Оценка инновационных рисков в транснациональном предприятии тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Семьянов, Павел Сергеевич

• Семьянов, Павел Сергеевич
• кандидат экономических наук
• 2004

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Семьянов, Павел Сергеевич

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ИССЛЕДОВАНИЕ ТЕОРЕТИЧЕСКИХ АСПЕКТОВ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В УСЛОВИЯХ ОТКРЫТОЙ ЭКОНОМИКИ

1.1 Ретроспективный анализ теорий инновационной деятельности предприятия

1.2 Структура и стадии и инновационного процесса в условиях открытой экономики.

1.3 Системный анализ инновационных процессов в РФ и зарубежных странах.

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ РИСКОВ В ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ

2.1 Структурно-функциональный анализ рискообразующих факторов транснационального предприятия в рыночной экономике.

2.2 Систематизация методических подходов к экономическому анализу рисков

2.3 Методы оценки экономической эффективности инвестиционных проектов в условиях риска и неопределенности.

ГЛАВА 3. ФОРМИРОВАНИЕ И ОБОСНОВАНИЕ МЕХАНИЗМА ОЦЕНКИ

ИННОВАЦИОННЫХ РИСКОВ В ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОМ ПРЕДПРИЯТИИ.

3.1 Особенности инновационной деятельности транснациональных предприятий

3.2 Системный анализ формирования инновационной стратегии транснационального предприятия.

3.3 Разработка механизма оценки инновационных рисков деятельности ТНП.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Оценка инновационных рисков в транснациональном предприятии»

Современное развитие мировой экономической системы характеризуется возрастающей ролью инновационных процессов в развитии субъектов хозяйствования и в обеспечении их конкурентными преимуществами. Обязательным условием полноценного экономического роста в настоящее время является участие страны на мировом рынке наукоемкой продукции. Повышение эффективности в условиях ограниченности ресурсов возможно только в результате освоения новых способов управления и производства.

Развитые страны прилагают максимум усилий, как на государственном уровне, так и на уровне хозяйствующих субъектов к укреплению научно-технического потенциала, расширению инвестиций в наукоемкие технологии, участию в международном технологическом обмене, ускорению темпов научно-технического развития. Вклад научно-технического прогресса в прирост валового внутреннего продукта развитых стран составляет от 75 до 100%. Достижения в этих сферах становятся определяющим фактором в обеспечении устойчивого развития любой страны, повышении ее конкурентоспособности в мире.

Опыт развития крупных мировых компаний показывает, что устойчивое эффективное развитие компании в долгосрочном периоде зависит не столько от ресурсных возможностей, сколько от инновационного предпринимательства в конкретной сфере. Данная тенденция прослеживается и в масштабе национальных экономик ведущих мировых держав. В условиях ограниченных ресурсов и скорости распространения информации, связанной с процессами глобализации, именно инновации становятся фактором, способным повысить эффективность национальной экономики и, как следствие, ее конкурентоспособность.

Современный этап развития мировой экономики характеризуется интернационализацией предпринимательской деятельности, что ведет к образованию транснациональных предприятий. Усиление конкурентной борьбы ведет к возрастающему значению инновационной деятельности, для успешного осуществления которой предприятия нуждаются в механизме обоснованного принятия инновационных решений в условиях риска и неопределенности, присущих инновационным процессам.

Инновационная деятельность характеризуется высокой степенью неопределенности протекания бизнес-процессов, что требует повышенного внимания к анализу и оценке инновационных рисков транснациональных компаний. Это обусловливает необходимость разработки методических подходов к оценке инновационного риска транснациональных компаний.

Актуальность темы диссертационного исследования состоит в том, что российские предприятия, выходящие на международные рынки, испытывают потребность в теоретических подходах, методических рекомендациях и практических процедурах в области анализа и оценки инновационных рисков и инновационной неопределенности с целью развития на данной основе инновационной деятельности, осуществляемой путем реализации инновационных проектов.

Исходя из вышесказанного, возникает необходимость разработки теоретической базы и методических подходов к оценке инновационных рисков транснациональных предприятий на основе позитивного отечественного и зарубежного опыта в этой сфере.

Объектом исследования является транснациональное предприятие, осуществляющее инновационную деятельность.

Предметом исследования являются инновационные риски транснационального предприятия.

Цель диссертационного исследования состоит в разработке методов и процедур оценки инновационных рисков транснационального предприятия.

Достижение поставленной цели обеспечивалось решением следующих задач:

- Обобщен отечественный и зарубежный опыт организации инновационных процессов в условиях действия комплексных факторов международной экономической интеграции и мирохозяйственной глобализации;

- Исследованы теоретические основы, основные направления и формы инновационной деятельности предприятия в рыночной экономике, особенности инновационных процессов в России и зарубежных странах;

- Проведен анализ теоретических и практических вопросов организации инновационной деятельности в мировой практике транснациональных предприятий;

- Обобщен отечественный и зарубежный опыт анализа и методических подходов к оценке рисков в деятельности компании, выделены риски инновационного проекта с оценкой их значимости;

- Разработана тензорная модель инновационного процесса транснационального предприятия;

- Предложена процедура ранжирования проектов для формирования инновационного портфеля на основе инновационной матрицы предприятия;

- Сформирована процедура расчета интегрального показателя инновационного риска ТНП.

Теоретическую и методическую базу диссертации составляют труды российских и зарубежных исследователей по проблемам теории инноваций, теории факторов производства, теории открытой экономики, теории технологических укладов, стратегического менеджмента, теории риска, теории больших систем, теории управления, а также общенаучные методы исследования, системный и логический анализ, сопоставление, обобщение, синтез.

В ходе диссертационного исследования использовались российские и зарубежные обзорные материалы, статистические данные Госкомстата РФ, нормативно-законодательные акты РФ, документы международных организаций.

В диссертации сделаны акценты на комплексное и системное изложение авторской концепции оценки инновационного риска транснационального предприятия.

Для решения поставленных задач в работе применялись методы экономического, структурно-логического и системного анализа, статистические методы.

Информационной базой исследования являются труды отечественных и зарубежных экономистов в области общей экономической теории, микроэкономики, теории принятия решений, теории инноваций, теории риска, теории стратегических игр, теории вероятностей, математической статистики, методов экспертных оценок, финансового анализа.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

- уточнено экономическое содержание инновационной деятельности предприятия, учитывающее специфические особенности транснациональной организации, такие как наличие большого числа элементов, сложный характер взаимодействия между ними, интернациональный характер хозяйствования ТИП;

- введено понятие неопределенности первого и второго рода, расширено понятие инновационного портфеля транснационального предприятия, учитывающее обоснованные в диссертационном исследовании категории инновационной неопределенности первого и второго рода;

- предложена обобщенная классификация рисков в деятельности транснационального предприятия, позволяющая анализировать риски по комплексным признакам, характерным для инновационных проектов;

- выделены системные риски инновационных проектов на основе экспертных процедур, включающие двадцать их разновидностей и проведено их ранжирование методом экспертных оценок;

- разработана тензорная модель инновационного процесса С транснационального предприятия, позволяющая рассматривать состояние инновационной деятельности ТНП как вектор в трехмерном пространстве факторов и введено понятие функции состояния инновационного процесса, определяющее динамику изменения инновационного риска;

- обосновано понятие инновационной матрицы транснационального предприятия как основы формирования инновационного портфеля предприятия;

- предложен интегральный показатель инновационного риска ТНП, позволяющий повысить достоверность оценки инновационного риска, и предложена процедура его расчета.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что проведенные исследования доведены до практических рекомендаций и процедур, имеют комплексный характер и позволяют на основе процессного подхода принимать решения о реализации инновационных проектов для обеспечения развития и достижения поставленных стратегических целей.

Результаты теоретического исследования проблемы рекомендуются к использованию в хозяйственной практике для анализа инновационных рисков проектов в условиях открытой экономики России, разработки общей стратегии по управлению деятельностью транснационального предприятия, а также по определению путей минимизации данных рисков.

Предложения, выводы и рекомендации диссертационного исследования являются основой для дальнейших исследований в области анализа инновационных проектов на предмет развития методической базы анализа инновационных рисков и инновационной неопределенности.

Апробация работы. Основные результаты диссертационного исследования были доложены на следующих научных конференциях:

- III Международной научно-практической конференции «Финансовые проблемы РФ и пути их решения: теория и практика», 2002

- VII Международной научно-практической конференции «Интеграция экономики России в систему мирохозяйственных связей», 2002

- Всероссийской научно-теоретической конференции «Россия в глобальном мире», 2003

- IV Международной научно-практической конференции «Финансовые проблемы РФ и пути их решения: теория и практика», 2003

- VIII Международной научно-практической конференции, 2003

- V Международной научно-практической конференции «Финансовые проблемы РФ и пути их решения: теория и практика», 2004

- VI Международной научно-практической конференции «Экономика, экология и общество России в 21-м столетии», 2004

Публикации. По теме диссертации опубликовано 7 печатных работ, основные результаты которых докладывались и получили одобрение на научных конференциях и семинарах СПбГПУ в 2002-2004 годах.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы. Объем диссертации составляет 199 страниц машинописного текста, 27 рисунков, 27 таблиц. Список литературы включает 145 наименований.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Семьянов, Павел Сергеевич

Заключение

Современный этап развития мировой экономической системы характеризуется двумя основными процессами: интернационализацией и глобализацией. При этом все более важную роль в развитии и конкуренции как экономик стран, так и компаний приобретает инновационная деятельность, представляющая собой деятельность, направленную на использование и коммерциализацию результатов научных исследований и разработок для расширения и обновления номенклатуры и улучшения качества выпускаемой продукции, совершенствования технологии их изготовлении с последующим внедрением и эффективной реализацией на внутреннем и зарубежных рынках. Движущей силой развития и критерием успеха на рынке становятся ускоренные темпы инноваций. В новых условиях опоздание с выводом нового товара на рынок означает потерю прибыли, международное сотрудничество все больше приобретает форму натурального обмена «ноу-хау».

В системе мирового хозяйства существует три субъекта, занимающихся финансированием НИОКР: государства, венчурные фонды и транснациональные предприятия, при этом ТНП являются одной из важнейших составных частей мировой иерархии НИОКР и оказывают значительное влияние на географию мирового производства инноваций.

Таким образом, осуществление инновационной деятельности является непременным условием успешной деятельности предприятия в современных условиях хозяйствования.

Инновационная деятельность, в отличие от производственной и инвестиционной, характеризуется повышенной неопределенностью протекания процессов и достижения конечного результата. Можно с уверенностью утверждать, что инновационные проекты реализуются только в условиях риска и неопределенности. При этом расширение хозяйственных операций на несколько стран усиливает эту неопределенность. Поэтому весьма важными представляются аспекты анализа инновационных рисков инновационной неопределенности транснациональных предприятий. Инновационный риск представляет собой возможность недостижения поставленной в инновационном проекте цели в условиях неопределенности протекания процессов. Инновационная неопределенность представляет собой неполное или неточное представление о параметрах инновационного проекта. Инновационная неопределенность бывает первого и второго рода. Неопределенность первого рода проявляется в том, что цели проекта могут быть недостигнуты; неопределенность второго рода проявляется в том, что в ходе реализации конкретного проекта возможно получение неожиданных результатов, которые будут востребованы и коммерчески реализуемы.

Классификация рисков позволяет глубже понять их экономическую сущность, разработать и применить необходимые методы анализа, организовать систему управления рисками.

Таким образом, результаты диссертационного исследования состоят в следующем:

- предложено расширенное экономическое содержание инновационной деятельности транснационального предприятия;

- введены категории инновационной неопределенности первого и второго рода, приведена расширенная трактовка понятия инновационного портфеля ТНП;

- предложена обобщенная классификация рисков, выделены основные риски инновационного проекта и проведена оценка их значимости методом экспертных оценок, что позволило отобрать наиболее важные их них для дальнейшего анализа;

- разработана тензорная модель, описывающая инновационный процесс ТНП, и введено понятие функции состояния инновационного процесса, определяющее динамику изменения риска инновационной деятельности;

- введено понятие инновационной матрицы предприятия, объединяющей цели компании и проекты, как основы формирования инновационного портфеля предприятия, а также предложена процедура формирования инновационного портфеля на основе механизма ранжирования проектов;

- введен интегральный показатель инновационного риска ТНП, который позволяет повысить достоверность оценки инновационного риска ТНП, и предложена процедура его расчета.

Использование полученных в диссертационной работе результатов на практике позволит руководству организации проводить оценку уровня инновационного риска транснационального предприятия и обоснованно принимать решение о реализации выбранных проектов или о пересмотре инновационного портфеля.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Семьянов, Павел Сергеевич, 2004 год

1. Агафонова И. П. Схема риск-менеджмента на предприятии в условиях реализации инновационного проекта. // Инновации. 2003. - №5. - С. 71-74.

2. Альгин В. Анализ и оценка риска и неопределенности при принятии инвестиционных решений. // Управление риском. 2001. - №2. - С. 38-43; №3.-С. 21-29.

3. Альгин В. А. Экономическая оценка инвестиций: Учеб. пособие для экон. специальностей. Ростов н/Д: РГАСХМ, 2002. - 112 с.

4. Ансофф И. Стратегическое управление. / Пер. с англ. М.: Экономика, 1989. -519 с.

5. Артеменко В. Б., Журавлев Ю. В. Комплексная оценка инновационного риска. // Управление риском. 2003. - №1. - С. 5-9.

6. Багов В. П., Токаренко Г. С. Оптимизация стратегии управления реализацией проекта в условиях риска. // Менеджмент в России и за рубежом. 1999. -№5.-С. 138-142.

7. Балабанов И. Т. Риск-менеджмент. М.: Финансы и статистика, 1996. - 188 с.

8. Бандурин А. В. Деятельность корпораций. М.: БУКВИЦА, 1999. - 600 с.

9. Бандурин В. В., Рацич Б. Г., Чатич М. Глобализация мировой экономики и Россия. М.: Буквица, 1999. - 279 с.

10. Бахитов Р., Коробейников Н. Принятие решения о выборе инвестиционного проекта методом нечетких множеств. // Инвестиции в России. 2000. - №12. - С. 22-25.

11. Белорусов А. С. Транснациональные корпорации в мировом хозяйстве. / Мировая экономика. М.: Юристь, 1999. - С. 276-298.

12. Бендиков М. А. Оценка реализуемости инновационного проекта. // Менеджмент в России и за рубежом. 2002. - №2. - С. 56-59.

13. Береза Т. Н., Хрусталев Е. Ю. Методы оценки маркетинговых решений в условиях неопределенности риска. // Маркетинг в России и за рубежом. -2000.-№6.-С. 3-16.

14. Бланк И. А. Инвестиционный менеджмент: Учебный курс. К.: Эльга-Н, Ника-Центр, 2001. - 448 с.

15. Бойко И. Технологические инновации и инновационная политика. // Вопросы экономики. 2003. - №2. - С. 141-144.

16. Бузырев В. В., Васильев В. Д., Зубарев А. А. Выбор инвестиционных решения и проектов: оптимизационный подход. СПб.: Изд-во СПб. Гос. Ун-та Эк. и Финансов, 2001. - 286 с.

17. Буянов В. П., Кирсанов К. А., Михайлов JI. А. Управлении рисками (рискология). М.: Экзамен, 2002. - 384 с.

18. Валдайцев С. В. Управление инновационным бизнесом: Учебное пособие для вузов. М.: ЮНИТИ, 2001. - 343 с.

19. Волков И. М. Грачева М. В. Проектный анализ: Учебник для вузов. М.: Банки и биржи: ЮНИТИ, 1998. - 432 с.

20. Глисин Ф. Инновационная деятельность промышленных предприятий России. // Инвестиции в России. 2000. - №3. - С. 25-33.2124,25,26,27.28,29,30,31,32,33,34,35,36,37,38

21. Гранатуров В. М. Проблемы оценки и учета экономического риска при принятии рыночных решений. // Маркетинг в России и за рубежом. 1998. -№6.-С. 31-36.

22. Гурков И., Аврамова Е., Тубалов В. Инновационная деятельность российских промышленных предприятий. // Вопросы экономики. 2001. - №7. - С. 71-85.

23. Дагаев А. А. Экономический рост и глобализация технологического развития. // Менеджмент в России и за рубежом. 1999. - №1. - С. 61-64. Диденко Н.И. Основы внешнеэкономической деятельности в Российской Федерации. - СПб.: Политехника, 1997. - 470 с.

24. Донцова Л. Инновационная деятельность: состояние, необходимость государственной поддержки, налоговое стимулирование. // Менеджмент в России и за рубежом. 1998. - №3. - С. 34-36.

25. Дубров А. М., Лагоша Б. А., Хрусталев Е. Ю. Моделирование рисковых ситуаций в экономике и бизнесе: Учебное пособие для вузов. М.: Финансы и статистика, 2000. - 176 с.

26. Заверюха А. X., Ульянов Е. В., Мельников О. А. Концептуальные подходы к регулированию взаимодействий инвестиционной и инновационной сфер. // Финансы. 2000. - №1. - С. 64-68.

27. Завлин П. Н., Васильев А. В. Оценка эффективности инноваций. СПб.: Издательский дом «Бизнес-пресса», 1998. - 216 с.

28. Зинченко Г. Индикаторы инновационного развития национальной экономики. // Инвестиции в России. 2003. - №1. - С. 39-46.

29. Инновационный менеджмент: Справочное пособие. / Под ред. П. Н. Завлин, А. К. Казанцев, Л. Э. Миндели. М.: Центр исслед. и статистики науки, 1998. -568 с.

30. Инновационный менеджмент: Учеб. пособие. / Под ред. В. М. Аныпина, А. А. Дагаева. М.: Дело, 2003. - 528 с.404346,47,48,49.