сферы науки, как академической, так и прикладной. Ее уровень в 2002 году составлял в среднем 60-100 долл. в месяц, при том что средняя месячная оплата труда ученых в США, например, составляет 5-8 тыс. долл. Численность ученых в России за последние 15 лет сократилась более чем в 2,5 раза. Фактически прекратился приток молодежи в науку, а средний возраст ученых ныне составляет 50 лет.

Количественно оценить потери и угрозы национальной, и в частности экономической, безопасности, вызываемой именно интеллектуальной эмиграцией из России, достаточно сложно. Однако попытки оценить эти угрозы логически и вычленить наиболее серьезные из них, вполне возможны.

Во-первых, утечка умов из России, как бы ни оценивать ее масштабы, усиливает технологическое отставание России от наиболее передовых стран. Так, уже в 1990-е годы, по оценке Мирового экономического форума в Давосе, среди 49 наиболее развитых стран по так называемому "индексу технологий" Россия находилась на последнем месте.

Во-вторых, интеллектуальная эмиграция создает реальную угрозу разрушения сложившихся научных школ России, многие из которых занимали и все еще занимают ведущие позиции в мировой науке, в частности математической и биологической. С этим тесно связана проблема воспроизводства научных кадров, если учесть принявший массовый характер отъезд молодых ученых за рубеж, а также невозвращение многих российских студентов, обучающихся за рубежом.

Каковы в связи с этим могут быть действия государства для преодоления отмеченных последствий и угроз? Главным здесь представляется осознание властью и обществом важности науки, образования и научно-технического прогресса в целом для будущего развития страны. Перед Россией стоит достаточно жесткая альтернатива: либо она продолжает курс исключительно на эксплуатацию природных ресурсов страны, либо, не отказываясь, разумеется, от развития топливно-сырьевого сектора, делает ставку на науку, НТП и высококвалифицированные кадры, которые пока еще продолжают оставаться одним из важных конкурентных преимуществ страны.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Шанава, Темур Вахтангович, 2003 год

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ; часть вторая, 26 января 1996 г. № 14-ФЗ.

2. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" от 3 февраля 1996 года.

3. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в редакции от 12 июля 1999 года.

4. Федеральный закон "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности" от 13 октября 1995 г. № 157-ФЗ (в редакции Федеральных законов от 8.07.97 № 96-ФЗ, от 10.02.99 № 32-ФЗ).

5. Закон РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" от 9 октября 1992 г. № 3615-1 (в ред. Федеральных законов от 29.12.98 № 192-ФЗ, от 5.07.99 №128-ФЗ).

6. Инструкция ЦБ РФ от 1 октября 1997 г. №1 «О порядке регулирования деятельности банков»

7. Агафонов В.А. Анализ стратегий и разработка комплексных программ. М.: Прогресс, 1990.

8. Акофф Р. Планирование будущего корпорации. М.: Прогресс, 1985.

9. Акофф Р. Планирование в больших экономических системах. М.: Советское радио, 1972.

10. Альгин А.П. Риск и его роль в общественной жизни. М.: Мысль, 1989.

11. Американские буржуазные теории управления (критический анализ) /Под ред. д.э.н. Б.З. Мильнера, к.э.н. Е.А. Чижова. М.: Изд-во «Мысль», 1978.-366с.

12. Ансофф И. Новая корпоративная стратегия. СПб.: Питер Ком, 1999.

13. Анташов В. А. Опыт стратегического внутрифирменного планирования за рубежом. Минск: БелНИИНТИ, 1984.

14. Архипов В.М. Стратегический менеджмент. СПб.: Изд-во СПбУЭФ, 1998.

15. Бард В. С. Финансово-инвестиционный комплекс: теория и практика в условиях реформирования российской экономики. М.: Финансы и статистика, 1998.

16. Басовский JI.E. Прогнозирование и планирование в условиях рынка.17