Правовое регулирование отношений в области экспортного контроля: на примере Российской Федерации и Соединённых Штатов Америки тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат наук Фролова, Екатерина Константиновна

• Фролова, Екатерина Константиновна
• кандидат наук
• 2019

Оглавление диссертации кандидат наук Фролова, Екатерина Константиновна

ВВЕДЕНИЕ.....................................................................................................................3

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, СИСТЕМА И ОБЪЕКТЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РФ И США......................................15

§1. Понятие и система экспортного контроля.........................................................15

§2. Источники правового регулирования отношений в области экспортного контроля в РФ и США...............................................................................................32

§3. Правовой режим объектов экспортного контроля по законодательству РФ и США............................................................................................................................49

ГЛАВА 2. ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ КАК МЕТОД ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ...........................................71

§ 1. Система субъектов экспортного контроля в РФ и США.................................71

§2. Методы экспортного контроля в РФ и США....................................................85

§3. Экспортный контроль как инструмент применения экономических санкций......................................................................................................................100

ГЛАВА 3. СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.....................................................................................................125

§1. Правосубъектность организаций, осуществляющих внешнеторговую деятельность с объектами экспортного контроля................................................125

§2. Особенности заключения внешнеторговых сделок с объектами экспортного контроля....................................................................................................................147

§3. Внутренняя программа экспортного контроля в организациях, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность.....................................170

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.........................................................................................................189

БИБЛИОГРАФИЯ

194

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовое регулирование отношений в области экспортного контроля: на примере Российской Федерации и Соединённых Штатов Америки»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы диссертационного исследования

В условиях глобализации и интернационализации производства и обмена товарами характерной чертой внешнеэкономических отношений становится сочетание разных по субъектному составу правоотношений, что влечет за собой применение различных методов их правового регулирования. Сфера внешней торговли более других сфер экономики подвергается влиянию императивных норм публичного права. Это проявляется в установлении правовых основ международных коммерческих связей на уровне международного права, в правовом регулировании экспорта и импорта на национальном уровне, а также в распространении различных форм торговых ограничений, вводимых государствами в целях защиты внутренних рынков или поддержания национальной безопасности. Экспортный контроль представляет собой совокупность мер, направленных на обеспечение реализации установленного порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров и технологий военного назначения, а также товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения и иных видов вооружения и военной техники, то есть имеющих двойное назначение.

Российская Федерация и Соединенные Штаты Америки являются мировыми лидерами по разработке и производству военной продукции и продукции двойного назначения.

В США сложилась наиболее развитая система экспортного контроля. США имеют большой опыт в вопросах регулирования передачи технологий военного и двойного назначения, создания и развития внутренних программ по экспортному контролю, защиты прав предпринимателей при осуществлении экспортного контроля.

В Российской Федерации система экспортного контроля окончательно сформировалась только в 1990-х годах, и правовое регулирование некоторых вопросов развито недостаточно. В связи с этим актуальным является сравнительно-правовой анализ систем экспортного контроля в России и США, который позволит

выявить проблемы в правовом регулировании экспортного контроля в России и наметит пути их решения.

Для Рoccийской Федерации развитие и поддержка экспорта является вaжным направлением экономической политики. Президент России В.В. Путин в послании Федеральному Собранию РФ в марте 2018 года отметил необходимость развития высокотехнологичного экспорта, устранения административных барьеров и создания режима наибольшего благоприятствования для компаний, которые выходят на внешние рынки1. Ориентированность российской экономики на экспорт, в том числе на высокотехнологичный, отмечена и в Указе Президента РФ от 7 мая 2018 г. №204 «О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года»2. Высокотехнологичная и наукоемкая продукция, которая экспортируется из России предприятиями оборонно-промышленного комплекса, представляет собой, в основном, товары и технологии военного или двойного назначения. В связи с этим выработка эффективного правового регулирования экспортного контроля является важным направлением для российской юридической науки.

Степень научной разработанности темы диссертационного исследования

Вопросам экспортного контроля уделяется внимание в технических науках, в экономике и политологии. Однако в юриспруденции данной теме посвящено недостаточное количество исследований, а в предпринимательском праве она детально практически не разрабатывалась.

Внимание к проблемам экспортного контроля в российской науке стали уделять в середине 1980-х годов. Это было связано со спорами по поводу экстерриториального характера норм американского законодательства, когда правительство США запретило американским компаниям и их европейским филиалам передачу технологий в СССР в процессе строительства газопровода из

1 Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 01.03.2018 «Послание Президента Федеральному Собранию» // «Российская газета», N 46, 02.03.2018.

2 Указ Президента РФ от 07.05.2018 N 204 «О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года» // «Российская газета», N 97с, 09.05.2018.

СССР в Европу. Среди работ этого периода можно отметить исследования: Л.А. Афанасьевой, Н.Р. Баратянц, М.М. Богуславского, Н.Н. Карповой, Э.В. Кириченко, Б.О. Кожевникова, А.Г. Лисицына-Светланова и др.

В конце 1990-х - начале 2000-х годов интерес к экспортному контролю вновь возрос из-за создания в России национальной системы экспортного контроля и принятия нового законодательства в этой сфере. Вопросы экспортного контроля рассматривались в юридических и экономических исследованиях. Например, работы В.Н. Булгакова, В.И. Ермакова, А.Д. Ершова, Е.К. Зведре, В.В. Кудашкина, Ю.Н. Кучеренко, В.Н. Кучина, И.П. Лебедева, А.А. Ялбулганова и др.

В последние несколько лет экспортный контроль изучается, в основном, в экономике, а работы в юриспруденции представляют собой исследования отдельных вопросов, например, проблем правового регулирования экспортного контроля результатов интеллектуальной деятельности. Среди исследователей экспортного контроля можно назвать О.Н. Звинчукову, И.В. Качаева, Н.А. Назаренко, К.К. Покровского, Н.С. Ревенко, М. С. Роскошную, И.В. Суслину, Т. Н. Трошкину, Л.В. Щербачеву и др.

Среди сравнительно-правовых исследований отношений в области экспортного контроля можно отметить диссертацию Н.В. Терехина (2004 г.), посвященную анализу международно-правового регулирования экспортного контроля в отношении продукции военного и двойного назначения в России и США, и исследование Н.Ю. Сагуры (2009 г.), где анализируется развитие законодательства и действующая система экспортного контроля в России, США и в Европейском союзе. Однако вопросы, касающиеся сущности экспортного контроля, правового режима объектов экспортного контроля, особенностей заключения сделок с объектами экспортного контроля, в данных исследованиях не являлись предметом изучения.

Объектом диссертационного исследования являются правовые отношения, возникающие в процессе государственного регулирования экономики в области экспортного контроля в России и США.

Предметом диссертационного исследования являются положения

международных договоров, нормы законодательства Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки, регулирующие отношения в области экспортного контроля товаров и технологий военного и двойного назначения, а также судебная практика и доктринальные источники в этой сфере.

Целью диссертационного исследования является формирование теоретических положений, раскрывающих сущность и закономерности функционирования института экспортного контроля, а также определение направлений совершенствования российского законодательства и правоприменительной практики на основе анализа положений международных договоров, законодательства РФ и США и правовой доктрины.

Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач исследования:

1) сформулировать и уточнить понятие «экспортный контроль» в соответствии с тенденциями современного российского законодательства;

2) рассмотреть этапы развития законодательства в области экспортного контроля в РФ и США;

3) выявить особенности правового режима объектов экспортного контроля;

4) определить особенности заключения внешнеторговых сделок с объектами экспортного контроля;

5) определить взаимосвязь системы экспортного контроля и экономических санкций;

6) установить правосубъектность лиц, осуществляющих внешнеторговую деятельность с объектами экспортного контроля;

7) определить значение внутренней программы экспортного контроля.

Методологической основой исследования послужили общенаучные

методы (исторический, логический, функциональный, системный), а также частнонаучные и специальные методы (статистический, формально-юридический, сравнительно-правовой, метод юридического толкования). С помощью формально-юридического, сравнительно-правового и лингвистического методов были

исследованы понятия экспортного контроля, системы экспортного контроля. Статистический и сравнительно-правовой метод использовались при исследовании элементов системы экспортного контроля и практики применения норм законодательства об экспортном контроле в России и США.

Теоретическую основу исследования составляют труды отечественных ученых в области гражданского, предпринимательского, административного, международного, международного частного права: А.И. Абдуллина, В.К. Андреева, В.С. Белых, М.М. Богуславского, Е.В. Вавилина, А.В. Габова, Г.К. Дмитриевой, В.В. Долинской, И.В. Ершовой, В.А. Канашевского, Н.Н. Карповой, Н.В. Козловой, В.В. Кудашкина, А.Г. Лисицына-Светланова, И.И. Лукашука, Л.А. Лунца, В.П. Мозолина, А.А. Мохова, В.И. Сенчищева, А.Ю. Соколова, А.А. Спектор, Е.А. Суханова, Р.О Халфиной, О.А. Ястребова и др.

В работе использованы зарубежные исследования рассматриваемого вопроса таких авторов, как: М.Д. Бек (M.D. Beck), У. Бернам (W. Bumham), Д. Бернетт (D. Burnett), А. Веттер (A. Wetter), Д. Джойнер (D. Joyner), У. Коэн (W. Cohen), Р.Т. Кьюпитт (R.T. Cupitt), Д. Линн (D. Lynn), Б. Сейоум (В. Seyoum), И.А. Фарнсворт (E.A. Farnsworth), Я.Ф. Фергуссон (I.F. Fergusson), Б. Чапман (B. Chapman), К.У. Эбботт (K.W. Abbott), У.Ф. Янг (W.F. Joung) и др.

Нормативную основу исследования составили международные договоры, нормативные правовые акты России и США. Система актов законодательства Российской Федерации включает в себя Конституцию России, федеральные законы, указы Пpeзидeнта PФ, пocтанoвлeния и pacпopяжения Пpaвитeльствa PФ, нopмативные правовые акты органов государственной власти РФ. Система актов законодательства США включает в себя Конституцию США, федеральные законы, исполнительные приказы Президента США, нормативные правовые акты органов государственной власти. Система международных актов включает Устав ООН, Дoгoвop o нepacпpocтранeнии ядepнoгo opужия, Кoнвeнцию o запрeщeнии paзрабoтки, прoизвoдства, накoплeния и пpимeнeния химичecкoгo opужия и ero уничтoжeния, Кoнвeнцию o зaпрeтe биoлoгичecкoгo и тoксичecкoгo opужия, Рукoвoдящие Пpинципы пepeдачи paкeт и paкeтных тeхнoлoгий и Тeхничecкoe

приложение к ним, Вассенаарские соглашения, Договор о Евразийском экономическом союзе и др.

Эмпирической основой исследования послужила судебная практика России и США по делам, связанным с привлечением к ответственности за нарушения норм в области экспортного контроля; аналитические, статистические, справочные материалы, опубликованные в периодической печати и сети Интернет; локальные акты и практика реализации системы внутреннего экспортного контроля в компаниях, участвующих во внешнеэкономической деятельности.

Научная новизна исследования заключается в том, что в настоящей диссертационной работе впервые на основе комплексного сравнительно-правового анализа сформулированы и уточнены понятия, связанные с экспортно-контрольной деятельностью, объекты экспортного контроля исследованы как объекты гражданских прав, определены особенности заключения международных коммерческих сделок с объектами экспортного контроля, установлена связь системы экспортного контроля и системы экономических санкций.

Результаты исследования позволили сформулировать и обосновать следующие основные положения, выносимые на защиту.

1. Экспортный контроль представляет собой правовой институт, включающий комплекс правовых норм, регулирующих однородную группу общественных отношений по проверке соблюдения требований международных договоров и национальных нормативных правовых актов, определяющих порядок экспорта продукции военного и двойного назначения. Предлагается рассматривать экспортный контроль как систему, состоящую из совокупности взаимосвязанных элементов: субъектов, объектов и методов.

2. Обосновывается, что целостность и устойчивость экспортного контроля как системы достигается за счет построения ее элементов на основе определенных принципов. Предлагается считать принципами построения системы экспортного контроля принцип приоритета объекта экспортного контроля, принцип уровневой организации субъектов, принцип поэтапного применения методов экспортного контроля.

Принцип приоритета объекта экспортного контроля заключается в том, что вид контролируемого объекта влияет на то, какие субъекты осуществляют экспортный контроль и какие методы применяются. Принцип уровневой организации субъектов экспортного контроля указывает на зависимость объема полномочий (прав и обязанностей) субъектов от принадлежности к конкретной группе: органы общей компетенции; органы специальной компетенции; лица, способствующие осуществлению экспортного контроля; участники внешнеэкономической деятельности. Принцип поэтапного применения методов экспортного контроля заключается в том, что методы используются в определенной последовательности. Вначале применяется метод идентификации или классификации, а затем разрешительный метод (лицензирование), после чего возможно применение метода таможенного оформления и проведения проверок.

3. К контролируемой продукции как к объекту экспортного контроля предлагается относить не тольга тoвapы, paбoты, услуги, peзультaты интeллeктуaльнoй дeятeльнocти (пpaвa на ниx), ш и кoнтpoлируeмыe тexнoлoгии, кoтopыe имeют вoeннoe нaзнaчeниe или мoгут внecти вктад в coзданиe opужия мaccoвoгo пopaжeния, иных видoв вoopужeния и вoeннoй тeхники или мoгут быть испoльзoваны в цeлях ocущecтвлeния тeppopиcтичecкoй дeятeльнocти.

Под контролируемой технологией предлагается понимать выраженную в объективной форме совокупность peзультaтoв интeллeктуaльнoй дeятeльнocти и спeциaльнoй нaучнo-тeхничecкoй инфopмaции, кoтopая трeбуeтcя для paзрабoтки, пpoизвoдcтвa или пpимeнeния кoнтpoлиpуeмoгo товара, имеющего военное или двойное назначение.

4. Доказывается, что объекты экспортного контроля относятся к объектам, ограниченным в обороте. В зависимости от цели применения объекта экспортного контроля предлагается разграничивать правовой режим оборота продукции военного назначения и правовой режим оборота продукции двойного назначения. Выявлено, что ограничения на оборот объектов экспортного контроля зависят от вида правового режима.

Установлены следующие ограничения на оборот объектов экспортного контроля: в отношении места назначения экспорта, получателя, конечного пользователя, обязанности получения специального разрешения (лицензии) на экспорт, а также в отношении субъектов, имеющих право осуществлять внешнеторговую деятельность с продукцией военного назначения.

5. Cдeлaн вывод о том, что в Poccии и США нарушение норм законодательства об экспортном контроле при совершении сделки приводит к её недействительности. Поскольку законодательство об экспортном контроле обеспечивает охрану публичных интересов, сделка, совершенная без соблюдения ограничений на оборот объектов экспортного контроля и в нарушение соответствующих императивных норм законодательства об экспортном контроле, является ничтожной.

Доказывается, что правовой режим внешнеторговых договоров с объектами экспортного контроля наряду с частноправовыми нормами включает применение публично-правовых норм. Предлагается в обязательные условия договоров с объектами экспортного контроля включать условие об использовании передаваемой продукции определенным конечным пользователем и только в указанных целях и месте, а также условие о запрете её передачи третьим лицам без получения разрешения на реэкспорт.

6. Для типологического обособления специфических методов экспортного контроля предлагается классифицировать методы экспортного контроля в зависимости от назначения в государственном регулировании правоотношений в области экспорта. Общие методы применяются при государственном регулировании предпринимательской деятельности в целом, а специальные методы характерны для регулирования правоотношений в области экспортного контроля. К общим методам относятся разрешительный порядок (лицензирование), таможенное оформление, проведение проверок. К специальным методам относятся идентификация (в России), классификация и маркировка контролируемой продукции (в США), контроль и проверка конечного использования и конечного пользователя объекта (в России и в США). При этом обосновывается, что

используемый в США метод классификации с последующей маркировкой контролируемой продукции усиливает государственный контроль совершения сделок, потенциально влияющих на обеспечение национальной безопасности.

7. Выявлено, что связь системы экспортного контроля и санкционного режима проявляется через введение экономических санкций в отношении конкретных лиц. Общим для системы экспортного контроля и для санкционного режима является то, что они устанавливаются в целях защиты национальных интересов, обеспечения национальной безопасности, проведения внешней политики государства. Отличием системы экспортного контроля от санкционного режима предлагается считать предмет контроля. Система экспортного контроля направлена на контроль сделок в отношении контролируемой продукции, а санкционный режим направлен на контроль сделок с определенными лицами. В современных условиях сделка с объектами экспортного контроля, осложненная иностранным элементом, соединяет в себе ограничения, обусловленные экономическими санкциями, и ограничения, установленные законодательством в области экспортного контроля.

8. Пpeдлaгaeтcя cчитaть cиcтeму внутpeннeго экcпopтнoгo кoнтpoля мoдeлью caмopeгулиpoвaния в cвязи c тeм, что в opганизaциях, в кoтopых coздaнa вну^нняя пpoгрaммa экcпopтнoгo кoнтpoля, устaнaвливaютcя coбствeнные дoпoлнитeльныe тpeбoвaния к рeaлизaции cиcтeмы экcпopтного контроля, используется механизм контроля за соблюдением таких требований путем проведения внутренних проверок и внедрены процедуры, позволяющие предупреждать совершение правонарушений. Установлено, что организации, в которых действует внутренняя программа экспортного контроля, самостоятельно применяют метод идентификации (в России) или классификации и маркировки контролируемой продукции (в США), то есть выполняют функции участников, способствующих осуществлению экспортного контроля, наравне с функциями участников внешнеэкономической деятельности.

По результатам проведенного исследования вносятся следующие предложения по совершенствованию действующего законодательства:

1) в Договор о Eвpaзийскoм экономическом союзе добавить раздел, устанавливающий приоритеты государственной политики государств-членов ЕАЭС в области экспортного контроля военной продукции и продукции двойного назначения;

2) зaмeнить в cтaтьe 1 Фeдepaльнoгo зaкoнa от 18 июля 1999 г. № 183-ФЗ <Юб экспортном контроле» термин «контролируемые тoвapы и технологии» та термин «контролируемая продукция»;

3) дополнить cтaтью 1 Фeдepaльнoгo зaкoнa от 18 июля 1999 г. № 183-ФЗ Юб экспортном контроле» положением: «контролируемая технология - это выраженная в объективной форме совокупность результатов интеллектуальной деятельности и специальной научно-технической информации, которая требуется для разработки, производства или применения контролируемого товара, имеющего военное или двойное нaзначeниe»;

4) объединить списки контролируемой продукции, утвержденные указами Президента РФ, в один список и дополнить его параллельным перечнем наименований объектов экспортного контроля, которые используются в международном обороте.

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что его результаты могут дополнить содержание теоретических положений науки предпринимательского права. Диссертант расширяет доктринальные представления о понятии и системе экспортного контроля, формирует теоретические подходы к правовому режиму оборота объектов экспортного контроля, правовому режиму сделок с ними, к понятию внутренней системы экспортного контроля. Основные положения и выводы иccлeдoвaния могут быть использованы для дaльнeйшeгo изучения отдельных элементов системы экспортного контроля, изменения функционирования системы экспортного контроля в зависимости от внешнеполитической обстановки. Теоретические разработки автора могут быть также использованы при проведении научных исследований по смежным проблемам предпринимательского права (вопросы

инвестиционной деятельности, связанной с продукцией двойного назначения, особые правовые режимы, санкционный правовой режим и т.д.).

Практическая значимость исследования заключается в том, пoлoжeния и вывoды иccлeдoвания мoгут быть иcпoльзoваны для coвepшенствoвaния poccийскoгo закoнoдaтeльcтвa, a также могут применяться в практической деятельности организаций, занимающихся разработкой и производством высокотехнологичной продукции и поставляющих выпускаемую продукцию на экспорт. К тому же положения диссертационной работы могут быть использованы при преподавании курса «Предпринимательское право» и спецкурсов «Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности» в юридических вузах.

Степень достоверности диссертационного исследования подтверждается использованием различных методов научного познания: сравнения и анализа сведений, полученных из официальных и научных источников. Кроме того, для обоснования выработанных теоретических положений был проведен анализ договоров, локальных актов и практики реализации системы экспортного контроля в российских и американских компаниях.

Апробация результатов исследования

Основные выводы, полученные в результате проведенного исследования, а также положения, выносимые на защиту, отражены в научных статьях диссертанта, опубликованных в рецензируемых научных изданиях, рекомендованных ВАК РФ для публикации результатов дисccepтаций та шискание учeнoй степени кaндидaтa юридичecких таук, а также в сборниках материалов международных научно-практических конференций.

Результаты настоящего исследования, а также отдельные положения, выносимые на защиту, были изложены на научно-практических конференциях: VIII Международной научно-практической конференции «Кутафинские чтения» (ноябрь 2015 г.); IX Международной научно-практической конференции «Кутафинские чтения» (ноябрь 2016 г.); IV Московском юридическом форуме, а также в Школах молодых ученых Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА).

Положения диссертации были использованы диссертантом при проведении практических занятий по предпринимательскому праву в рамках педагогической практики в Московском государственном юридическом университете имени О.Е. Кутафина (МГЮА).

Полученные результаты диссертационного исследования были также реализованы диссертантом в процессе работы в должности специалиста по экспортному контролю на российском предприятии, выпускающем высокотехнологичную продукцию на экспорт и внедрившим систему внутреннего экспортного контроля.

Структура и объем диссертационной работы определяется целью и задачами диссертационного исследования, включающего введение, три главы, заключение и библиографический список.

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, СИСТЕМА И ОБЪЕКТЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РФ И США

§1. Понятие и система экспортного контроля

Экспортный контроль представляет собой совокупность различного рода ограничений, вводимых на экспорт определенного вида продукции. Такие ограничения оказывают влияние, прежде всего, на экономику, в связи с чем данный институт чаще всего является объектом изучения экономической науки. Отношения в области экспортного контроля также исследуются в технических науках, в науке международных отношений и политологии, при этом проблемы правового регулирования экспортного контроля становятся предметом исследований сравнительно редко. Отношения в области экспортного контроля регулируются нормами международного, предпринимательского, административного, гражданского и уголовного права. Понятие экспортного контроля обладает междисциплинарным и межотраслевым характером.

Несмотря на то, что понятие экспортного контроля многоаспектно, доктринальные определения в основном повторяют легальное определение. Так, экспортный контроль рассматривают как «комплекс мер правоприменения, обеспечивающий установленный законодательством порядок экспорта продукции военного и двойного назначения, и используемый органами государственной власти страны для реализации внутренней и внешней политики»3. Термин «экспортный контроль» можно найти в специализированных словарях. Например, в Таможенном юридическом словаре-справочнике экспортный контроль определяется как «осуществляемая в целях обеспечения национальной безопасности, а также экономических, политических и военных интересов совокупность мер по реализации уполномоченными органами правил и процедуры вывоза за пределы таможенной территории товаров, а также мер, направленных на

3 Терехин Н.В. Международно-правовые аспекты экспортного контроля за передачей продукции двойного и военного назначения (на примере России и США). Дисс. канд. юрид. наук. - М.: 2004. С. 52.

выявление, предупреждение и пресечение нарушений установленных правил и процедуры»4.

В экономических науках экспортный контроль определяется более широко. Экспортный контроль рассматривают как «систему юридических, экономических, организационных мер, ограничивающих (или запрещающих) экспорт стратегических товаров и услуг, культурных ценностей, экологически опасных продуктов и отходов производства, которая предусматривает лицензирование экспортных операций по конкретным видам товаров»5.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Фролова, Екатерина Константиновна, 2019 год

БИБЛИОГРАФИЯ

Международные нормативные правовые акты

1. Устав Организации Объединенных Наций (принят в г. Сан-Франциско 26.06.1945) // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. Вып. XII, - М., 1956, с. 14 -47.

2. Венская конвенция о гражданской ответственности за ядерный ущерб (Заключена в г. Вене 21.05.1963) // СЗ РФ. 2005. № 35. Ст. 3588.

3. Договор о нераспространении ядерного оружия (Подписан в г. г. Москве, Вашингтоне, Лондоне 01.07.1968) // Действующее международное право. Т. 2.- М.: Московский независимый институт международного права, 1997. - С. 398 - 404.

4. Конвенция о запрещении разработки, производства и накопления запасов бактериологического (биологического) и токсинного оружия и об их уничтожении (Одобрена резолюцией 2826 (XXVI) Генеральной Ассамблеи от 16 декабря 1971 года). СССР ратифицировал Конвенцию 11 февраля 1975 г. // Действующее международное право. Т. 2.- М.: Московский независимый институт международного права, 1997. - С. 436 - 441.

5. Конвенция о помощи в случае ядерной аварии или радиационной аварийной ситуации (Заключена в г. Вене 26.09.1986) // Ведомости ВС СССР. 16 марта 1988 г. N 11. Ст. 169.

6. Конвенция об оперативном оповещении о ядерной аварии (Заключена в г. Вене 26.09.1986) // Ведомости ВС СССР. 16 марта 1988 г. N 11. Ст. 168.

7. Конвенция о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении (Париж, 13 января 1993 г., вступила в силу для Российской Федерации с 5 декабря 1997 г.) // СЗ РФ. 1997. №45. Ст. 5138.

8. Генеральное соглашение по тарифам и торговле 1994 года (ГАТТЮАТТ) [рус., англ.] (Вместе с «Договоренностями в отношении положений о платежном балансе, освобождения от обязательств, о толковании статей II: 1 "Ь", XVII, XXIV, XXVIII»,

"Марракешским протоколом...") (Заключено в г. Марракеше 15.04.1994) // СЗ РФ. 2012. № 37 (приложение, ч. VI). С. 2524 - 2538.

9. Конвенция о ядерной безопасности (Заключена в г. Вене 17.06.1994) // Бюллетень международных договоров. 2007. N 9. С. 3 - 14.

10. Объединенная конвенция о безопасности обращения с отработавшим ядерным топливом и о безопасности обращения с радиоактивными отходами (Заключена в г. Вене 05.09.1997) // СЗ РФ. 2006. № 18. Ст. 1908.

11. Заявление для печати Вассенаарских договоренностей по экспортному контролю за обычными вооружениями, товарами и технологиями двойного использования // Дипломатический вестник. - 1999. - N 1. - С. 32 - 36.

12. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Французской Республики о военно-техническом сотрудничестве (Заключено в г. Москве 04.02.1994) // Бюллетень международных договоров. 2005. N 6. С. 5 - 6.

13. Договор между Российской Федерацией и Республикой Беларусь о развитии военно-технического сотрудничества (Подписан в г. Москве 10.12.2009) // СЗ РФ. 2011. № 11. Ст. 1508.

14. Договор о Евразийском экономическом союзе (Подписан в г. Астане 29.05.2014) // Официальный интернет-портал правовой информации Шр^/^^^^ргауо .gov.ru. 16.01.2015.

15. Договор между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о военно-техническом сотрудничестве (Подписан в г. Москве 24.12.2013) // СЗ РФ. 2015. № 31. Ст. 4666.

16. Соглашение между Правительством РФ, Правительством Республики Беларусь и Правительством Республики Казахстан от 28.10.2003 «О едином порядке экспортного контроля государств - членов Евразийского экономического сообщества»// Бюллетень международных договоров. 2008. № 7.

17. Решение Межгосударственного Совета ЕврАзЭС от 21.09.2004 N 190 «О Типовых списках товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю, и Общих требованиях к порядку контроля за осуществлением внешнеэкономических

операций с товарами и технологиями, подлежащими экспортному контролю». Документ опубликован не был. // URL:

http://www.tsouz.ru/db/exportcontrol/tpek/Pages/spisokexp.aspx.

18. Решение Комиссии Таможенного союза (КТС) от 26.02.2010 г. № 181 о создании экспертной группы «По вопросам экспортного контроля». Документ опубликован не был. // URL: http://www.tsouz.ru/KTS/ (утратило силу).

19. Решение Межгосударственного Совета ЕврАзЭС от 05.07.2010 N 52 «Об экспортном контроле государств - членов таможенного союза». Документ опубликован не был. // URL: http://www.tsouz.ru/, 05.07.2010.

20. Решение Межгосударственного совета ЕврАзЭс от 19.05.2011 г. № 84 «О концептуальных подходах к проекту Соглашения о едином порядке экспортного контроля государств - членов Таможенного союза». Документ опубликован не был. //URL: http://www.tsouz.ru/db/exportcontrol/Pages/resheniya_ek.aspx.

Документы стратегического планирования

21. Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 01.03.2018 «Послание Президента Федеральному Собранию» // «Российская газета», N 46, 02.03.2018.

22. Указ Президента РФ от 07.05.2018 N 204 «О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года» // «Российская газета», N 97с, 09.05.2018.

Нормативные правовые акты Российской Федерации

23. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ, от 21.07.2014 N 11-ФКЗ) // СЗ РФ. 2014. № 31. Ст. 4398.

24. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.

25. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31.07.1998 № 145-ФЗ // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3823.

26. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от

30.12.2001 № 195-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1.

27. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от

14.11.2002 N 138-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 46. Ст. 4532.

28. Федеральный закон от 21.11.1995 № 170-ФЗ «Об использовании атомной энергии» // СЗ РФ. 1995. № 48. Ст. 4552.

29. Федеральный закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» // СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5681.

30. Федеральный закон от 26.03.1998 N 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» // СЗ РФ. 1998. № 1. Ст. 1463.

31. Федеральный закон от 3.07.1998 № 114-ФЗ «О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами» // СЗ РФ. 1998. № 30. Ст. 3610.

32. Федеральный закон от 18.07. 1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле» (принят Государственной Думой Федерального Собрания РФ 22 июня 1999 г.) // СЗ РФ. 1999. № 30. Ст. 3774.

33. Федеральный закон от 26.03.2003 № 35-ФЗ «Об электроэнергетике» // СЗ РФ. 2003. № 13. Ст. 1177.

34. Федеральный закон от 8.12.2003 № 164-ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4850.

35. Федеральный закон от 18.07.2006 № 117-ФЗ «Об экспорте газа» // СЗ РФ. 2006. № 30. Ст. 3293.

36. Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // СЗ РФ. 2006. № 31 (1 ч.). Ст. 3448.

37. Федеральный закон от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах» // СЗ РФ. 2007. № 1 (1 ч.). Ст. 44.

38. Федеральный закон от 29.11.2007 № 283-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об экспортном контроле» // СЗ РФ. 2007. № 49. Ст. 6044.

39. Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» // СЗ РФ. 2007. № 49. Ст. 6076.

40. Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» // СЗ РФ. 2008. № 52 (ч. 1). Ст. 6249.

41. Федеральный закон от 27.11.2010 № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2010. № 48. Ст. 6252.

42. Федеральный закон от 21.12.2013 № 372-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об экспортном контроле» // СЗ РФ. 2013. № 51. Ст. 6692.

43. Федеральный закон от 04.06.2018 № 127-ФЗ «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств» // СЗ РФ. 2018. № 24. Ст. 3394.

44. Указ Президента РФ от 22.02.1992 № 179 «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена» // Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. № 10. Ст. 492.

45. Указ Президента РФ от 11.04.1992 № 388 «О мерах по созданию системы экспортного контроля в Российской Федерации» // Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1992. № 17. Ст. 956. (утратил силу)437.

46. Указ Президента РФ от 14.02.1996 № 202 «Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль» // СЗ РФ. 1996. № 8. Ст. 742.

437 Утратил силу в связи с изданием Указа Президента РФ от 29.01.2001 № 96 «О Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации» // СЗ РФ. 2001. № 6. Ст. 550.

47. Указ Президента РФ от 4.11.2000 № 1834 «О создании федерального государственного унитарного предприятия «Рособоронэкспорт»»// СЗ РФ. 2000. № 45. Ст. 4442.

48. Указ Президента РФ от 06.01.2001 № 8 «Об утверждении Устава федерального государственного унитарного предприятия «Рособоронэкспорт» // СЗ РФ. 2001. № 2. Ст. 165.

49. Указ Президента РФ от 29.01.2001 № 96 «О Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации» // СЗ РФ. 2001. № 6. Ст. 550.

50. Указ Президента РФ от 08.08.2001 № 1005 «Об утверждении Списка оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль» // // СЗ РФ. 2001. № 33 (часть II). Ст. 3441.

51. Указ Президента РФ от 28.08.2001 № 1082 «Об утверждении Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль» // СЗ РФ. 2001. № 36. Ст. 3542.

52. Указ Президента РФ от 14.01.2003 № 36 «Об утверждении Списка оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль» // СЗ РФ. 2003. № 3. Ст. 208.

53. Указ Президента РФ от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» // СЗ РФ. 2004. № 11. Ст. 945.

54. Указ Президента РФ от 16.08.2004 № 1083 «Вопросы Федеральной службы по военно-техническому сотрудничеству» // СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3539.

55. Указ Президента РФ от 16.08.2004 № 1085 «Вопросы Федеральной службы по техническому и экспортному контролю» // СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3541.

56. Указ Президента РФ от 10.09.2005 № 1062 «Вопросы военно-технического сотрудничества РФ с иностранными государствами» // СЗ РФ. 2005. № 38. Ст. 3800.

57. Указ Президента РФ от 20.08.2007 № 1083 «Об утверждении Списка микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю» // СЗ РФ. 2007. № 35. Ст. 4288.

58. Указ Президента РФ от 17.12.2007 № 1702 «О некоторых вопросах военно-технического сотрудничества РФ с иностранными государствами и об изменении и признании утратившими силу отдельных актов Президента РФ» // СЗ РФ. 2007. № 52. Ст. 6425.

59. Указ Президента РФ от 06.08.2014 № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации» // СЗ РФ. 2014. № 32. Ст. 4470.

60. Указ Президента РФ от 16.05.2017 № 211 «Об утверждении состава Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации» // СЗ РФ. 2017. № 21. Ст. 2989.

61. Указ Президента РФ от 22.10.2018 № 592 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации» // СЗ РФ. 2018. № 44. Ст. 6706.

62. Постановление Правительства РФ от 10.12.1992 № 959 «О поставках продукции и отходов производства, свободная реализация которых запрещена» // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1992. № 25. Ст. 2217.

63. Постановление Правительства РФ от 29.02.2000 № 176 «Об утверждении Положения о государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирменные программы экспортного контроля» // СЗ РФ. 2000. № 10. Ст. 1139.

64. Постановление Правительства РФ от 15.12.2000 № 973 «Об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий» // СЗ РФ. 2000. № 52 (Часть II). Ст. 5153.

65. Постановление Правительства РФ от 07.01.2001 № 447 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть

использованы при создании вооружений и военной техники» // СЗ РФ. 2001. № 24. Ст. 2459.

66. Постановление Правительства РФ от 16.04.2001 № 294 «Об утверждении Правил проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль» // СЗ РФ, 23.04.2001, N 17, ст. 1713.

67. Постановление Правительства РФ от 16.04.2001 № 296 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической дееятельностью в отношении оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия» // СЗ РФ. 2001. № 17. Ст. 1715

68. Постановление Правительства РФ от 21.06.2001 № 477 «О системе независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля» // СЗ РФ. 2001. № 26. Ст. 2687.

69. Постановление Правительства РФ от 29.08.2001 № 634 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий» // СЗ РФ. 2001. № 37. Ст. 3683.

70. Постановление Правительства РФ от 24.09.2001 № 686 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия» // СЗ РФ. 2001. № 40. Ст. 3843

71. Постановление Правительства РФ от 06.10.2006 № 604 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за выполнением уполномоченными органами иностранных государств обязательств по целевому использованию отдельных видов продукции военного назначения, поставляемой из Российской Федерации» // СЗ РФ, 16.10.2006, N 42, ст. 4379.

72. Постановление Правительства РФ от 15.09.2008 № 691 «Об утверждении Положения о лицензировании внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности

(правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль» // СЗ РФ, 22.09.2008, N 38, ст. 4324.

73. Постановление Правительства РФ от 13.06.2012 № 583 «О порядке учета внешнеэкономических сделок для целей экспортного контроля» (вместе с «Правилами учета внешнеэкономических сделок для целей экспортного контроля») // СЗ РФ. 2012. № 25. Ст. 3379.

74. Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 № 1300 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592» // СЗ РФ. 2018. № 45. Ст. 6952.

75. Приказ Министра обороны РФ от 29.12.2005 № 550 «Об утверждении Порядка оформления и выдачи заключений об отнесении либо отказе в отнесении продукции, предусмотренной к ввозу в Российскую Федерацию и (или) вывозу из Российской Федерации, к продукции военного назначения» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. № 7.

76. Приказ ФСВТС России от 13.03.2015 № 20-од «Об утверждении Порядка отнесения товаров, а также информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности к продукции военного назначения и выдачи Федеральной службой по военно-техническому сотрудничеству соответствующих заключений» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2015. № 37.

77. Распоряжение Роспатента от 04.03.2014 № 2 «Об утверждении Методических рекомендаций по включению в договоры (контракты) в сфере военно-технического сотрудничества положений, касающихся определения условий использования и обеспечения правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности». Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

78. Методическое руководство по созданию на предприятии (в организации) внутрифирменной системы экспортного контроля (утв. ВЭК РФ 12.05.1998) // «Российская газета». № 92. 15.05.1998.

79. Временное положение об организации, регистрации и аттестации внутрифирменной системы экспортного контроля на предприятии (в организации) (утв. Минэкономики РФ 09.02.1999). Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

80. Письмо ФТС России от 16.12.2015 № 01-11/62618 «О методических рекомендациях [по вопросам применения законодательства в области экспортного контроля...» // Таможенные ведомости. 2016. № 6.

81. Положение о порядке свидетельствования Торгово-промышленной палатой Российской Федерации обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор) (приложение к постановлению Правления ТПП РФ от 23.12.2015 N 173-14). Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

Нормативные правовые акты США

82. Закон о торговле с врагом 1917 г. (Trading with Enemy Act) // 40 Stat. 411, enacted 6 October 1917, codified at 12 U.S.C. § 95a et seq.

83. Закон о нейтралитете 1935 г. (Neutrality Act) // Public Law 74-76, 49 Stat. 1081-1085.

84. Закон о национальной безопасности 1947 г. (National Security Act) // 50 U.S.C. ch. 15 § 401.

85. Закон об экспортном контроле 1949 г. (Export Administration Act) // Public Law 81-11, 63 Stat. 7-8.

86. Закон о контроле над помощью в целях взаимной обороны 1951г. (Mutual Defense Assistance Control Act) // 65 Stat. 644; 22 U.S.C. 1611 et seq.

87. Закон об атомной энергии 1954 г. (Atomic Energy Act) // 42 U.S.C. ch.14.

88. Закон об иностранной помощи 1961 г. (Foreing Assistance Act) // Public Law 87-195, 75 Stat. 424-465.

89. Закон о контроле за экспортом вооружений 1976 г. (Arms Exports Control Act) // Public Law 94-329, 90 Stat. 729-769.

90. Закон о чрезвычайных международных экономических полномочиях 1977 г. (International Emergency Economic Powers Act) // Public Law 95-223, 91 Stat. 1625.

91. Закон о нераспространении ядерного оружия 1978 г. (Nuclear Non-Proliferation Act) // 22 U.S.C. ch. 47 § 3201.

92. Закон об экспортном контроле 1979 г. // Public Law 96-72, 93 Stat. 503-536.

93. Закон о дeмoкратии на Ky6e 1992 г. (Cuban Democracy Act of 1992) // Public Law 102-484, sections 1701-1712, October 23, 1992, 106 Stat. 2575.

94. Закон о caнкциях в oтнoшeнии Ирана 2010 г. (Comprehensive Iran Sanctions, Accountability, and Divestment Act) // Public Law 111-195, 124 Stat. 1312.

95. Закон о поддержки свободы в Украине (Ukraine Freedom Support Act of 2014) // Public Law 113-272, 128 Stat. 2952.

96. Закон о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Украины (Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act of 2014) // Public Law 113-95, 128 Stat. 1088.

97. Закон о противодействии врагам Америки посредством санкций 2017 г. (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act) // H.R. 3364, Public Law 115-44.

98. Закон о реформе экспортного контроля (Export Control Reform Act of 2018) // Public Law 115-232, H. R. 5515.

99. Правила регулирования международной торговли оружием (International Traffic in Arms Regulations) // 22 CFR 120-130.

100. Правила экспорта и импорта ядерного оборудования и материалов (Export & Import of Nuclear Equipment & Material Regulations) // 10 CFR 110.

101. Правила экспортного контроля (Export Administration Regulations) //15 CFR 730 -774.

102. Исполнительный приказ Президента США № 13685 от 19.12.2014 (Executive Order 13685 of December 19, 2014) // 79 CFR 247.

103. 252.204-7008 Requirements for contracts involving export-controlled items // 73 FR 42278, July 21, 2008 (48 CFR Ch. 2 (10-1-09 Edition)).

Судебные акты

104. Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 6, Пленума ВАС РФ № 8 от 01.07.1996 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Вестник ВАС РФ. 1996. N 9.

105. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2015. № 8.

106. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2016. № 5.

107. Определение ВАС РФ от 22.06.2011 № ВАС-5611/11. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

108. Определение Верховного Суда РФ от 06.06.2016 № 305-ЭС16-5369 по делу № А40-80533/2015. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

109. Определение Верховного Суда от 22.06.2018 № 305-ЭС18-7696 по делу № А40-39224/2017. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

110. Определение Верховного Суда РФ от 20.08.2018 № 307-ЭС18-11373 по делу № А56-89542/2016. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

111. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 26.02.2013 № 156 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о применении оговорки о публичном порядке как основания отказа в признании и приведении в исполнение иностранных судебных и арбитражных решений» // Вестник ВАС РФ. 2013. № 5.

112. Постановление ФАС Московского округа от 30.01.2006, 20.01.2006 № КГ-А40/13840-05 по делу № А40-22701/05-62-171. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

113. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 26.01.2010 по делу № А13-1856/2009. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

114. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2010 по делу № А11-12648/2008. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

115. Постановлении Первого арбитражного апелляционного суда от 28.05.2015 по делу № А43-33363/2014. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

116. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.11.2015 № 09АП-45229/2015 по делу N А40-113048/15;

117. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда № 09АП-54611/2015-ГК от 29.12.2015 по делу № А40-148206/2015. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

118. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2016 по делу № А40-47328/16. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

119. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 01.12.2016 № 09АП-55345/2016-ГК по делу № А40-121190/16. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

120. Постановление Двадцать первого Арбитражного Апелляционного суда от 28.02.2018 по делу № А83-7434/2016. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

121. Постановление Десятого Арбитражного апелляционного суда от 03.07.2018 по делу № А41-73316/17. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

122. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 14.08.2014 № Ф05-8299/2014 по делу № А41-65357/13. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

123. Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 29.07.2015 по делу № А45-19695/2014. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

124. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 8.02.2016 по делу № А40-80533/2015. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

125. Решение Арбитражного суда Пермского края от 26.02.2016 по делу № А50-28103/2015. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

126. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 01.07.2016 по делу № А40-187441/2015. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

127. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда № 09АП-36468/2016 от 31.08.2016 по делу № А40-2122/2016. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

128. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 08.11.2016 по делу № А40-45500/16 АС МО. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

129. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 03.08.2017 № Ф05-9562/2017 по делу № А40-129109/2016. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

130. Постановление Арбитражного суда Тверской области от 1.12.2017 по делу № А66-9165/2017. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

131. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 21.12.2017 г. по делу № А40-126531/17-68-571. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

132. Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 15.02.2018 N Ф06-29367/2018 по делу N А72-1268/2017. Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».

133. США против банка ING Bank (United States v. ING Bank N.V., No. 12-CR-00136-PLF, criminal information filed (D.D.C. June 12, 2012). — Режим доступа: http://www.justice.gov/usao/flm/press/2013/sep/20130918_Talley.html

134. США против «Hughes Electronics Corporation» и «Boeing Satellite Systems» — Режим доступа: http://www.theengineer.co.uk/news/boeing-and-hughes-receive-32-million-fine/279737.article

Диссертации и авторефераты диссертаций

135. Акопов Л. В. Контроль в управлении государством (конституционно-правовые проблемы): дис. ... д-ра юрид. наук: 12.00.02: / Акопов Леонид Владимирович. - Ростов н/Д., 2002. - 395 с.

136. Алешин А.В. Правовое положение государственного посредника в области военно-технического сотрудничества Российской Федерации с иностранными государствами: дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2006.

137. Белова Л.В. Правовые средства и формы защиты экономических интересов: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.01: / Белова Лилия Васильевна. -Самара, 2006. - 217 с.

138. Иванова Е.В. Внешнеэкономические сделки в международном частном праве: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03 / Иванова Екатерина Владимировна. - Краснодар, 2009. - 31 с.

139. Джабиев А.П. Совершенствование системы экспортного контроля в интересах обеспечения национальной безопасности Российской Федерации: дис ... канд. экон. наук: 08.00.14 / Джабиев Александр Петрович. - М., 2004. - 181 с.

140. Дмитрикова Е.А. Особенности правового регулирования лицензирования предпринимательской деятельности в сфере внешней торговли: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.14 / Дмитрикова Екатерина Александровна. - СПб., 2011. - 185 с.

141. Курбатов А.Я. Правосубъектность кредитных организаций: теоретические основы формирования и проблемы реализации: дис. ... д-ра юрид. наук: 12.00.03 / Курбатов Алексей Янович. - М., 2009. - 422 с.

142. Сагура Н.Ю. Правовое регулирование экспортного контроля в США, Европейском Союзе и России: дис ... канд. юрид. наук: 12.00.03 / Сагура Наталья Юрьевна. - М., 2009. - 165 с.

143. Слугин А. А. Гражданская правосубъектность юридических лиц: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03 / Слугин Андрей Андреевич. - Краснодар, 2003. - 24 с.

144. Терехин Н.В. Международно-правовые аспекты экспортного контроля за передачей продукции двойного и военного назначения (на примере России и США): дис ... канд. юрид. наук: 12.00.10 / Терехин Николай Валерьевич. - М., 2004. - 187 с.

145. Ястребов О.А. Юридическое лицо публичного права: сравнительно-правовое исследование: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук: 12.00.14 / Ястребов Олег Александрович. - М., 2010. - 49 с.

Научная и учебная литература

146. Алексеев С.С. Право: азбука - теория - философия: Опыт комплексного исследования. - М.: Статут, 1999. - 712 с.

147. Ануфриева Л.П. Международное частное право: В 3-х т. Том 2. Особенная часть: Учебник. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство БЕК, 2002. - 656 с.

148. Беляев В. П. Контроль и надзор в российском государстве : монография / В.П. Беляев ; Под ред. А. В. Малько. - Науч. изд. - М. : Проспект, 2005. - 272 с.

149. Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России: монография / В.С. Белых. - М. : Проспект, 2014. - 432 с.

150. Богатина Ю.Г. Оговорка о публичном порядке в международном частном праве: теоретические проблемы и современная практика / Ю.Г. Богатина. - М. : Статут, 2010. - 406 с.

151. Булгаков В. Н. Экспортный контроль : учебно-методическое пособие / В. Н. Булгаков, Ю. Н. Кучеренко, В. Н. Кучин ; Новосибирский гос. техн. ун-т. -Новосибирск : Изд-во НГТУ, 2007. - 123 с.

152. Вавилин Е.В. Осуществление и защита гражданских прав / Е. В. Вавилин; Российская акад. наук, Ин-т государства и права. - М. : Волтерс Клувер, 2009. - 338 с.

153. Владимирова С.В., Зябкин М.В., Клочко Г.Г., Корягин С.Л., Мерзликин В.Г., Хабаров В.С., Шевченко Н.Н. Экспортный контроль. Учебный курс по экспортному контролю. - Обнинск: ОЛЭК-ФЭИ, 2014. - 289 с.

154. Гражданский кодекс Российской Федерации. Постатейный комментарий к главам 6 - 12 / Д.Х. Валеев, А.В. Габов, М.Н. Илюшина и др.; под ред. Л.В. Санниковой. - М.: Статут, 2014. - 383 с.

155. Гражданское право: В 4 т. Т.1: Общая часть : учеб. для студентов вузов, обучающихся по направлению 521400 «Юриспруденция» и по специальности 021100 «Юриспруденция» / [Ем В.С. и др.] ; отв. ред. - Е.А. Суханов. - 3-е изд., перераб и доп. - М. : Волтерс Клувер, 2006. - 720 с.

156. Гражданское право: учебник в 3-х т. 2-е изд. Том 1 / под ред. В.П. Мозолина / Л. Ю. Василевская, В. П. Мозолин, А. И. Масляев и др. - М. : Проспект, 2016. -816 с.

157. Гражданское право: учебник: в 2 т. / С. С. Алексеев, О. Г. Алексеева, К. П. Беляев [и др.]; под ред. Б. М. Гонгало. - М.: Статут, 2016. Т. 1. - 511 с.

158. Договорное и обязательственное право (общая часть) постатейный комментарий к статьям 307 - 453 Гражданского кодекса Российской Федерации / В.В. Байбак, Р.С. Бевзенко, О.А. Беляева и др.; отв. ред. А.Г. Карапетов. М.: М-Логос, 2017. Электронное издание. Редакция 1.0. - 1120 с. // СПС «Консультант Плюс».

159. Долинская В.В. Акционерное право: основные положения и тенденции. Монография / Долинская В.В. - М.: Волтерс Клувер, 2006. - 736 с.

160. Дораев М. Г. Экономические санкции в праве США, Европейского союза и России : монография / М. Г. Дораев. - Науч. изд. - М. : Инфотропик Медиа, 2016. - 216 с.

161. Ершов А.Д. Экспортный контроль и нетарифное регулирование ВЭД / А.Д. Ершов, А.И. Роденков, И.Г. Тараторин; С.-Петерб. ин-т внешнеэкон. связей, экономики и права [и др.]. - СПб. : СПбИВЭСЭП, 2001. - 279 с.

162. Зверева Е.А. Правовой режим информации в отношениях с участием субъектов предпринимательской деятельности / Е. А. Зверева. - Москва : Юстицинформ, 2008. - 398 с.

163. Канашевский В.А. Внешнеэкономические сделки: материально-правовое и коллизионное регулирование / В. А. Канашевский. - Науч. изд. - М. :Волтерс Клувер, 2008. - 591 с.

164. Канашевский В.А. Международные сделки: правовое регулирование [Текст] / В. А. Канашевский. - М. : Междунар. отношения, 2016. - 661 с.

165. Канашевский В. А. Международное частное право [Текст] = Private international law : учебник / В. А. Канашевский. - 3-е изд., перераб. и доп. - М. : Международные отношения, 2016. - 1006 с.

166. Карпова Н.Н. Экспортный контроль и патентно-лицензионная политика ведущих капиталистических стран. Монография. - М.: ВНИИПИ, 1991. - 252 с.

167. Кириченко Э. В. Политика экспортного регулирования США / Кириченко Э. В.; АН СССР, Ин-т мировой экономики и междунар. отношений. - М. : ИМЭМО, 1991. - 139 с.

168. Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица / Н. В. Козлова. - М. : Статут, 2005 (ОАО Яросл. полигр. комб.). - 474 с.

169. Коммерческое (торговое) право зарубежных стран: учебник для магистров / отв. Ред. В.Ф. Попондопуло, О.А. Макарова. - 2-е изд.. перераб. и доп. - М.: Издательство Юрайт, 2015. - 575 с.

170. Концепции развития российского законодательства / [Л. В. Андриченко и др.] ; отв. ред. ред. Т. Я. Хабриева, Ю. А. Тихомиров ; Ин-т законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации ; М. : Юриспруденция, 2014. - 122 с.

171. Кудашкин В.В. Научно-практический комментарий к Федеральному закону «О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами (постатейный) / В.В. Кудашкин // КонсультантПлюс. ВерсияПроф [Электронный ресурс]. - Электрон. дан. - [М., 2005].

172. Курс международного частного права : В 3 т. / Л. А. Лунц. - М. : Спарк, 2002. - 1007 с.

173. Лабин Д.К. Международное право по защите и поощрению иностранных инвестиций / Лабин Д.К. - М.: Волтерс Клувер, 2008. - 336 с.

174. Лазарев В.В., Липень С.В. Теория государства и права: Учебник для вузов.

- М.: Издательство «Спарк», 1998. - 448 с.

175. Лафитский В.И. Основы конституционного строя США / В. И. Лафитский.

- М. : Норма, 1998. - 267 с.

176. Лебедев И.П. Экспортный контроль / И. П. Лебедев; Рос. акад. наук, Совет РАН по экспорт. контролю. - М. : Наука, 1997. - 239 с.

177. Лескова Ю.Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений [Текст] : монография / Ю. Г. Лескова. - М. : Статут, 2013. - 382 с.

178. Лукашук И.И. Право международной ответственности / И.И. Лукашук; Рос. акад. наук, Ин-т государства и права. - М. : Волтерс Клувер, 2004. - 404 с.

179. Малькевич В.Л. Экспортный контроль: от противостояния к сотрудничеству [Текст] / В. Л. Малькевич. - М.: О-во сохранения лит. наследия,

2012. - 508 с.

180. Манохин В.М., Адушкин Ю.С. Российское административное право: Учебник. Саратов: Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2003. - 516 с.

181. Международная передача технологии: правовое регулирование / [М. М. Богуславский, О. В. Воробьева, А. Г. Светланов]; Отв. ред. М. М. Богуславский. -М. : Наука, 1985. - 279 с.

182. Международное частное право / Отв. ред. Г.К. Дмитриева. - М.: Проспект,

2013. - 656 с.

183. Международное частное право: Учебник. В 2 т. Том 2: Особенная часть / Е. А. Абросимова, А. В. Асосков, А. В. Банковский и др. - Статут М, 2015. - 764 с.

184. Мохов А.А., Воронцова И.В., Семёнова С.Ю. Гражданский процесс (гражданское процессуальное право) России: учебник / отв. ред. А.А. Мохов. - М.: Юридическая фирма «Контракт», 2017. - 384 с.

185. Общая теория права и государства: Учебник / Под ред. В. В. Лазарева. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2001. - 520 с.

186. Орлов В.А. Ядерное нераспространение: Учебное пособие для студентов высших учебных заведений. В 2-х томах. Том I / И.А. Ахтамзян и др. Под общ. ред. В.А. Орлова. - 2-е изд., переработанное и расширенное. - М.: ПИР-Центр, 2002. -528 с.

187. Основы американского конституционализма / И.А. Алебастрова. - М. : Юриспруденция, 2001. - 159 с.

188. Покровский К. К., Суслина И.В. Экспортный контроль при передаче интеллектуальной собственности на международные рынки : учебное пособие для студентов высших учебных заведений. - М.: НИЯУ "МИФИ", 2007. - 132 с.

189. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части четвертой / Н.Г. Валеева, К.В. Всеволожский, Б.М. Гонгало и др. / под ред. П.В. Крашенинникова. - М.: Статут, 2011. - 925 с.

190. Право и экономическое развитие: проблемы государственного регулирования экономики: монография / В.К. Андреев, Л.В. Андреева, К.М. Арсланов и др.; отв. ред. В.А. Вайпан, М.А. Егорова. - М.: Юстицинформ, 2017. -432 с.

191. Правовое регулирование государственного контроля: Монография / Отв. ред. А.Ф. Ноздрачев. - М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; Анкил, 2012. - 480 с.

192. Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности в условиях вступления Российской Федерации во Всемирную торговую организацию: Монография / под ред. Г.К. Дмитриевой. - М.: Норма; ИНФРА-М, 2013. - 192 с.

193. Правовое регулирование экономической деятельности: единство и дифференциация: монография / Отв. Ред. И.В. Ершова, А.А. Мохов. - М.: Норма: Инфра-М - М., 2017. - 464 с.

194. Предпринимательское право: Правовое сопровождение бизнеса: учебник для магистров / И.В. Ершова, Р.Н. Аганина, В.К. Андреев и др.; отв. ред. И.В. Ершова. - М.: Проспект, 2017. - 848 с.

195. Предпринимательское право Российской Федерации : учебник / Е.П. Губин, П.Г. Лахно. — 3-е изд., перераб. и доп. — М. : Юр. Норма, НИЦ ИНФРА-М, 2017. - 992 с.

196. Приоритеты зарубежных НИОКР двойного назначения /[Л. В. Панкова, Л. И. Остапкович, В. О. Корощупов и др.] ; отв. ред.: Л. В. Панкова, С. Ю. Казеннов ; Нац. исслед. ин-т мировой экономики и междунар. отношений им. Е. М. Примакова Рос. акад. Наук. - М., ИМЭМО РАН, 2016. - 236 с.

197. Проблемы теории права: Основные вопросы общей теории социалистического права. Курс лекций в 2-х томах. Т. 1 / Алексеев С.С.; Науч. ред.: Русинов Р.К.; Отв. за вып.: Семенов В.М. - Свердловск: Изд-во Свердл. юрид. инта, 1972. - 396 с.

198. Реформирование гражданского законодательства: общие положения о сделках, обязательствах и договорах: монография / И.З. Аюшеева, И.С. Богданова, Е.С. Болтанова и др.; отв. ред. В.В. Долинская. - М.: Проспект, 2018. - 192 с.

199. Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: единство и дифференциация: Монография / И.В. Ершова; Отв. ред. И.В. Ершова. - М.: Норма: НИЦ ИНФРА-М, 2015. - 256 с.

200. Современное предпринимательское право : монография / И.В. Ершова, Л.В. Андреева, Н.Г. Апресова и др.; отв. ред. И.В. Ершова. - М.: Проспект, 2014. -352 с.

201. Соколов А.Ю. Меры обеспечения производства по делам об административных правонарушениях: монография. - М.: Норма, 2015. - 320 с.

202. Спектор А.А. Предпринимательская деятельность как объект государственного контроля (надзора): (правовые аспекты) : монография / А.А. Спектор. - М.: Nota Bene, 2012. - 307 с.

203. Справочник по экспортному контролю товаров и технологий двойного назначения Российской Федерации / Алпацкий И. В., Богомолов А. А., Вакарев И. В. [и др.]. - СПб., 2011. - Проект сотрудничества ЕС и России «Повышение осведомленности экспортеров об экспортном контроле товаров двойного назначения». Т. I: Комментарии к законодательству. - 2011. - 428 с.

204. Сыродоева О.Н. Акционерное право США и России: сравнительный анализ. - М.: Спарк, 1996. - 112 с.

205. Халфина Р.О. Общее учение о правоотношении. - М.: Юридическая литература, 1974. - 348 с.

206. Шевченко А.В. Комментарий к Федеральному закону от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" (постатейный) / отв. ред. С.Н. Бурцев // СПС КонсультантПлюс. 2011.

207. Шумилов В.М. Правовая система США: Учебное пособие. - 3-е изд. - М.: Междунар. отношения, 2013. - 408 с.

208. Юридические лица в российском гражданском праве: монография: в 3 т. / А.В. Габов, О.В. Гутников, Н.Г. Доронина и др.; отв. ред. А.В. Габов, О.В. Гутников, С.А. Синицын. - М.: ИЗиСП, ИНФРА-М, 2015. Т. 1: Общие положения о юридических лицах. - 384 с.

209. Ядерное нераспространение: учеб. пособие для студентов высших учебных заведений. В 2 т. Т. 1 / под общ. ред. В.А. Орлова. 2-е изд. - М. : ПИР-центр, 2002.

- 528 с.

210. Ястребов О.А. Юридическое лицо публичного права: вопросы теории: Монография / О.А. Ястребов. - М.: Наука, 2010. - 305 с.

Научные статьи

211. Авдеев В.В. Внешнеэкономическая деятельность: особенности внешнеэкономических сделок с интеллектуальной собственностью // Налоги. -2012. - № 20. - С. 15 - 21.

212. Андреев В.К. Развитие понятия юридического лица // Гражданское право.

- 2014. - N 4. - С. 3-7.

213. Андреев В.К. Юридические лица как субъекты экономической деятельности // Журнал российского права. - 2016. - № 5. - С. 35 - 44.

214. Аничкина Т.Б. Международный режим нераспространения ядерного оружия (теоретико-методологические аспекты) // Россия и Америка в 21 веке. 2011.

№2. [Электронный ресурс] — Режим доступа. — URL: http: //www.rusus .ru/?act=read&id=262

215. Асосков А.В., Кучер А.Н. Президиум ВАС РФ определил подходы к понятию публичного порядка: краткий комментарий к информационному письму от 26 февраля 2013 г. N 156 // Вестник международного коммерческого арбитража. - 2013. - № 1. - С.190-198.

216. Баратянц Н.Р. Дискриминационное экспортное законодательство США // Тезисы докладов на теоретической конференции аспирантов ИГП АН СССР и юридического факультета МГУ. - М.: Изд-во ИГиП АН СССР, 1985. - С. 97-99.

217. Баратянц Н.Р. Проблемы экстерриториального действия правовых норм и международное частное право. // Междунрародное частное право. Современные проблемы. Под ред. М.М. Богуславского. - М., 1994. - С. 245-261.

218. Бардина М.П. Государственное регулирование внешнеторговой деятельности и внешнеторговые контракты. // Международное публичное и частное право. - 2005. - № 6. - С. 2-7.

219. Берталанфи Л. Общая теория систем. // Системные исследования: Ежегодник. - М.: Наука, 1969. - С. 30-54.

220. Витюк В. В., Федоренко К. П. Экспортный контроль в Российской Федерации // Российский внешнеэкономический вестник. - 2014. - №2 7. - С. 63-88.

221. Габов А.В. Реорганизация и права и обязанности, возникшие из разрешений // Вестник гражданского права. - 2013. -№ 4. - С. 53-95.

222. Гландин С., Рачков И. Стратегия влияния. Как спасти компанию от западных санкций // Корпоративный Юрист. - 2018. - № 9. - С. 10-17.

223. Дмитриева Н.И. Экономические санкции как инструмент политического давления // Государственное управление. Электронный вестник. - Выпуск № 52. -Октябрь 2015 г. - С. 120-143.

224. Дораев М.Г. Национальная безопасность в контексте правового регулирования иностранных инвестиций // Предпринимательское право. - 2011. -№ 1. - С. 21 - 25.

225. Еникеев О. А. Отдельные проблемы реализации принципа взаимности в гражданском процессе России // Бизнес. Образование. Право. Вестник Волгоградского института бизнеса. - 2017. - № 2 (39). - С. 221-224.

226. Жуков Д. Б. Обеспечение экономической безопасности Российской Федерации при применении системы экспортного контроля России, структура федеральных органов, осуществляющих экспортный контроль // Вестник Брянского государственного университета. - 2010. - №3. - С.24-27.

227. Ершова И. В. Лицензирование как способ государственного регулирования внешнеэкономической деятельности // Вестник Московской государственной академии делового администрирования. - 2013. - N 2. - С. 216-227.

228. Карпович О.Г., Трунцевский Ю.В. Особенности методологии современных комплаенс-программ // Юрист. - 2017. - № 18. - С. 9 - 15.

229. Качаев И.В. Идентификация товаров и технологий в целях экспортного контроля [Электронный ресурс] // Информационно-экономические аспекты стандартизации и технического регулирования: Научный интернет-журнал. 2013. -№ 6(16). [Электронный ресурс] — Режим доступа. — URL: http://iea.gostinfo.ru/files/2013_06/2013_06_19.pdf

230. Качаев И.В. Формирование внутренних программ экспортного контроля в образовательных организациях высшего образования // Право и образование. -2015. - №1. - С. 102-112.

231. Кешнер М.В. Экономические санкции ООН: тенденции развития форм осуществления // Международное право и международные организации. - 2015. -N 2. - С. 139 - 146.

232. Кириченко Э.В. Сравнительный анализ национальных систем экспортного контроля России и США / Экспортный контроль в России: политика и практика. Сборник статей. - М.: ПИР-Центр, 2000. - С. 206-219.

233. Кириченко Э. В. Экспортный контроль как инструмент внешней политики США // США : Канада. Экономика - политика - культура : ежемесячный научный и общественно-политический журнал. - 2015. - N 10. - С. 40-25.

234. Кожевников Б.О. Система экспортного контроля США // Внешняя торговля. - М., 1983. - № 4. - С. 49 - 53.

235. Кудашкин В.В. Соотношение императивного, диспозитивного и локально-коллизионного регулирования внешнеторговых сделок в области военно-технического сотрудничества // Законодательство. - 2002. - № 12. - С. 33 -39.

236. Курдюкова Н.О., Грачикова Н.Л. Внутрифирменные программы экспортного контроля // Прикладные экономические исследования. - 2015. - № 5. -С. 36-40.

237. Латынцев А.В. Предложения по определению термина "трансфер технологии" // Журнал российского права. - 2017. - N 4. - С. 62 - 69.

238. Лялина А.В., Зюбин А.Ю. Информационно-коммуникационные технологии в организации внутренней программы экспортного контроля // Проблемы современной науки и образования. - 2017. - № 18 (100). - С. 45-51.

239. Мигачев, Ю. И., Молчанов, Н. А. Правовые основы национальной безопасности: административные и информационные аспекты /Ю. И. Мигачев, Н. А. Молчанов. //Административное право и процесс. - 2014. - № 1. - С. 46 - 49.

240. Мохов А.А. Влияние санкционных режимов на цивилистический процесс // Вестник гражданского процесса. - 2016. - № 6 . - С. 33 - 39 .

241. Назаренко Н.А. Экспортный контроль: мера безопасности или барьер для инноваций // Хозяйство и право. -. 2010. - № 7. - С. 97-100.

242. Осакве К. Свобода договора в англо-американском праве: понятие, сущность и ограничения (окончание. Начало см. В № 7 за 2006 г. ) // Журнал российского права. - 2006. - № 8 (116). - С. 131-143.

243. Осакве К. Экономико-философская интерпретация договора в англоамериканском общем праве: либеральная теория договора // Журнал российского права. - 2004. - № 9 (93). - С.91-106.

244. Петров Д.А. Правовые и экономические предпосылки саморегулирования в сфере предпринимательства // Российский ежегодник предпринимательского (коммерческого) права. - 2009.- № 3 / Под ред. д.ю.н. В.Ф. Попондопуло. - СПб.: Юридическая книга, 2010. - С. 197-221.

245. Покровский К.К., Суслина И.В. Экспортный контроль при передаче строительной продукции наноиндустрии на зарубежные рынки товаров и технологий // Строительные науки. - 2012. - №3. - С.129-131.

246. Рачков И.В. Экономические санкции с точки зрения права ГАТТ/ВТО // Международное правосудие. - 2014. - № 3. - С. 91-113.

247. Роскошная М., Харьковский Е. 3D-печать и экспортный контроль: на перегонки со временем / Индекс безопасности. - 2016. - № 4 (115), Том 21. - С. 95106.

248. Савельев А.И. Теория и практика односторонние экономические санкции США: взгляд со стороны американского и российского права // Закон. - 2015. - № 5. - С. 108-131.

249. Svirin Y.A., Mokhov A.A., Gureev V.A., Petyukova O.N., Sorokin V.P., Baranov V.A., Ivannikov O.O. Legal Personality In The Russian Civil Law // Modern Journal of Language Teaching Methods. - 2018. - Vol. 8, Issue 6. - P. 119-132.

250. Семенихин В.В. Сделка внешнеэкономическая // Гражданское право. -2006. - № 4. - С. 12 - 14.

251. Сенчищев В.И. Объект гражданского правоотношения [Текст] // Актуальные проблемы гражданского права / Под ред. М.И. Брагинского; Исследовательский центр частного права. - М.: Статут, 1999. - С.150-158.

252. Тарасенко О.А. Предпринимательская деятельность банков // Право и экономика. -2014. - № 1. - С. 16-24.

253. Тарасов А.М. Проблемы законодательного обеспечения государственного контроля // Государство и право. - 2004. - № 10. - С. 15 - 25.

254. Тосунян Г., Викулин А. Исключительная правоспособность банка // Хозяйство и право. - 1999. - № 5. - С. 59-62.

255. Трошкина Т.Н. Организационно-правовые основы экспортного контроля в Российской Федерации // Административное и финансовое право. Ежегодник Центра публично-правовых исследований. Том 1. - М.: Центр публично-правовых исследований, 2006. - С. 34 - 54.

256. Трунцевский Ю.В., Карпович О.Г. Саморегулирование как один из элементов восстановления финансовой системы и в условиях кризиса // СРРМ. -2016. - №3 (96).- С. 70-77.

257. Франскевич О.П. Комплаенс как форма саморегулирования // Юрист. -2018. - № 1. - С. 20 - 25.

258. Ялбулганов А.А. Правовое регулирование экспортного контроля в Российской Федерации // Внешняя торговля. - 2000. - № 3. СПС «Консультант Плюс».

Энциклопедии и словари

259. Большой экономический словарь. Под ред. А.Н. Азрилияна. - 5-е изд.доп. и перераб. - М.: Институт новой экономики, 2002. - 1280 с.

260. Большой юридический словарь/ Под ред. А. Я. Сухарева. — 3-е изд., доп. и перераб. — М.: ИНФРА-М, 2007. — 858 с.

261. Военный энциклопедический словарь / М-во обороны Российской Федерации ; [ред. комис. А. Э. Сердюков (пред.) и др.]. - М. : Военное изд-во, 2007. - 831 с.

262. Райзберг, Б. А. Современный экономический словарь / Б. А. Райзберг, Л. Ш. Лозовский, Е. Б. Стародубцева. -5-е изд., перераб. и доп. — М.: ИНФРА-М, 2006. — 494 с.

263. Сафлор — Соан. — М. : Советская энциклопедия, 1976. — 640 с. — (Большая советская энциклопедия : [в 30 т.] / гл. ред. А. М. Прохоров ; 1969—1978, т. 23).

264. Таможенный юридический словарь-справочник: словарь / Под ред. Малько

A.В., Бакаева О.Ю. - М.: Проспект, 2016. - 304 с.

265. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений / С. И. Ожегов, Н. Ю. Шведова ; Рос. акад. наук, Ин-т рус. языка им.

B.В. Виноградова. - 4-е изд., доп. - М. : Азбуковник, 1997. - 944 с.

Иностранная литература

266. Abbott, K.W. Defining the Extraterritorial Reach of American Export Controls: Congress as Catalyst // Cornell International Law Journal. - Volume 17. Issue lWinter 1984 Article 3. - P. 79-158.

267. Administrative Law and Practice / C. H. Koch. - Ohio : Thomson Reuters, 2010.

268. Administrative Law / Stein,A. Jacob, Mezines,J. Basil, Mitchell,A. Glenn. New York : Matthew Bender, Elite Products LexisNexis (six volume), 2018.

269. Bartlett III, James E., et al. Export Controls and Economic Sanctions, 43. -International Law, 2009.

270. Bartlett III, James E., Poling J.C. Defending the "Higher Walls" - The Effects of U.S. Export Control Reform on Export Enforcement // 14 Santa Clara J. Int'l L. 1,

2015. URL: http://digitalcommons.law.scu.edu/scujil/vol14/iss1/1

271. Beck, M.D., Cupitt, R.T., Gahlaut, S., Jones, S.A. To Supply or To Deny: Comparing Nonproliferation Export Controls in Five Key Countries. Kluwer Law International, 2003.

272. Bhala. R. International Trade Law: An Interdisciplinary // Non-Western Textbook, Fourth Edition. Volume 1: Fundamental Obligations. LexisNexis. - 2015. -Chapter 19.

273. Boscariol, J., Brotherton, S., Goldstein, M.A., et al. Export Controls and Economic Sanctions. // The International Lawyer, Vol. 46, No. 1, International Legal Developments Year inReview: 2011 (SPRING 2012).

274. Burke D.D., Nixon M.A. Wilson L., Higgins S. Export controls and their effect on business operations // Western Carolina University. The Entrepreneurial Executive. -2009. - Volume 14.

275. Burnett D.J. Export Control Law and Regulations. Third Edition. Edited by Y.Aubin, A. Idiart. - Universitat St. Gallen : Product Line Kluwer Law International,

2016.

276. Burnham W. Introduction to the Law and Legal System of the United States. -St. Paul, 2002.

277. Chapman, B. Export Controls: a Contemporary History. University Press of America. - Lanham, Maryland. 2009.

278. Cook, J. U.S. Government Export Control Reform Initiative - Impacts on Satellites, Space Technology and Aircraft. - Montana State University : Bozeman, 2014.

279. Export Control Law and Regulations Handbook, Third Edition. Edited by Yann Aubin, Arnaud Idiart. Publish Date06/28/2016. Product Line Kluwer Law International.

280. Fennell, L.A. Adjusting Alienability // 122 Harvard Law Review 1403, 2009. P.89; Rose-Ackerman, S. Inalienability and The Theory of Property Rights // Faculty Scholarship Series. 580, 1985. P. 56; Shi-Ling Hsu. A Two-Dimensional Framework for Analyzing Property Rights Regimes // 36 U.C.DAVIS L. REV. 813, 870, 2003.

281. Fergusson I.F. The Export Administration Act: Evolution, Provisions, and Debate // Congressional Research Service, 7-5700, 2009, RL31832.

282. Fergusson I.F. The U.S. Export Control System and the Export Control Reform Initiative. // Congressional Research Service, August 9, 2018. URL: http://www.crs.gov/

283. Harris, J.B., Bialos, J.P. The Strange New World of United States Export Controls Under the International Emergency Economic Powers Act //18 VAND. J. TRANSNAT'L L. 71, 81, 1985.

284. Jones, S.A. Non-Proliferation Export Controls: origins, challenges, and proposals for strengthening / edited by Daniel Joyner. - Ashgate Publishing Limited. 2006.

285. Lockheed Martin Uses Best Practices to Build World-Class Export Compliance System // Ioma's Managing Exports. Institute of Management & Administration, Inc. -2002. - November.

286. Marcuss St., Richard E. Extraterritorial jurisdiction in United States trade laws: The need for a consistent theory / Columbia journal of Transnational Law. - 1981.- Vol. 20.

287. Mineiro M.C. Space Technology Export Controls and International Cooperation in Outer Space, Space Regulations Library 6, DOI 10.1007/978-94-007-2567-6_4, Springer Science+Business Media B.V. - 2012.

288. Morris, M.G. The executive role in culturing export control compliance // Michigan Law Review. - 2006. - Volume 104. Issue 7. - P. 1785-1808.

289. Moot, J.S. Compliance programs, penalty mitigation and the FERC // Energy Law Journal.- Vol. 29. - P. 547-575.

290. Prettyman E.B. The Nature of Administrative Law // Virginia Law Review. Vol. 44, No. 5 (Jun., 1958). - P. 685-701.

291. Seyoum, Belay. Export Controls and International Business: A Study with Special Emphasis on Dual-Use Export Controls and Their Impact on Firms in the US / JOURNAL OF ECONOMIC ISSUES. Vol. LI No. 1. March 2017.

292. Seyoum, Belay. National Security Export Control Regimes: Determinants and Effects on International Business // Thunderbird International Business Review, Volume 59, Issue 6, November/December 2017. - P.693-708.

293. Scheb J.M., Scheb II J.M. An Introduction to the American Legal System. -Albany, 2002.

294. Speier R., Chow B., Starr S. Nonproliferation Sanctions. - RAND, 2001.

Электронные ресурсы438

295. Большой юридический словарь. - Режим доступа: http: //j urisprudence. academic .ru/10906/

296. Вассенаарские Договоренности. Официальный сайт (Wassenaar Arrangement). - Режим доступа: https://www.wassenaar.org/app/uploads/2015/06/WA-DOC-17-PUB-001 -Public-Docs-Vol-I-Founding-Documents.pdf

297. Внутренние комплаенс программы и культура экспортного контроля, д-р Игорь Хрипунов, Университет Джорджии, США (Internal Compliance Programs and Export Control Culture, by Dr. Igor Khripunov. University of Georgia, USA). - Режим доступа:

438 Дата обращения указана в сносках в тексте диссертации.

http://www.academia.edu/1698659/Internal_Compliance_Programs_and_Export_Contr ol_Culture

298. Выход США из Договора о РСМД - угроза развязывания ракетно-ядерной войны/ - Режим доступа: https://radiovesti.ru/brand/61177/episode/1529352/

299. Государственный информационный портал США, посвященный вопросам экспорта. - Режим доступа: http://export.gov/

300. Данные ФСТЭК. - Режим доступа: http://fstec.ru

301. Договор об обычных вооруженных силах в Европе. Досье. - Режим доступа: https://tass.ru/info/1818829

302. Задачи экспортного контроля при осуществлении международного научно-технического сотрудничества и направления повышения эффективности ВПЭК. - Режим доступа:

http://2014.atomexpo.ru/mediafiles/u/files/Materials/simpozium/0._Voroncova.pdf

303. Исполнительный приказ Президента США № 13685 от 19.12.2014 (Executive Order 13685 of December 19, 2014) // 79 FR 247 - Режим доступа: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/ukraine_eo4.pdf

304. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая: учебно-практический комментарий (постатейный) / под ред. А.П. Сергеева. - М. : Проспект, 2010. - Режим доступа: http://consultant.ru

305. Конституция США (US Constitution Online). - Режим доступа: http://www.usconstitution.net/const.html

306. Корпорация UTC: объединенные ценностями. Официальный сайт (UTC: united by values). - Режим доступа: http://unitedbyvalues.utc.com/resources/

307. Министр торговли Уилбур Л. Росс-младший объявляет о штрафе в размере 1,19 млрд. долларов США за нарушение китайской компанией законодательства в области экспортного контроля при экспорте в Иран и Северную Корею (Secretary of Commerce Wilbur L. Ross, Jr. Announces $1.19 Billion Penalty for Chinese Company's Export Violations to Iran and North Korea). - Режим доступа:

http://www.commerce.gov/news/press-releases/2017/03/secretary-commerce-wilbur-l-ross-jr-announces-119-billion-penalty

308. О реформе экспортного контроля (About Export Control Reform (ECR)). -Режим доступа: http://2016.export.gov/ecr/index.asp

309. Обзор практики рассмотрения ФТС России жалоб на решения, действия (бездействие) таможенных органов в области таможенного дела за 2014 год. -Режим доступа: http://www.customs.ru

310. Особенности экспортного контроля продукции двойного назначения: потенциальные барьеры для экспортеров и возможности их преодоления: доклад, авг. 2017 // АО «Российский экспортный центр» и АНО «Аналитический центр при Правительстве Российской Федерации». - 2017. - 33 с. - Режим доступа: http : //ac.gov.ru/files/publication/a/14263.pdf

311. Официальный сайт Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США. - Режим доступа: http://www.bis.doc.gov/

312. Официальный сайт Директората по оборонной торговле Государственного департамента США. - Режим доступа: http : //www. pmddtc. state. gov/compliance/index.html

313. Официальный сайт Евразийского экономического союза. - Режим доступа: http : //www.eaeunion. org/

314. Официальный сайт Международной ассоциации комплаенса (International Compliance Association). - Режим доступа: https://www.int-comp.org

315. Официальный сайт Министерства юстиции США. - Режим доступа: http : //www.j ustice.gov/

316. Представитель Верховного суда Башкирии: Ни прокуратура, ни Кайбышев не имеют желания обжаловать приговор // Сайт информационного агентства REGNUM. - Режим доступа: https://regnum.ru/news/polit/689975.html

317. Расширение контроля конечного использования и конечных пользователей микропроцессорами в военных целях (Expansion of the Microprocessor Military End-Use and End-User Control) // 79 FR 75044 - Режим доступа: http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2014-12-17/pdf/2014-29450.pdf

318. Российские санкции: добавление лиц в список организаций и ограничения в отношении определенных видов конечного использования в военных целях и конечных военных пользователей (Russian Sanctions: Addition of Persons to the Entity List and Restrictions on Certain Military End Uses and Military End Users) // 79 FR 55608. - Режим доступа: http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2014-09-17/pdf/2014-22207.pdf

319. Россия и США: рубежи сотрудничества. Информационно-аналитический бюллетень. Торговое представительство РФ в США, №3, 2013. - Режим доступа: http: //www.rustradeusa.org/

320. Россия и США: рубежи сотрудничества. Информационно-аналитический бюллетень. Торговое представительство РФ в США, №3, 2013. - Режим доступа: https://www.kommersant.ru/doc/3689729

321. Руководство по назначению наказания по административным делам (Guidance on Charging and Penalty Determinations in Settlement of Administrative Enforcement Cases) // 15 CFR Part 766. - Режим доступа: https://www.bis.doc.gov

322. Сайт Информационно-аналитического агентства «Центр гуманитарных технологий». - Режим доступа: http://gtmarket.ru/news/2013/07/11/6104

323. Санкции против российской нефтяной промышленности и добавление лиц в список организаций (Russian Oil Industry Sanctions and Addition of Person to the Entity List). - Режим доступа: http://www.bis.doc.gov/index.php/component/content/article/9-bis/carousel/775-frequently-asked-question-on-bis-s-russiasanctions

324. Свод федеральных правил США (Code of Federal Regulations). - Режим доступа: http://www.ecfr.gov/

325. Секторальные санкции США (Directives 1 and 2 Pursuant to EO 13662) (Issued July 16, 2014) и др. - Режим доступа: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/ukraine.aspx

326. СИПРИ (SIPRI): увеличение объёма импорта вооружений обусловлено растущими поставками в Азию и на Ближний восток. США значительно

увеличивают экспорт оружия. - Режим доступа:

https://www.sipri.org/sites/default/files/2018-03/sipri_at_press_release_rus_0.pdf

327. США вышли из договора по ПРО. - Режим доступа: http://www.km.ru/glavnoe/2002/06/13/kommentarii-dnya/ssha-vyshli-iz-dogovora-po-pro

328. США вышли из ядерной сделки с Ираном и вернули санкции. Что дальше? - Режим доступа: https://tass.ru/mezhdunarodnaya-panorama/4580506

329. США против банка ING Bank (United States v. ING Bank N.V., No. 12-CR-00136-PLF, criminal information filed (D.D.C. June 12, 2012). - Режим доступа: http://www.justice.gov/usao/flm/press/2013/sep/20130918_Talley.html

330. Тезисы выступления старшего государственного инспектора отдела экспортного контроля Управления ФСТЭК по Сибирскому федеральному округу Шмелёва В. В. на семинаре «Практические аспекты экспортного контроля в ходе реализации внешнеэкономической, международной образовательной и научной деятельности в вузах, научных организациях и инновационных предприятиях» г. Томск (20-21 сентября 2012 г.). - Режим доступа: http://portal. tpu.ru/departments/head/science/export/ seminar/3_VPEK_vuz_txt. docx

331. Экономический словарь. - Режим доступа: http : //abc. informbureau. com/html/yeniidoiue_eiiodieu. html

332. Экономический словарь. - Режим доступа: http://abc.informbureau.com/html/yeniidoiue_eiiodieu.html

333. Экспортный контроль США: продукция двойного назначения (практическое руководство для российских компаний). Официальный сайт Торгового представительства РФ в США. - Режим доступа: http://rustradeusa.org/usa/309/586/