Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 00.00.00, кандидат наук Карпов Кирилл Александрович

• Карпов Кирилл Александрович
• кандидат наук
• 2024

Оглавление диссертации кандидат наук Карпов Кирилл Александрович

Введение

Глава I. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Российской Федерации

§ 1. Становление рынка ценных бумаг: мировой и российский опыт

§ 2 Правовой статус участников рынка ценных бумаг

§ 3 Государство как специальный участник рынка ценных бумаг

Глава II Государственное регулирование рынка ценных бумаг в

современных условиях развития экономических отношений

§ 1 Основные направления деятельности Банка России на рынке ценных

бумаг

§ 2 Особенности осуществления надзора на рынке ценных бумаг в

зарубежных странах

§ 3 Виды ответственности за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг

Заключение

Список использованных источников и литературы

194

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации»

Введение

Актуальность темы исследования. В настоящее время в России происходит трансформация рынка ценных бумаг, которая выражена в многократном увеличении числа розничных инвесторов на данном рынке, а также в усиливающемся запросе общества на социальную справедливость. Кроме того, в условиях цифровизации общественных отношений и промышленной революции 4.0 роль и значение рынка ценных бумаг как части финансового рынка Российской Федерации многократно возрастает.

Государство заинтересовано в дальнейшем развитии рынка ценных бумаг, увеличении доли вложений граждан, включая долгосрочные инвестиции (десять лет и более) в ценные бумаги, а также в повышении капитализации рынка ценных бумаг. Именно развитый рынок ценных бумаг будет обеспечивать «финансовый суверенитет»1 России, как сильного и независимого государства - цивилизации2 Евразии.

Важно также заметить, что в настоящее время происходит трансформация мировой финансовой системы, связанная, в первую очередь, с переходом к многополярному миру. С 2022 года значительное количество государств отказываются использовать во взаиморасчетах доллары США, предпочитая для этих целей национальные валюты, такие как индийские рупии, китайские юани, российские рубли, дирхамы ОАЭ, турецкие лиры и др.

Более того, в связи с недружественными действиями США и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций, введёнными против России санкциями и ограничениями к доступу к финансовым рынкам стран «золотого миллиарда», Российская Федерация активнее развивает взаимоотношения в финансовой сфере с государствами членами Евразийского экономического союза (далее - ЕАЭС), Шанхайской организации сотрудничества

1 Прокачка финансового счета. // URL: https://www.kommersant.ru/doc/5902196 (дата обращения: 01.04. 2023).

2 Указ Президента РФ от 31.03.2023 № 229 «Об утверждении Концепции внешней политики Российской Федерации» // СЗ РФ. № 14. Ст. 2406.

(далее - ШОС), БРИКС и иными дружественными международными объединениями и государствами (Союзное государство России и Беларуси, КНР, Казахстан, Камбоджа, Индия и др.).

Помимо вышесказанного, целесообразно уделять должное внимание особенностям правоотношений, складывающихся на рынке криптовалют, который фактически является составной частью рынка ценных бумаг, однако не имеет соответствующего финансово-правового регулирования.

Следовательно, исходя из вышеотмеченного, представляется необходимым исследовать особенности финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации, выявить соответствующие проблемы и предложить способы их решения, основываясь на позициях ученых-представителях науки финансового права.

Степень научной разработанности темы видится недостаточной в отечественной юридической науке. Недостаточность проявляется в небольшом количестве исследований, которые ставили бы своей целью рассмотрение и анализ особенностей финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации на современном этапе развития. Это связано в большей степени с тем, что рынок ценных бумаг является достаточно сложным явлением, которое требует взаимодействие с другими отраслями знаний, такими как исторические и экономические науки. Некоторые аспекты были рассмотрены в трудах таких ученых-юристов, как: Д.В. Бурова, И.В. Бутурлин А.Б. Быля, Е.Ю. Грачева, А.Г. Гузнов, Д.В. Кудлаев, Т.Э. Рождественская, Н.Г. Семилютина, А.А. Ситник, А.В. Сладкова, Ю.К. Цареградская и другие.

Значительную роль для развития учения о финансово-правовом регулировании государственного долга в целом и теории финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг в частности сыграла диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук, а также целый ряд иных трудов профессора Ю.К. Цареградской3. В работах автор последовательно рассматривает

3 Цареградская Ю.К. Правовое регулирование государственного долга России как института в системе финансового права. Дисс... д.ю.н. Москва, 2016. - 437 с.

особенности финансово-правового регулирования эмиссии и обращения государственных облигаций, как одного из возможных источников финансирования дефицита бюджета Российской Федерации.

Вопросам, касающимся административных правонарушений и принуждений в области рынка ценных бумаг, уделено внимание в трудах представителя науки административного права доцента А.В. Сладковой4, которая исследует особенности правовой природы административной ответственности в области рынка ценных бумаг Российской Федерации.

В трудах доктора юридических наук профессора Е.Ю. Грачевой уделено внимание правовому регулированию финансового контроля. В частности, автор уделяет внимание рынку ценных бумаг и особенностям контрольных отношений на данном рынке5.

Проблематике финансово-правового регулирования финансового рынка Российской Федерации посвящена диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук, а также и иные работы профессора А.Г. Гузнова6. В своих исследованиях ученый помимо иных вопросов рассматривает особенности финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг как части финансового рынка Российской Федерации.

Объектом исследования выступает совокупность общественных отношений, складывающиеся в сфере финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации.

Предметом исследования являются нормативные правовые акты Российской Федерации, нормы международных и зарубежных правовых актов, которые регулируют общественные отношения, складывающиеся в сфере финансово -правового регулирования рынка ценных бумаг, а также нормативные акты

4 Сладкова А.В. Административные правонарушения в области рынка ценных бумаг. Дисс ... к.ю.н. Москва, 2012. - 269 с.

5 Грачева Е.Ю. Проблемы правового регулирования государственного финансового контроля: дисс. д.ю.н. Москва. 2000. - 377 с.

6 Гузнов А.Г. Финансово-правовое регулирование финансового рынка в Российской Федерации: дисс. д.ю.н. М. 2016. - 493 с.

Центрального банка Российской Федерации (Банка России), материалы правоприменительной практики, акты органов судебной власти, статистические и аналитические сведения, научная и учебная литература как российских, так и зарубежных авторов.

Цель исследования заключается в том, чтобы на основе анализа нормативных правовых актов, актов иностранных государств и международных договоров (соглашений), научных трудов, правоприменительной практики разработать теоретические основы финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг, способствующие подготовке предложений по совершенствованию нормативно-правовой базы и практики ее применения в рассматриваемой области научного знания.

Для реализации поставленных целей автором были определены следующие задачи диссертационной работы:

- исследовать особенности периодизации финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации;

- рассмотреть финансово-правовой статус участников рынка ценных бумаг России;

- на основе анализа существующих научных работ сформулировать определение рынка ценных бумаг и розничного инвестора;

- выявить существенные особенности правового статуса государства как специального участника рынка ценных бумаг;

- систематизировать основные направления деятельности Банка России на рынке ценных бумаг;

- исследовать ответственность за нарушения финансового законодательства на рынке ценных бумаг;

- основываясь на зарубежном опыте, рассмотреть возможные способы финансово-правового регулирования криптовалютного рынка как части рынка ценных бумаг;

- сформулировать рекомендации, которые будут направлены на совершенствование финансового законодательства в сфере регулирования

рынка ценных бумаг.

Методологическую основу исследования составили общенаучный метод диалектического познания, который предполагает объективность и всесторонность познания действительности, а также основанные на нем методы анализа, синтеза, индукции, обобщения, дедукции, абстрагирования, наблюдения, объяснения, системно-структурный и частнонаучные методы: формально-юридический, сравнительно-правовой (сравнение особенной финансово-правового рынка ценных бумаг в различных юрисдикциях), лингвистический (использование знаний иностранных языков при исследовании зарубежных источников права и доктрины), статистический (например, рассмотрение особенностей количественного состава розничных инвесторов на рынке ценных бумаг Российской Федерации или анализ количества вынесенных судебных решений по определенным статьям КоАП РФ или УК РФ), прогнозирование, социологический (рассмотрение специфики инвестиций граждан России по половозрастной картине), логический, аналогии и исторический методы (исследование особенностей финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг в различные временные периоды). Также при написании данной работы автором был использован системный метод, предполагающий исследование особенностей правового статуса участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, их прав и обязанностей.

Теоретическую основу работы составили труды современных представителей науки финансового права: Н.М. Артемова, Л.Л. Арзумановой, О.В. Болтиновой, А.Б. Были, Е.Ю. Грачевой, А.Г. Гузнова, Д.М. Мошковой, И.И. Кучерова, Т.Э. Рождественской, А.А. Ситника, Н.А. Поветкиной, А.А. Прокудина, Ю.К. Цареградской, С.О. Шохина и других ученых.

В работе также нашли отражение труды классиков дореволюционной науки финансового права: Э.Н. Берендтса, С.И. Илловайского, И.Т. Посошкова, и И.И. Янжула.

Кроме того, в своем исследовании автор опирался и на труды представителей советской школы финансового права, к которым относятся: М.А. Гурвич, Е.А. Ровинский, Р.О. Халфина.

Также обращено внимание на исследования представителей зарубежной научной мысли, таких как: Alastair Hudson, J.M. Keynes, Paul Marie Gaudemet, Joël Molinier, René David, Camille Jauffret-Spinosi, Marie Goré, Brett L. Walker, Meryll Dean, Chwee Huat Tan, Misao Tatsuta, Ezra F. Vogel, Fang Cai, Berry F.C., Danny Gittings, He Tian, Yanbin Lv, Michael Taylor, Alex Fleming, Andrus Istomin, A. Wagner, Sir William Smith, Tenney Frank, A. Smith, B. Mark Smith, Mori Seno'o, Martin Rady, Carl-Ludwig Holtfrerich, Gerald Gromer, Nakagawa Shinuke и другие.

Автором были использованы труды не только ученых-юристов, но также исследования представителей экономической теории: В.Ю. Алекперова,

A. Вагнера, Д. М. Кейнса, Я.М. Миркина, В.В. Россохина К. Маркса, Ж. Бодена, А. Смита, В. Ю. Цибульникова, Ф. Энгельса; истории и философии: Аристотеля, П.В. Лизунова, А.Г. Тимофеева, Ф. Броделя,

B.И. Куликовой и другие.

Помимо этого, при исследовании межотраслевых вопросов автор обращался к работам специалистов теории государства и права, конституционного, административного, гражданского и иных отраслей российского права, таких как: А.Б. Агапов, С.А. Авакьян, С.С. Алексеев, Е.М. Андреева, С.Н. Братусь,

C.М. Зубарев, И.А. Исаев, В.Н. Синюков, O.E. Кутафин, В.С. Мартемьянов, Л.А. Морозова, Л.Л. Попов, А.И. Рарог, Б.В. Россинский, С.А. Старостин, А.В. Сладкова, Е.М. Тужилова-Орданская.

Нормативная основа исследования представлена Конституцией Российской Федерации, федеральными законами и иными нормативными актами Российской Федерации, включая нормативные акты Центрального банка Российской Федерации (Банка России), регулирующими рынок ценных бумаг России. Кроме того, в работе исследуются международные договоры, соглашения, а также нормативные правовые акты зарубежных юрисдикций.

Эмпирическую базу диссертации составили материалы судебной и правоприменительной практики, а также аналитические и статистические данные государственных органов.

Научная новизна диссертации предопределена ее целями и задачами,

теоретическим осмыслением и комплексной оценкой финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации на современном этапе развития.

Выводы и положения настоящего исследования направлены на совершенствование российского законодательства, категориального аппарата науки финансового права, а также на выявление тенденций и перспектив развития финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации.

Научная новизна исследования выражена в положениях, выносимых на защиту:

1. На основе анализа различных источников были выделены несколько значимых этапов (периодов) в генезисе правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации, что, в свою очередь, позволит систематизировать представления об основных тенденциях финансово-правового регулирования данного рынка на каждом историческом этапе его развития:

1. Протобиржевой - характеризуется отсутствием финансово-правового регулирования фондового рынка. Отсчет данного этапа начинается с появления первых ярмарок и купеческих собраний как первых прообразов организаторов торговли и саморегулирования биржевой деятельности на Руси с VI-VШ вв. н.э.;

2. Дореволюционный этап - зарождение и придание правовой основы организованному рынку ценных бумаг в России при Петре Великом и до октябрьской революции (переворота) 1917 года;

3. Советский этап - с 1917 года до начала 1988 года (до принятия первых нормативных правовых актов в сфере регулирования современного рынка ценных бумаг), характеризующийся отсутствием биржевого рынка;

4. Современный этап - с 1988 года (с принятия первых нормативных правовых актов в сфере регулирования современного рынка ценных бумаг) по настоящее время, в рамках которого был восстановлен и трансформирован организованный рынок ценных бумаг.

2. С целью превенции дальнейших проблемных ситуаций, которые могут возникнуть на российском рынке ценных бумаг, предложено определение такого понятия, как «розничный инвестор». Особенности финансово-правового статуса розничного инвестора отличны от квалифицированного инвестора, так как розничный инвестор не обладает соответствующими правовыми и экономическими знаниями. Также розничный инвестор по объему инвестиций уступает квалифицированному инвестору.

Разработка данного понятия обусловлена использованием в доктрине финансового права и правоприменительной практике сходных по содержанию понятий: неквалифицированный инвестор и розничный инвестор.

Так, использование этих двух терминов приводит к противоречиям в нормативных правовых актах Банка России, Минфина России, Федерального казначейства и иных органов государственной власти Российской Федерации. В свою очередь, легализация данного участника фондового рынка позволит нивелировать противоречия, отмеченные выше. В конечном итоге данное решение будет способствовать привлечению значительных объемов денежных сбережений граждан на национальный рынок ценных бумаг, что станет подтверждением стабильного и устойчивого развития государства на следующие десятилетия.

Так, под розничным инвестором предложено понимать «физическое лицо (частный инвестор), действующее в своем интересе, которое осуществляет сделки на рынке ценных бумаг самостоятельно либо посредством доверительного управления, либо иными установленными законодательством Российской Федерации способами».

3. В связи с тем, что в науке финансового права нет единого подхода к такому понятию, как «рынок ценных бумаг», а в российском законодательстве отсутствует закрепление данного понятия, предлагается соответствующее определение. Так, под рынком ценных бумаг понимается «часть финансового рынка, в рамках которого возникают общественные отношения по поводу эмиссии и обращения ценных бумаг и производных финансовых инструментов (деривативов) между различными участниками данного рынка». Закрепление данного определения в

нормативных правовых актах Российской Федерации позволит акцентировать внимание на особом статусе рынка ценных бумаг как части финансового рынка России.

4. В условиях дальнейшего развития рынка ценных бумаг Российской Федерации, повышения значимости долгосрочного инвестирования, поддержания социальной справедливости в обществе в рамках распределения дивидендных доходов от хозяйствующих обществ с государственным участием гражданам России, предложено рассматривать государство как специального участника рынка ценных бумаг, которое выступает в нескольких качествах:

- основного, крупнейшего собственника имущества в стране (включая золотовалютные резервы страны, Фонд национального благосостояния и иные резервные фонды);

- сложно-сформированной организационно-правовой структуры по поддержанию в обществе социальной справедливости в целях защиты накоплений розничных инвесторов Российской Федерации;

- субъекта финансовых правоотношений на рынке ценных бумаг, действующего через уполномоченные регулирующие и надзорные органы публичной власти;

- «арбитра» или досудебного посредника между сторонами при регулировании спорных вопросов между различными участниками конфликтов на рынке ценных бумаг.

5. Исходя из того факта, что АО «Роснефтегаз» является уникальной и единственной в России организацией, которой принадлежат существенные пакеты акций крупнейших нефтегазовых компаний, считаем, что данная организация имеет схожие черты с иными государственными резервными фондами стран мира. Фактически АО «Роснефтегаз» является управляющей компанией нефтегазовых активов на несколько триллионов рублей, включая резервы самой компании, полученные за счет дивидендных выплат от пакетов акций крупнейших нефтегазовых корпораций России.

С целью увеличения капитализации отечественного рынка ценных бумаг, его

привлекательности для клиентов, а также для поддержания в обществе социальной справедливости предлагается осуществить изменение типа и наименования общества АО «Роснефтегаз» на публичное, а именно: «ПАО «Роснефтегаз - фонд будущих поколений граждан Российской Федерации» и определение особого порядка получения акций данной организации. Основываясь на опыте иностранных государств Ближнего Востока и иных дружественных юрисдикций, акционерный капитал общества считается целесообразным распределять среди будущих поколений граждан страны.

6. На основе анализа различных подходов в доктрине финансового права предлагается выделить основные направления деятельности Банка России на рынке ценных бумаг:

1. Совершенствование нормативно-правовой базы (разработка соответствующих нормативных актов Банка России и проектов федерального законодательства в результате осуществления контрольно-надзорных функций);

2. Надзор, осуществляемый посредством:

2.1. Проведения проверок поднадзорных лиц;

2.2. Вынесения предписаний, направление запросов и иных документов для защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг;

3. Претензионная и судебная работа Банка России (подготовка ответов на обращения розничных инвесторов, организаций, индивидуальных предпринимателей и иных лиц, а также участие представителей Банка России в судебных заседаниях);

4. Информирование участников рынка ценных бумаг (информационные и иные письма, которые публикуются в официальном печатном органе - Вестнике Банка России, а также на официальном сайте мегарегулятора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»).

7. На основе анализа зарубежного опыта финансово-правового

регулирования предложена модель криптовалютного рынка как части рынка ценных бумаг Российской Федерации. В настоящее время рынок виртуальных валют, не имеющий соответствующего финансово-правового регулирования, фактически является повторением организованного и сложившегося рынка ценных бумаг со схожим кругом участников. Так, на криптовалютном рынке присутствуют розничные инвесторы, которые приобретают токены через посредников на определенных сайтах (площадках) в информационно -телекоммуникационной сети «Интернет». Эти площадки являются прототипами фондовых бирж. В конечном итоге легализация рынка криптовалют и придание ему соответствующего статуса будет способствовать дальнейшему развитию страны путем получения дополнительных налоговых поступлений в бюджеты различных уровней бюджетной системы Российской Федерации и привлечению дополнительной денежной ликвидности в совокупности на общую сумму более, чем тридцать триллионов рублей от физических и юридических лиц в экономику России.

Теоретическая значимость диссертации заключается в разработке новых, а также имеющих элементы новизны, положений, которые касаются финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации. Теоретические материалы, предложения, выводы, сформулированные в ходе проведенного исследования, могут быть использованы доктриной финансового права для дальнейшего ее развития.

Практическая ценность исследования основывается на подготовленных предложениях, которые позволят усовершенствовать нормативно-правовое регулирование рынка ценных бумаг. Результаты проведенной работы могут быть использованы в научной, методической и учебной литературе по курсу «Финансовое право» и иных связанных дисциплинах: материалы и положения диссертации могут использоваться при чтении лекций, проведении практических занятий, подготовке соответствующей учебной, монографической и иной научной литературы.

Достоверность и обоснованность результатов исследования обеспечена значительным количеством как российских, так и зарубежных источников,

использованием различных научных методов, соответствующих предмету, целям и задачам диссертации, а также выводами, имеющими необходимую аргументацию и их апробацией в научной деятельности. Также положения, которые выносятся на защиту и предложения автора подтверждаются данными, которые получены в ходе использования системного анализа предмета диссертационного исследования, соответствующего поставленным задачам.

Апробация результатов исследования: Основные положения проведенного исследования нашли свое отражение в статьях, опубликованных в журналах, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией при Министерстве науки и высшего образования Российской Федерации, двух монографиях, статьях в иных журналах и сборниках тезисов международных и Всероссийских форумов и конференций.

Также результаты исследования нашли свое отражение в выступлениях на международных конгрессах, форумах, конференциях, вебинарах и иных научных мероприятиях: Международная научно-практическая конференция «Кутафинские чтения» (г. Москва, Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА), 2020-2022 гг.), Финансово-правовой форум 2021.2 «Цифровая валюта Центрального банка: правовые аспекты» (г. Москва, 18 февраля 2021 г., Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА), Московский юридический форум (г. Москва, Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА, 2021-2023 гг.), Вебинар «Международная летняя школа молодежных юристов стран ШОС» с 23 по 27 сентября 2021 г. Восточно -китайского университета политологии права в городе Шанхае и Центра международной юридической подготовки и сотрудничества для ШОС (Китай), Финансово-правовой форум 2022.3 «Финансовое право и современный миропорядок» (г. Москва, 17 марта 2022 г., Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА), XVII Международная школа-практикум молодых ученых-юристов «Право и технологии будущего» ИЗиСП май 2022, Всероссийская научно-практическая конференция магистров, аспирантов и соискателей «Актуальные проблемы современного права в научных исследованиях молодых ученых -юристов» 27 мая 2022 г. ФГБОУ ВО ВГУЮ (РПА Минюста России),

Международная научно-практическая конференция ФГБОУ ВО «Воронежский государственный университет» «Идентификация отношений, составляющих предмет финансового права» Воронеж 27 октября 2022 года, II Конгресс молодых ученых. Федеральная территория Сириус. 1-3 декабря 2022 г., VII Всероссийская межвузовская студенческая научно-практическая конференция «Законность и правопорядок: история, современность и актуальные проблемы». 3 декабря 2022 г. ФГБОУ ВО МПГУ, Всероссийская научная конференция к 100-летию образования СССР «Страна, опередившая время». 15-16 декабря 2022 г. Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации, Первый Центрально-Азиатский международно-правовой форум. Университет имени ОЕ. Кутафина (МГЮА) 25-26 января 2023 г., Финансово-правовой форум 2023.4 «Финансовый суверенитет государства: теория и правовая реальность» 21 февраля 2023 г., Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА), научно-практическая конференция с международным участием «социально-гуманитарные исследования: векторы развития науки и образования». 20-21 апреля 2023 г. ФГБОУ ВО МПГУ, V Международный форум по налоговому праву Университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА) 5-6 июня 2023 года.

Результаты научного исследования внедрены в учебный процесс и были применены автором при проведении практических занятий по дисциплинам «Финансовое право», «Банковское право» и «Правовые основы информатизации в банковской сфере» в ФГБОУ ВО МПГУ, при подготовке и чтении лекций по дисциплине «Право публичных финансов в России и Японии» в ФГБОУ ВО СпбГУ.

Структура работы обуславливается целью и задачами исследования и состоит из введения, двух глав, состоящих из шести параграфов, заключения и списка использованных источников и литературы.

Глава I. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Российской Федерации

§ 1. Становление рынка ценных бумаг: мировой и российский опыт

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Карпов Кирилл Александрович, 2024 год

Список использованных источников и литературы

I. Нормативные правовые акты Российской Федерации и иные официальные

документы 1.1. Конституция Российской Федерации

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // Российская газета. — № 237. — 25.12.1993.

1.11. Кодексы

2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ. // СПС «Гарант».

3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 № 146-ФЗ // РГ. 1998. № 148-149.

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 № 117-ФЗ // СЗ РФ. - 2000. № 32. Ст. 3340.

5. Бюджетный кодекс Российской Федерации. СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3823.

6. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ. // СПС «Гарант».

7. Арбитражный процессуальный кодекс РФ // СПС «Гарант».

1.111. Федеральные законы

8. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». СЗ РФ. 1996. №1 Ст.1

9. Федеральный закон от 22.04.1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». СЗ РФ. № 17. Ст. 1918.

10. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Российская газета. 11.03. 1999. № 46.

11. Федеральный закон от 23.06.1999 года № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг». РГ. 1999.

12. Федеральный закон от 14 марта 2002 года № 30-ФЗ «Об органах судейского

сообщества в Российской Федерации» // СПС «КонсультантПлюс».

13.Федеральный закон от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России). РГ. 2002. №127.

14.Федеральный закон от 11 ноября 2003 года. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах». РГ 2003. № 234.

15.Федеральный закон от 27.07.2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». РГ. 2010. №168.

16. Федеральный закон от 27.06.2011 г. № 161-ФЗ «О национальной платежной системе». СЗ РФ. 2011. №27. Ст. 3872.

17. Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах». СЗ РФ. 2011. №48. Ст. 6726.

18. Федеральный закон от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков». РГ. 2013. №166.

19. Федеральный закон от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» // СЗ РФ. 2007. № 49 Ст. 6076.

20. Федеральный закон от 20.12.2017 г. № 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка. РГ. 22.12. 2017. № 291.

21. Федеральный закон от 8 июня 2020 года № 168-ФЗ «О едином федеральном информационном регистре, содержащем сведения о населении Российской Федерации». РГ. 2020. № 126-127.

22.Федеральный закон от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». СЗ РФ. 2020. №31. Ст. 5018.

23. Федеральный закон от 8 декабря 2020 года № 394-ФЗ «О Государственном

Совете Российской Федерации». СЗ РФ. № 50. 2020. Ст. 8039.

24. Федеральный закон от 11 июня 2021 г. № 192-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». СЗ РФ. 2021. № 24. Ст. 4210.

25. Федеральный закон от 14 июля 2022 года №324-ФЗ «О внесении изменений в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации» устанавливается соответствующий порядок налогообложения операций с цифровыми финансовыми активами. // СПС «Гарант».

26.Федеральный закон от 14.07.2022 № 292-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации, признании утратившим силу абзаца шестого части первой статьи 7 Закона Российской Федерации «О государственной тайне», приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации и об установлении особенностей регулирования корпоративных отношений в 2022 и 2023 годах» // СПС «Гарант».

27. Федеральный закон от 21.11.2022 года № 443-ФЗ «О внесении изменений в статью 4 части первой, часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации». // URL:http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211210022?index =0&га^е312е=1 (дата обращения: 22.11.2022).

28. Федеральный закон от 21.11.2022 г. № 448-ФЗ «О внесении изменений в Бюджетный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации, приостановлении действия отдельных положений Бюджетного кодекса Российской Федерации, признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации и об установлении особенностей исполнения бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в 2023 году». // Ц^: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211210026?index=0&ra ngeSize=1 (дата обращения: 21.11. 2022).

29.Федеральный закон от 5 декабря 2022 года № 466-ФЗ «О федеральном бюджете на 2023 год и на плановый период 2024 и 2025 годов» // СПС «Гарант».

НУ. Указы Президента Российской Федерации

30.Указ Президента РФ от 24 декабря 1993 года № 2284 «О государственной программе государственных и муниципальных предприятий». Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации от 3 января 1994. № 1. Ст. 2.

31. Указ Президента РФ от 04.11.1994 года №2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации». Российская газета. 10.11. 1994. № 217.

32. Указ Президента РФ от 3 июня 1996 г. № 803 «Об Основных положениях региональной политики в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 23. Ст. 2756.

33. Указ Президента РФ от 1 июля 1996 года № 1009 «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг». Российская газета. 12.07.1996. № 130.

34. Указ Президента РФ от 16 сентября 1997 года № 1034 «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации // СЗ РФ. 1997. № 38. Ст. 4356.

35.Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти». Российская газета. 11.03. 2004. № 48.

36. Указ Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 года №1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ». СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3313.

37.Указ Президента РФ от 4 марта 2011 года № 270 «О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации». РГ. 2011. № 51.

38.Указ Президента РФ от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной

службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации». Собрание законодательства Российской Федерации. 29.07.2013 № 30 (часть II) Ст. 4086.

39.Указ Президента РФ от 07.06.2021 года № 354 «Об акционерном обществе «Башкирская содовая компания». // Ц^:

://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202106070019 (дата

обращения: 26.06.2021).

40.Указ Президента РФ от 02.07.2021 года № 400 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации». // СЗ РФ. 2021. № 27. (часть II) Ст. 5351.

41.Указ Президента РФ от 28 февраля 2022 г. №2 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций». РГ. 2022. №43.

42.Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. №95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» // СПС «Гарант».

43.Указ Президента РФ от 30 июня 2022 года №416 «О применении специальных экономических мер в топливно-энергетической сфере в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций». РГ. 2022. № 141.

44.Указ Президента РФ от 5 июля 2022 г. № 430 «О репатриации резидентами -участниками внешнеэкономической деятельности иностранной валюты и валюты Российской Федерации» // СПС «Гарант».

45. Указ Президента Российской Федерации от 21 сентября 2022 года № 647 «Об объявлении частичной мобилизации в Российской Федерации». РГ. 2022. №213.

46.Указ Президента РФ от 31.03.2023 № 229 «Об утверждении Концепции внешней политики Российской Федерации» // СЗ РФ. № 14. Ст. 2406.

I.V. Нормативные акты Банка России

47.Указание Банка России 29.04. 2015 г. № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами». Вестник Банка России. № 51. 2015.

48.Указание Банка России от 16.06.2015 г. № 3681-У «Об особенностях процедуры эмиссии акций банка при осуществлении государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» мер по предупреждению банкротства банка». Вестник Банка России. 2015. №63; Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 8 сентября 1998 г. № 36 «Об утверждении Положения о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным». Финансовая Россия. 1998. №37.

49. Указание Банка России от 2 ноября 2018 г. № 4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам». Вестник Банка России. 2019. №10.

50.Указание Банка России от 15 ноября 2018 г. № 4970-У «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников» // Вестник Банка России. 2018. № 88.

51.Указание Банка России от 17 декабря 2018 г. № 5014-У «О порядке

определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию» // Вестник Банка России 2019. № 13.

52.Положение Банка России от 19.12.2019 г. №706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг». Вестник Банка России. 2020. №37-38.

53.Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц. Вестник Банка России. № 32. 2020.

54. Положение «О Комитете по стандартам по деятельности инвестиционных советников при Банке России» в редакции от 20 июля 2020 г. // СПС «Консультант Плюс».

55.Указание Банка России от 10.09.2020 г. № 5542-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях». Вестник Банка России. 2020. №90.

56. Указание Банка России от 13 января 2021 г. № 5709-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации». Вестник Банка России. №50-51. 2021.

57.Указание Банка России от 27 сентября 2021 г. № 5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия». Вестник Банка России. 2021. №77.

58.Положение Банка России от 29 июня 2022 г. № 798-П «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от

22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий». Вестник Банка России. 2022. №55.

1.У1. Постановления Правительства Российской Федерации

59.Постановление Правительства РФ от 17 июля 1998 г. № 785 «О Государственной программе защиты прав инвесторов на 1998-1999 годы» // СЗ РФ. 1998. № 32. Ст. 3870.

60.Постановление Правительства РФ от 19.07.1999 г. № 829 «О Заявлении Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации об экономической политике в 1999 году, письме Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации о политике развития для целей третьего займа на структурную перестройку экономики и плане мероприятий по их реализации». РГ. 1999. №145.

61. Постановление Правительства от 30 июня 2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам». РГ. 2004. № 142.

62.Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 329 «О Министерстве финансов Российской Федерации». СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3258.

63.Постановление Правительства РФ от 1 декабря 2004 г. № 703 «О Федеральном казначействе». СЗ РФ. 2004. № 49. Ст. 4908.

64. Постановление Правительства РФ от 19 января 2008 г. № 18 «О порядке управления средствами Фонда национального благосостояния». СЗ. 2008. № 4. Ст. 270.

65. Постановление Правительства РФ от 11 января 2021 г. № 1 «О порядке первоначального включения сведений в единый федеральный информационный регистр, содержащий сведения о населении Российской Федерации, а также взаимодействия органов и организаций, указанных в статье 10 Федерального закона «О едином федеральном информационном регистре, содержащем сведения о населении Российской Федерации», федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства о налогах и сборах, и оператора государственной информационной системы формирования и ведения единого федерального информационного регистра, содержащего сведения о населении Российской Федерации, при первоначальном включении указанных сведений в единый федеральный информационный регистр, содержащий сведения о населении Российской Федерации, и сроках направления сведений для формирования единого федерального информационного регистра, содержащего сведения о населении Российской Федерации, указанными органами и организациями, отличных от сроков, предусмотренных установленным в соответствии с частью 15 статьи 10 Федерального закона «О едином федеральном информационном регистре, содержащем сведения о населении Российской Федерации» порядком, в переходный период». СЗ РФ. 2021. № 3. Ст. 601.

66.Постановление Правительства РФ от 8 июля 2021 года № 1141 «Об утверждении Правил функционирования государственной информационной системы формирования и ведения единого федерального информационного регистра, содержащего сведения о населении Российской Федерации, и

установлении иного, отличного от ежедневного и круглосуточного режима функционирования указанной государственной информационной системы». СЗ РФ. 2021. № 29. Ст. 5648.

67. Постановление Правительства РФ от 7 сентября 2022 г. № 1578 «О сроках одновременного использования единого федерального информационного регистра, содержащего сведения о населении Российской Федерации, и государственных информационных систем органов и организаций, указанных в статье 10 Федерального закона «О едином федеральном информационном регистре, содержащем сведения о населении Российской Федерации», при организации межведомственного информационного взаимодействия в целях предоставления государственных и муниципальных услуг и выполнения государственных и муниципальных функций в переходный период». СЗ РФ. 2022. № 37. Ст. 6369.

1.У11. Иные документы.

68. Распоряжение Президента РФ от 9 марта 1993 года № 163 -рп «О Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте Российской Федерации». Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. 15.03. 1993. № 11, Ст. 938.

69.Информация Банка России от 29.11.2013 г. «О реорганизации Службы Банка России по финансовым рынкам». Вестник Банка России. 2013. №70.

70.Приказ Банка России от 10.04.2014 г. № ОД-640 «О государственной регистрации кредитных организаций, выдаче Банком России лицензий на осуществление банковских операций и об особенностях эмиссии эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций, создаваемых на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя в соответствии с частями 3 и 4 статьи 3 Федерального закона от 02.04.2014 года № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период». Вестник Банка России. 2014. № 37.

71.Приказ Банка России от 01.08.2014 г. «ОД-1983 «Об особенностях осуществления государственной регистрации выпусков акций, отчетов об итогах выпуска акций и размещения акций с номинальной стоимостью в рублях акционерных обществ, зарегистрированных до 16 марта 2014 года на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, которые подлежат размещению путем конвертации в них акций указанных акционерных обществ той же категории (типа) с номинальной стоимостью в иностранной валюте». Вестник Банка России. 2014. № 72.

72. Информационное письмо Банка России от 7 августа 2018 года № ИН-06-59/53 «Об участии физических лиц в деятельности участников торгов по выполнению функций и обязанностей маркет-мейкеров». Вестник Банка России 2018. № 62.

73.Приказ Банка России от 7 сентября 2020 г. № ОД-1450 «О создании при Банке России Экспертного совета по защите прав розничных инвесторов» // СПС «Гарант».

74.Вестник Банка России. 2020. №37-38.

75. Информационное письме Банка России от 15 декабря 2020 г. № ИН-01-59/174 «О недопустимости предложения сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным инвесторам». Вестник Банка России. 2020. № 102.

76.Концепция цифрового рубля. Банк России. Апрель 2021 г. С. 7-12.

77. Основные направления развития финансового рынка Российской Федерации на 2022 год и период 2023 и 2024 годов (подготовлено Банком России). // СПС «Гарант».

78. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции) (подготовлено Банком России, август 2021 г.) // СПС «Гарант».

79. Основные направления развития технологий SupTech и Regtech на период 2021-2023 годов. Москва. Банк России. 2021.

80. Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 2022 год и период 2023 и 2024 годов. Вестник Банка России. 2021. № 84-85.

81.Информационное письмо от 17.08.2021 г. № ИН-015-38/64 «Об учете климатических рисков в деятельности отдельных участников финансового рынка». Вестник Банка России. 25.08. 2021. № 60.

82. Проект основных направлений развития финансового рынка Российской Федерации на 2023 год и период 2024 и 2025 годов. Москва. Банк России. 2022. С. 78.

83.Предписание Банка России от 27 февраля 2022 г. N 018-38/1185 // СПС «Гарант».

84. Предписание Банка России от 28 февраля 2022 г. № 018-34-3/1202 // СПС «Гарант».

85. Информационное письмо Банка России от 5 марта 2022 г. № ИН-01-31/26 № «О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций» и Указа Президента Российской Федерации от 1 марта 2022 года № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации». // СПС «Гарант».

86. Предписание Банка России от 10 марта 2022 г. № 018-34-3/1570. // СПС «Гарант».

87. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2008 г. №2043-р на период до 2020 года. «Об утверждении стратегии развития финансового рынка РФ на период до 2020 года». СЗ РФ. 2009. №3. Ст. 423.

88. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 11 июня 2021 г. № 1589-р. // URL: http ://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202106160015 (дата

обращения: 25.06.2021).

89. Распоряжение Правительства РФ от 26.02.2022 г. № 335-р «О приобретении в 2022 году за счет средств Фонда национального благосостояния акций российских эмитентов». СЗ РФ. 2022. №10. Ст. 1557.

90. Распоряжение Правительства РФ от 05.03.2022 г. № 430-р «Об утверждении перечня иностранных государств и территории, совершающих в отношении Россиискои Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные деиствия». СЗ РФ. №11. Ст. 1748.

91.Распоряжение Правительства РФ от 25 июля 2022 г. № 2034-р. // СПС «Гарант».

92.Приказ ФСФР РФ от 24.05.2011 года № 11-22/пз-н «Об утверждении Методических рекомендаций по утверждению органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», нормативных актов, содержащих исчерпывающие перечни инсайдерской информации». Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР). 2011. №8.

93.Приказ ФАС РФ от 25.11.2011 года № 825 «Об утверждении Порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности и Правил контроля за соблюдением федеральными государственными гражданскими служащими (инсайдерами) ФАС России требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком». РГ. 2011. №281.

94.Письмо ФНС России от 03.10.2016 № ОА-18-17/1027 // СПС «Гарант».

95.Приказ Минфина России от 15 марта 2017 г. № 38н «Об утверждении Условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа для физических лиц». //. URL: http ://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001201906210010?rangeSize= 50 (дата обращения: 20.06.2021).

96. Письмо Департамента налоговой и таможенной политики Минфина России от 3 марта 2020 г. N 03-07-07/15706. // СПС «Консультант Плюс».

97. Письмо Министерства финансов Российской Федерации (Минфин России) от 20.11. 2020 года № 03-04-07/101287. // СПС «КонсультантПлюс».

98.Прогноз социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2036 года. Минэкономразвития России. // СПС «Гарант».

99. Концепция законодательного регламентирования механизмов организации оборота цифровых валют. Москва. 2022. // СПС «Гарант».

I.VIII. Законодательство субъектов Российской Федерации.

100. Закон г. Москвы от 21 ноября 2007 г. № 45 «Кодекс города Москвы об административных правонарушениях». // СПС «Гарант».

101. Постановления Правительства Республики Башкортостан от 2 сентября 2020 года № 529 «О создании особо охраняемой природной территории республиканского значения в муниципальных районах Ишимбайский и Стерлитамакский районы Республики Башкортостан». Официальный интернет-портал правовой информации Республики Башкортостан. // URL: https://npa.bashkortostan.ru/?filter_pub_date_from=02.09.2020&filter_pub_date_ to=02.09.2020&calendar=02.09.2020 (дата обращения: 26.06.2021).

П.Нормативные правовые акты Российской империи и СССР

102. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т.VII. Ст. 4453. С. 241.

103. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. V. Ст. 3074. С. 490.

104. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. VI. Ст. 3708. С. 301.

105. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. VIII. Ст. 5410. С. 147.

106. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. XVIII. Ст. 13220. С. 792-793.

107. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. XV. Ст. 11550. С. 1021.

108. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. XXI. Ст. 15301. С. 358.

109. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. XXVIII. Ст. 21181. С. 156.

110. Высочайшш Манифестъ объ устройств^ денежной системы. — СПб.: Печатанъ при СенатЬ, 1839. - С. 2.

111. Полное собрание законов Российской Империи. Собрание II. Т. 14 Ст. 602-603.

112. Полное собрание законов Российской империи. Собрание II. Т. VIII. Ст. 5648. С. 676-682.

113. Полное собрание законов Российской Империи. Собрание II. Т. XXXII. Ст. 31448. С. 72-92.

114. Полное собрание законов Российской империи. Собрание II. Т. X. Ст. 2139-2198.

115. Полное собрание законов Российской империи. Собрание I. Т. III. Ст. 1706. С. 653.

116. Устав торговый, устав о векселях, устав торговой несостоятельности: по изд. 1857 г. и прод. 1863 и 1864 г. : положеше о пошлинах за право торговли и других промыслов. Тип. Т. Рис. 1868. С. 354.

117. Декрет II Всероссийского съезда Советов рабочих и солдатских депутатов от 8 ноября (26 октября) 1917 г. «О земле». СУ РСФСР. 1917. № 1, ст. 3, 2-е издание.

118. Декрет Всероссийского Центрального Исполнительного Комитета от 27 (14) декабря 1917 г. «О национализации банков». N 35. Газета Временного Рабочего и Крестьянского Правительства. 17 декабря 1917 года.

119. Декрет об аннулировании государственных займов // Декреты

Советской власти. Т. 1. М., 1957; История внешней политики СССР. Т. 1. 1917-1945 гг. М., 1980.

120. Декрет СНК РСФСР от 20.10.1922 года «О фондовых биржевых операциях». СУ РСФСР. 1922. № 65. Ст. 858.

121. Постановление ЦИК и СНК СССР от 6 февраля 1930 г. «Об упразднении товарных бирж и фондовых отделов при них». СЗ СССР. 1930. № 10. Ст. 120.

122. Постановление ЦК КПСС и Совмина СССР от 19.04.1957 года № 435 «О государственных займах, размещаемых по подписке среди трудящихся Советского Союза». СП СССР. 1957. № 5. Ст. 53.

123. Закон СССР от 4 июня 1990 года № 1529-1 «О предприятиях в СССР». Ведомости СНД СССР и ВС СССР. 1990. № 25. Ст. 460.

124. Постановление Совета министров СССР от 19 июня 1990 г. № 590 «Об утверждении Положения об акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью и Положения о ценных бумагах». СП СССР. 1990. № 15. Ст. 82.

125. Постановление Совета министров СССР от 4 августа 1990 года №776 «О мерах по формированию общесоюзного валютного рынка». СП СССР. 1990. № 19. Ст. 99.

126. Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР: утв. Постановлением Правительства РСФСР от 28 дек. 1991 г. № 78 // Финансовая газета. 1992. № 5.

III. Международные и зарубежные нормативные правовые акты и иные

официальные документы

127. Конвенция СНГ о защите прав инвестора от 28 марта 1997 года. №8. 1997. Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.

128. Конституция Республики Казахстан. Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 4, ст. 217.

129. Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года № 2155 «О

национальном Банке Республики Казахстан». Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184.

130. Указ Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики»). САПП Республики Казахстан, 2004 г., № 50, ст. 640.

131. Гражданский кодекс Республики Казахстан. Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., № 23-24 (Приложение).

132. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461 «О рынке ценных бумаг». «Казахстанская правда» от 10 июля 2003 года № 199-200.

133. Договор «О Союзе Беларуси и России». РГ. 1997. №66.

134. Договор «О создании Союзного государства». СЗ РФ. 2000. №7. Ст. 786.

135. Декрет Президента Республики Беларусь от 22.09. 2005 года № 12 «О парке высоких технологий» // URL: https://president.gov.by/ru/documents/category/dekrety (дата обращения: 15.07. 2022).

136. Белорусская универсальная товарная биржа // URL: https://www.butb.by (дата обращения: 15.07.2022).

137. Закон Республики Беларусь от 05.10.2015 года №231-З «О рынке ценных бумаг». // URL: https://kodeksy-by.com/zakon_rb_o_rynke_tsennyh_bumag.htm (дата обращения: 14.07.2022).

138. Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 31.07. 2006 года №982 «Об отдельных вопросах Министерства финансов Республики Беларусь» // https://www.minfin.gov.by/upload/depcen/acts/postsm_310706_982.pdf (дата обращения: 11.07. 2022).

139. Декрет №2 8 от 21 декабря 2017 года «О развитии цифровой экономики» // URL: https://president.gov.by/ru/documents/dekret-8-ot-21-dekabrja-2017-g-17716 (дата обращения: 15.07. 2022).

140. Securities Law of the People's Republic of China. // URL:

http://www.china.org.cn/english/government/207337.htm (дата обращения: 07.06. 2022).

141. CSRC Rules & Regulations // URL: http://www.csrc.gov.cn/csrc_en/c102034/common_list.shtml?channelid=ae291c6 2f625438a98b4bdb358753532 (дата обращения: 01.06. 2022).

142. Payment Services Act. Act No. 59 of June 24, 2009.

143. Financial Services Agency. Pamphlet. June 2020. P. 4.

144. Banking Act (Act No. 59 of 1981).

145. Cabinet Office Order on Virtual Currency Exchange Service Providers No.7 of March 24, 2017.

146. Law No. 25 of 1948.

147. The Finance Act. 2015. The Gazette of India. REGISTERED NO. DL— (N)04/0007/2003—1.

148. Договор о Евразийской Экономическом Союзе // URL: http://www.eaeunion.org (дата обращения: 10.07. 2022).

149. Foreign Exchange and Foreign Trade Act. Act.No.228 of December 1, 1949).

150. Act fo Establishment of The Financial Services Agency. Act No. 130 of 1998.

151. Companies Act. (Act No. 86 of July 26, 2005).

152. SESC. Pamphlet. SESC Secreteriat. March 2019. Pp. 8-9.

153. SESC. Pamphlet for Trusted and Attractive Capital Markets. SESC Secreteriat. February 2020. Pp. 8-9.

154. General Directorate of banking supervision: Annual Report. National Bank of Cambodia. - 2015, P. 75.

155. Securities and Exchange regulator of Cambodia. The vision of SERC. // https://www.serc.gov.kh/english/m11.php?pn=1 (дата обращения: 27.06. 2022).

156. National Bank of Cambodia. Annual Report. 2014. P. 33.

157. National Financial Inclusion Strategy 2019-2025. Adopted by the Council of Ministers in the Plenary Session on 12 July 2019. Royal Government of

Cambodia. P. 25.

158. THE SOCIETIES REGISTRATION ACT, 1860. Act No. 21 OF 1860. // URL:

https://www.indiacode.nic.in/bitstream/123456789/2262/1/AAA1860_21.pdf

(дата обращения: 12.07. 2022).

159. Securities and Exchange Board of India Act, 1992. // Securities and Exchange Board of India Act, 1992.

160. Act on the Supervision of Financial Institutions etc. (Financial Supervision Act). 7 December 1956 № 1. // URL: https://www.finanstilsynet.no/globalassets/laws-and-regulations/laws/financial-supervision-act-august-2021.pdf (дата обращения: 09.11.2021)

161. Securities Industry Act. // URL: https://sso.agc.gov.sg/Act-Rev/SIA1986/Published/19870330?DocDate=19870330&Timeline=0n#al- (дата обращения: 10.12.2021).

162. Securities Exchange Act of 1934. As Amended Through P.L. 115-141, Enacted March 23, 2018. P. 1.

163. Monetary Authority of Singapore Act. № 42. 26.12.1970. // Singapore Statutes Online. // URL: https://sso.agc.gov.sg/Act/MASA1970 (дата обращения: 09.11.2021).

164. Директива Европейского Парламента и Совета Европейского Союза от 27 ноября 2019 г. 2019/2034 «О пруденциальном надзоре за инвестиционными фирмами, а также об изменении Директив 2002/87/ЕС, 2009/65/ЕС, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС и 2014/65/ЕС». // СПС Гарант.

165. Парижское соглашение. Бюллетень международных договоров. 2020. №4.

166. Протокол о внесении изменений в Соглашение между Российской Федерацией и Великим Герцогством Люксембург об избежании двойного налогообложения и о предотвращении уклонения от налогообложения в отношении налогов на доходы и имущество от 28 июня 1993 года (Москва, 6

ноября 2020 года). СЗ РФ. 2021. № 21. Ст. 3920.

167. Протокол о внесении изменений в Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Кипр об избежании двойного налогообложения в отношении налогов на доходы и капитал от 5 декабря 1998 года (Никосия, 8 сентября 2020). СЗ РФ. 2021. №15. Ст. 1723.

168. Протокол о внесении изменений в Конвенцию между Правительством Российской Федерации и Правительством Мальты об избежании двойного налогообложения и о предотвращении уклонения от налогообложения в отношении налогов на доходы от 24 апреля 2013 года (Подписан в г. Москве, 01.10. 2020). Бюллетень международных договоров. 2021. №3.

169. Investmet Advisers Act of 1940. As Amended Through P.L. 115-417, Enacted January 03, 2019.

IV. Судебные акты и документы судейского сообщества

170. United States of America, Petitioner, V. Standard Oil Company of New Jersey Et Al., Defendants: Brief of Facts and Argument for Petitioner. U.S. Government Printing Office. Department of Justice. 1909. P. 3.

171. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 года № 2 «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» // СПС «КонсультантПлюс».

172. Постановление Конституционного Суда РФ от 21.03.1997 № 5-П «По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 2 статьи 18 и статьи 20 Закона Российской Федерации от 27 декабря 1991 года «Об основах налоговой системы в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1997. № 13. Ст. 1602.

173. Постановление Конституционного Суда РФ от 30 июля 2001 года № 13-П «По делу о проверке конституционности положений подпункта 7 пункта 1 статьи 7, пункта 1 статьи 77 и пункта 1 статьи 81 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в связи с запросами Арбитражного суда Воронежской области, Арбитражного суда Саратовской

области и жалобой открытого акционерного общества "Разрез "Изыхский"». РГ. 2001. №150.

174. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.06.2012 года № 17 «О рассмотрении судами гражданских дел по спорам о защите прав потребителей». РГ. 2012. №156.

175. Определение Конституционного Суда РФ от 24 сентября 2012 года № 1669-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Емельянова Владимира Васильевича на нарушение его конституционных прав статьями 174.1 и 186 Уголовного кодекса Российской Федерации». // СПС Гарант.

176. Решение Арбитражного суда Оренбургской области от 27 февраля 2014 года по делу № А47-7218/2013. // СПС «Гарант».

177. Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25 апреля 2014 г. № 18АП-3644/14. // СПС «Гарант».

178. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 07.07. 2015 года № 32 «О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем». РГ. 2015. №151.

179. Постановление Московского городского суда от 15 июля 2015 г. N 10 -8579/15 // СПС «Гарант».

180. Постановление Президиума Ростовского областного суда от 26.11.2015 N 44-у-267/2015 // СПС «Гарант».

181. Решение Басманного районного суда г. Москвы от 01.07.2016 г. по делу № 02-0045/2016. // URL: https://mos-gorsud.ru/rs/basmannyj/services/cases/civil/details/3b9ef27d-b8d2-4c54-bcd0-04c9eb7a14ec (дата обращения: 23. 03. 2022).

182. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.09.2016 г. № 36 «О некоторых вопросах применения судами Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации». РГ. 2016. №

183. Апелляционное постановление Московского городского суда от 12 августа 2019 года по делу № 10-15976/2019 // СПС «Гарант».

184. Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 сентября 2019 г. № ПАП-Ш16/19 // СПС «Гарант».

185. Решение Арбитражного суда Самарской области от 21.07. 2020 г. № А55-13525/2020. // ШЬ: https://kad.arbitr.ru/Card/ab39b270-8c91-4d9e-b4c0-а89125718ЬсГ (дата обращения: 22.03.2022).

186. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.10. 2020 г. № А40-101464/20-48-521 // СПС «Гарант».

187. Решение Арбитражного суда республики Башкортостан по делу № А07-20576/2020. // ШЬ: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/16c97426-0bd4-4bc8-9816-6c01dabf5dbb/b633e427-0bd0-4c2b-ad88-ab6184e88ad2/A07-20576-2020_20201211_Reshemja_i_postanovlemja.pdf?isAddStamp=Tme (дата обращения: 26.06.2021).

188. Определение о принятии искового заявления к производству, подготовке дела и назначении предварительного судебного заседания. Дело № А07-20576/2020. // ШЬ: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/16c97426-0bd4-4bc8-9816-6c01dabf5dbb/4a595421 -fc4d-4507-abae-7c8701aff0c6/A07 -20576-2020_20200831_Opredeleme.pdf?isAddStamp=Tme (дата обращения: 26.06.2021).

189. Определение Верховного Суда РФ от 9 августа 2021 г. N 305-ЭС21-12367 по делу N А40-101464/2020 // СПС «Гарант».

190. Заключение комиссии Совета судей Российской Федерации по этике от 23.08.2021 г. № 7-КЭ «О праве судьи на владение, пользование и распоряжение цифровыми финансовыми активами, цифровой валютой». // СПС «Гарант».

191. Решение Верховного Суда Российской Федерации от 29.11. 2021 г. № АКПИ21-787 // СПС «Гарант».

192. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23

декабря 2021 г. N 09АП-72184/21 по делу N А40-201160/2020 // СПС «Гарант».

193. Апелляционное определение СК по уголовным делам Московского городского суда от 22 февраля 2022 г. по делу N 10-0004/2022 // СПС Гарант.

194. Определение Апелляционной коллегии Верховного Суда РФ от 24.02.2022 г. N АПЛ22-7 // СПС «Гарант».

195. Определение Конституционного Суда РФ от 31 марта 2022 г. № 817-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Люлинского Артема Хаимовича на нарушение его конституционных прав статьей 185.3 Уголовного кодекса Российской Федерации, пунктом 2 части 1 и частью 2 статьи 5 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СПС «Гарант».

V. Документы ПАО «Московская биржа» и иных организаций

196. Перечень инсайдерской информации ОАО «РЖД» (утвержденному распоряжением ОАО «РЖД» от 19.12.2011 года № 2738р). // СПС «Гарант».

197. Правила листинга ПАО Московская биржа. Утверждены решение Наблюдательного совета ПАО Московская биржа 23.04.2021 г., Протокол №24.

198. Правила использования Системы торгов ПАО Московская Биржа при проведении отборов заявок кредитных организаций на заключение договоров репо с Федеральным казначейством. // URL: https://www.google.com/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=&ved=2 ahUKEwjwzKCm3r_7AhWEtIsKHVaMDt4QFnoECAQQAQ&url=https%3A% 2F%2Ffs.moex.com%2Ffiles%2F19599%2F35126&usg=AOvVaw2RKdxVL2D 8WWkvgwTa4ir0 (дата обращения: 21.11 2022).

VI. Монографии

199. Актуальные проблемы финансового права: монография / отв. ред. Е. Ю. Грачева. - М.: Норма: ИНФРА-М, 2016. 208 с.

200. Артемов Н.М. Проблемы и перспективы валютного регулирования в РФ (финансово-правовой аспект): Монография - М., «ПРОФОБРАЗОВАНИЕ», 2002. 168 с.

201. Артемов Н.М., Арзуманова Л.Л. Денежно-кредитная политика как составная часть финансовой политики государства (финансово-правовой аспект): коллективная монография. - М.: Проспект. 2014. 72 с.

202. Артемов Н.М., Лагутин И.Б., Ситник А.А., Урда М.Н. Правовое регулирование денежного обращения (Денежное право). - М.: Норма: ИНФРА- М, 2016. 96 с.

203. Гузнов А.Г., Рождественская Т.Э. Публично-правовое регулирование финансового рынка в Российской Федерации: монография. М.: Юрайт. 2017. 500 с.

204. Гузнов А.Г., Рождественская Т.Э. Публично-правовое регулирование финансового рынка в Российской Федерации: монография /. - 2-е изд., перераб. и доп. - М: Юрайт, 2021. 500 с.

205. Зубарев С.М. Система контроля в сфере государственного управления: монография. М. Норма. 2019. С. 27-30.

206. Зарубежное банковское право (банковское право Европейского союза, Франции, Швейцарии, Германии, США, КНР, Великобритании): монография / отв. ред. Л.Г. Ефимова. - М.: Проспект. 2016. 656 с.

207. Риски финансовой безопасности: правовой формат: монография / отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина. - М.: ИЗИСП: Норма: ИНФРА-М, 2018. // 304 с.

208. Ситник А.А. Финансовый контроль и надзор в сфере денежного обращения в Российской Федерации: монография. - Москва: Проспект. 2020. 240 с.

209. Сладкова А.В. Административное принуждение в области рынка ценных бумаг: монография. - Москва: Проспект, 2021. 248 с.

VII. Учебники, учебные пособия и иные издания

210. Авакьян С.А. Конституционный лексикон: Государственно -правовой терминологический словарь. М.: Юстицинформ. 2015. 639 с.

211. Агешкина Н.А., Беляев М.А., Белянинова Ю.В., Бирюкова Т.А., Болдырев С.А., Буранов Г.К., Воробьев Н.И., Галкин В.А., Дудко Д.А., Егоров Ю.В., Захарова Ю.Б., Копьёв А.В. Научно-практический комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-Ф3. // СПС Гарант.

212. Административное право: Учебник / Под ред. Л.Л. Попова. - М.: Юристъ, 2002. 697 с.

213. Алекперов В.Ю.: Нефть России: прошлое, настоящее и будущее. - М.: Креативная экономика. 2011. 488 с.

214. Алексеев С.С. Общая теория права: в 2 т. М., 1982. Т.2 360 с.

215. Алексеев С.С. Проблемы теории права. Т.1. Свердловск, 1972. 396 с.

216. Алексеев С.С. Социальная ценность права в советском обществе. М., 1971. 223 с.

217. Антонова Н.М., Сарсенгалиев Е.К. Современное состояние и перспективы развития рынка ценных бумаг республики Казахстан. Сборник статей I Международной научно-практической конференции. Проблемы и перспективы развития кооперации и интеграции в современной экономике. Саратов. 2018. 555 с.

218. Аристотель. Сочинения в 4-х т. М., 1984. - Т.4. - 830 с.

219. Артемов Н.Е., Лебедев В.И.: История СССР с древнейших времен до XVIII в: пособие для учителей. Гос.учебно-педагог. Изд-во. 1959. 732 с.

220. Артемов Н.М., Ашмарина Е.М. Финансовое право: вопросы и ответы. М.: Юриспруденция, 2006. 472 с.

221. Берендтсъ Э.Н.: Русское финансовое право. Лекцш, читанныя въ Императорском училище правоведения. С-Петербургъ. 1914. 457 с.

222. Библия. Книги Священного Писания Ветхого и Нового Завета. - М.

Издательство Московской Патриархии. 2010. 1016 с

223. Блохина Т.К. Мировые финансовые рынки. Учебник. Проспект. 2015. 160 с.

224. Бобрицкий Н.В.. Основы нефтяной и газовой промышленности / Н.В. Бобрицикий, В.А. Юфин - М.: Риппол Классик, 2013. 200 с.

225. Бородкин Л.И., Коновалова А.В. Российский фондовый рынок в начале ХХ века: факторы курсовой динамики. СПб.: Алетейя, 2010. 296 с.

226. Братусь С.Н. О роли советского права в развитии производственных отношений. - М., 1954. 23 с .

227. Гетьман-Павлова Ирина. Международное частное право: учебник для магистров / 4-е изд., перераб. И доп. - М.: Издательство Юрайт, 2013. 489 с.

228. Годме П.М. Финансовое право. М., 1978. 429 с.

229. Горлова Е.Н. Ответственность за нарушение финансового законодательства: учебное пособие для магистратуры / Е.Н. Горлова, А.А. Ситник, О.С. Соболь; отв. ред. Н.М. Артемов, А.А. Ситник. - М.: Норма: ИНФРА-М, 2018. 111 с.

230. Государственные займы и сберегательные кассы СССР. Сборник важнейших законодательных материалов за 1917-1937 гг. - М.-Л.: Госфиниздат. 1938. 132 с.

231. Граф Канкрин и его очерки политическом экономии и финансии. В трех частях. СПб.: Типография Императорской Академии наук, 1894. 299 с.

232. Гузнов А.Г., Рождественская Т.Э. Организации финансового рынка и финансово-правовые механизмы урегулирования их несостоятельности. М.: Норма: ИНФРА-М, 2016. 304 с.;

233. Гурвич М. А. Советское финансовое право. Государственное издательство юридической литературы. Москва. 1954. 324 с.

234. Гурвич М. А. Советское финансовое право. Государственное издательство юридической литературы. Москва. 1954. 183 с.

235. Деривативы. Курс для начинающих / Пер. с англ. 2-е изд. - М.: Альпина Паблишерз. 2009. 201 с.

236. Илловайский С.И.: Учебникъ Финансоваго права. И.д. Экстраорд. Профессора Императорскаго Новороссшскаго Университета. 4-е издание. 1904. 616 с.

237. Иловайский С.И.: Конспектъ лекцш ао финансовому праву, читанных въ 1888-89 академическомъ году въ императорском Новороссшскомъ университете. Типографiя Е.И. Фесенко. Одесса. 1889. 251 с.

238. История Министерства финансов России. Том 3 (1933-1985). - М.: Инфра-М. 2002. С.173.

239. История отечественного государства и права: учебник / отв. ред. И.А. Исаев. - Москва: Проспект, 2012. 432 с.

240. История России с древнейших времен до наших дней: учебник / А.Н. Сахаров, А.Н. Боханов, В.А. Шестаков; под ред. А.Н. Сахарова. - М.: Проспект. 2012. 768 с.

241. Карасева М.В. Финансовое право. Общая часть: Учебник. - М., Юристъ. 1999. С. 181.

242. Кейнс Джон: Общая теория занятости, процента и денег. Избранное. Litres. 520 c.

243. Комлев Н.Г.: Словарь новых иностранных слов: с переводом, этимологией и толкованием. Изд-во Московского университета. 1995. 144 с.

244. Корнеева Т.В.: Мировая резервная валюта. Наука и устойчивое развитие общества. Наследие В.И. Вернадского.. 2009. 136 с.

245. Крандиевский С.И.: Очерки по историографии экономической истории: (XVII-XIX вв.). Харьковский университет. 1964. 329 с.

246. Кутафин О.Е. Избранные труды: в 7 томах. Том 7. Российский конституционализм: монография. - Москва: Проспект, 2011. 541 с.

247. Ленин В.И.. Полное собрание сочинений. Том 27. Издание пятое. Москва. 1969. 619 с.

248. Маркс К. и Энгельс Ф., Сочинения, 2 изд., Т. 13. Государственное издательство политической литературы. 1959. 771 с.

249. Мартемьянов В.С. Хозяйственное право. Том 1. Общие положения.

Курс лекций. - М., БЕК. 1994. 298 с.

250. Миркин Я.М. Финансовое будущее России: экстремумы, бумы, системные риски. М.: GELEOS Publishing House; Кэпитал Трейд Компани. 2011. 480 с.

251. Мошенский С.З.: Зарождение финансового капитализма: рынок ценных бумаг доиндустриальной эпохи. Планета. 2016.278 с.

252. Мошенский С.З.: Между Лондоном и Парижем. Рынок ценных бумаг индустриальной эпохи. MINDSTIR MWDIA. 2015. 777 с.

253. Мошенский С.З.. Рынок ценных бумаг Российской империи. London Xlibris. 2014. 560 с.

254. Налоговое право: учебник для среднего профессионального образования / под ред. Е. Ю. Грачевой, О.В. Болтиновой. - М.: Норма: ИНФРА-М, 2019. 152 с.

255. Никитский А.И. История экономического быта Великого Новгорода. -М.: 1893. 308 с.

256. Новицкий Д.В., Кузьмин С.В., Иванов В.В. История становления и этапы развития нефтегазовой отрасли. Учебное пособие. ТИУ. ТИИС «Инновация». Тюмень. 2017. 202 с.

257. Пайпс Р. Россия при старом режиме. М., 2004. 494 с.

258. Посошков И.Т.: Книга о скудости и богатстве и другие сочинения. Из-во Академии наук СССР. Москва. 1951. 408 с.

259. Пухов А.В., Мацкевич А.Ю., Рего А.В., Ушанов П.В. Электронные деньги в коммерческом банке: практическое пособие. М., 2015. 208 с.

260. Развитие надзора за деятельностью финансово-кредитных институтов в России: учебник / Коллектив авторов; под ред. С.Е. Дубовой. - М: КНОРУС. 2021. - 610 с.

261. Родионова В.М., Шлейников В.И. Финансовый контроль: Учебник. -М.: ИД ФБК-ПРЕСС, 2002. 320 с.

262. Розмаинский И.В., Холодилин К.А.: История экономического анализа на Западе. Текст лекций. Diretmedia. 2013. 216 с.

263. Росс М.: Нефтяное проклятие: Как богатые запасы углеводородного сырья задают направление развития государства/ пер с англ. Ю. Каптуревского; под ред. Т.Дробышевской. - М.: Изд-во Института Гайдара. 2015. 464 с.

264. Рудый К.В. Финансы внешнеэкономической деятельности: учебное пособие / К.В. Рудыи. - Мн.: Высшая школа, 2004. 218 с.

265. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / под ред. Е.Ф. Жукова. 3-е изд., перераб. и доп. - М: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. 567 с.

266. Рынок ценных бумаг: учебник/ [Басс А.Б. и др.]; под. ред. Е.Ф. Жукова. - М.: Волтерс Клувер, 2010. 637 с.

267. Салтыков-Щедрин М.Е.: Письма. М.Е. Салтыков-Щедрин // Собрание сочинений в 20 т. Т.20. 1977. 623 с.

268. Свиридова М.: Этимологический словарь русского языка. 6500 слов. Litres. 2019. 513 с.

269. Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели). Wolters Kluwer Russia. 2005. 336 с.

270. Синюков В.Н. Российская правовая система: Введение в общую теорию. Саратов: Полиграфист, 1994. 672 с.

271. Смит Адам. Исследование о природе и причинах богатства народов. Азбука-Аттикус. 2019. 544 с.

272. Сталин И. Экономические проблемы социализма в СССР. Государственное издательство политической литературы при Совете Министров СССР. Москва. 1952. 94 с.

273. Суэтин А. А. Международный финансовым рынок. — М.: Кнорус, 2004. - 224 с.

274. Теория государства и права: учебник / Л.А. Морозова. - 5-е изд., перераб. И доп. - М.: Норма: ИНФРА_М, 2013. 463 с.

275. Теория государства и права/Под ред. Н.И. Матузова, А.В. Малько. М.: Юристъ, 2015. - 136 с.

276. Тимофеев А.Г. История С.-Петербургской биржи. 1703-1903. История биржевого законодательства, устройства и деятельности учреждений С. -Петербургской биржи. СПб., 1903. 424 с.

277. Тимофеев А.Г.: История С.-Петербургской Биржи: История биржевого законодательства, устройства и деятельности учреждений С. -Петербургской биржи. [1703-1903]. Издание С.-Петербургскаго Биржевого Комитета. Спб., типография Спб. Т-ва Печатнаго и Издательскаго дела «Труд», 1903. 295 с.

278. Уголовное право России. Общая часть / Под ред. А.И. Рарога. - 3-е изд., и доп. - М.: Эксмо, 2009. 528 с.

279. Уильямс Ларри: Секреты торговли на фьючерсном рынке: Действуйте

вместе с инсайдерами. Пер. с англ. - 2-е изд. - Альпина Паблишер. 2011. 232 ^

280. Финансовое право / отв. ред. Е.М. Ашмарина, С.О. Шохин. - М., 2009. 429 с.

281. Финансовое право / отв. ред. Е.Ю. Грачева, Г.П. Толстопятенко. - М., 2010. 528 с.

282. Финансовое право для экономических специальностей: учебник / кол. авт.; под общей ред. Проф. С. О. Шохина. - М.: КНОРУС. 2006. 543 с.

283. Финансовое право: учебник / отв. ред. Е.Ю. Грачева, О.В. Болтинова. -2-е изд изд., перераб. и доп. - Москва: Проспект, 2021. 624 с.

284. Финансовый рынок: учебное пособие / Е.В. Ширшов, Н.И. Петрик. 2 -е изд. испр. и доп. - М.: П. 2016. 236 с.

285. Финансы: учебник / И.И. Глотова, Е.П. Томилина, О.Н. Углицких, Ю.Е. Клишина. - Ставрополь: АГРУС Ставропольского гос. Аграрного ун-та. 2013. 492 с.

286. Халфина Р.О.: Общее учение о правоотношении. Юридическая литература. Москва. 1974. 351 с.

287. Ханс-Адам II, князь: Государство в третьем тысячелетии/ Ханс-Адам II, Правящий Князь Лихтенштейна; [пер. с англ. - А.Б. Мухаметшин]. - М.: Инфотропик Медиа, 2012. 320 с.

288. Цикунов А.К. Заговор мирового правительства: (Россия и «Золотой миллиард») / Анатолий Кузьмич.- Б. м., 1994. 79 с.

289. Чалдаева Л.А.: Рынок ценных бумаг: учебник для академического бакалавриата / Л.А. Чалдаева, А.А. Килячков. - 7-е изд., перераб. И доп. - М.: Издательство Юрайт. 2017. 381 с.

290. Янжул И.И.: Бисмарк и государственный социализм // Вестник Европы. - 1890. - Т.4, кн. 8. 782 с.

291. Янжул И.И.: В поисках лучшего будущего. Социальные этюды. // СПб. Тип. Карбасникова, 1893. 364 с.

292. Abu Dhabi Investment Authority. 2020 Review. Prudent Global Growth. 34 P.

293. Adam Smith: Wealth of Nations. Cosimo, Inc. 2007. 596 p.

294. Arthur Bailey THOMPSON: The Victoria History of England. From the Landing of Julius C^sar ... to the Marriage of H.R.H. Albert Edward, Prince of Wales ... With ... Maps ... and Engravings ... by the Brothers Dalziel. London. 1865. 746 p.

295. Arthur E. Monroe: Early Economic Thought: Selections from Economic Literature Prioir to Adam Smith. London. Cambridge University Press. 1934. 408 p.

296. B. Mark Smith: A History of the global stock market: from ancient Rome to Silicon Valley. University of Chicago. 350 p.

297. B. Mark Smith: The Equity Culture: The Story of the Global Stock Market. Farrar, Straus and Giroux. 2015. 352 p.

298. Berry F.C. Hsu. Laws of banking and finance in the Hong Kong SAR. Hong Kong University Press. 1998. 311 p.

299. Brett L. Walker: A Concise History Of Japan. Cambridge University Press. 2015. 336 p.

300. Carl E. Walter and Fraser J.T. Howie. Privatizing China Inside China's Stock Markets (2nd Edition). Willey. 2009. 368 p.

301. Carl-Ludwig Holtfrerich: Frankfurt as a Financial Centre: From Medieval

Trade Fair to European Banking Centre. C.H. Beck. 1999. 366 p.

302. Chicago Board of Trade. The Development of the Chicago Board of Trade. 1879 p.

303. Chwee Huat Tan: Dictionary of Asia Pacific Business Terms. NUS Press. 2004. 488 p.

304. Complete guide to Chinese share classes & China ETF investing. LLC. February 2013. 8 p.

305. Cunningham's Essays on Western Civilization. New York. 1913. 324 p.

306. Danny Gittings. Introduction to the Hong Kong Basic Law. 2nd Edition. 2016. 426 p.

307. Earl Jefferson Hamilton: American Treasure and the Price Revolution in Spain, 1501-1650. Harvard University Press. 1934. 474 p.

308. Edwin S. Hunt, James M.. Murray, James Murray: A History of Business in Medieval Europe, 1200-1550. Cambridge University Press. 1999. 277 p.

309. Eur: The Far East and Australasia 2003. Psychology Press. - 2002. 1538 p.

310. Ezra F. Vogel. Deng Xiaoping and the transformation of China. The Belknap press of Harvard University press. Cambridge. London. 2011. 876 p.

311. Fang Cai. Transforming the Chinese Economy. Brill. 2010. 360 p.

312. Fernand Braudel: Civilization and Capitalizm, 15th-18th Century, Vol. II: The Wheels of Commerce. University of California Press. 1992. 670 p.

313. Fernand Braudel: The Wheels of Commerce. New York. Harper&Row. 1982. 670 p.

314. From Plan to Market//The World Bank Report. NY.: 1996. 176 P.

315. Gerald Groemer: The Land We Saw, the Times We Knew: An Anthology of Zuihitsu Writing from Early Modern Japan. University of Hawaii Press. 2018. 376 p.

316. Hakluyt, Purchas: The Origin and Early History of the Russia or Moscovy Company. London. 1830. 40 p.

317. He Tian, Yanbin Lv. The Chinese Path of Rule of Law Construction. China social sciences press. Springer. 2021. 253 p.

318. Japanese Financial Markets: Junichi Ujiie Elsevier President and CEO Nomura Holdings, Inc.: Woodhead publishing limited Cambridge England. 2002. 292 p.

319. Jeremy Atack, Larry Neal: The Origins and Development of Financial Markets and Institutions: From the Seventeenth Century to the Present. Cambridge University Press. 2009. 472 p.

320. John Chancellor. Devil Take the Hindmost. New York. Penguin. 2000. 376 p.

321. K. Marx, Capital (Vol.1, 1867). 547 p.

322. K. Marx, Grundrisse (1858). 862 p.

323. Mann, on the Legal Aspect of Money 5th edn (Oxford: Clarendon Press, 1992) Ch.1 generally. 314 p.

324. Martin Rady: The Emperor Charles V. Routledge. 2014. 144 p.

325. Meryll Dean: Japanese Legal System. Cavendish Publishing Limited. Second Edition. UK. 2007 653 p.

326. Michael Taylor, Alex Fleming. Integrated Financial Supervision. Lessons of Scandinavian Experience. Finance& Development. IMF. December 1999. 45 p.

327. Misao Tatsuta: Enforcement Of Japanese Securities Legislation. Journal of comparative law and securities regulation. 1978. 274 p.

328. Mori Seno'o: Yamada Hagaki and the history of paper currency in Japan. IMES. Bank of Japan.1996. 32 p.

329. Nakagawa Shinsuke: 2003. 476 p.

330. O'Sullivan, Arthur; Sheffrin, Steven M. (2003). Economics: Principles in Action. Upper Saddle River, New Jersey 07458: Pearson Prentice Hall. 732 p.

331. Paul Marie Gaudemet, Joel Molinier: Finances publiques budget/tresor Tome I. Montchrestien. - 1996. 577 p.

332. Progress of Research & Development of E-CNY in China. Working group on E-CNY Research and Development of the People's Bank of China. July 2021. 15 p.

333. SESC. Pamphlet for Trusted and Attractive Capital Markets. SESC Secreteriat. January 2023. 6 p.

334. R. B. Wernham: The New Cambridge Modern History: Volume 3, Counter-Reformation and Price Revolution, 1559-1610. CUP Archive, 1968. 616 p.

335. René David, Camille Jauffret-Spinosi, Marie Goré: Les grands systèmes de droit contemporains. Dalloz. - 2016, 539 p.

336. Richard A. Werner, 1995. Recovery through 'Quantitative Monetary Easing'. Nikkei, 2 September 1995. 26p.

337. Richard Ehrenberg: Capital and Finance in te Age of the Renaissance: A Study of the Fuggers and their Connections. New York. 1963. 390 p.

338. Richard J. Teweles, Edward S. Bradley: The Stock Market. John Wiley & Sons. 1998. 576 p.

339. Rik W. Hafer, Scott E. Hein: The Stock Market. Greenwood Publishing Group. 2007. 176 p.

340. Sergey Perminov: Trendocracy and Stock Market Manipulations. Stock Market Institute. 2008. 58 p.

341. Sir John Harold Clapham, Eileen Power: The Cambridge Economic History of Europe: From the Decline of the Roman Empire. CUP Archive, 1942. 748 p.

342. Sir William Smith: A Dictionary of Greek and Roman Antiquities, etc. John Murray. 1875. 1294 p.

343. Tenney Frank: Economic History of Rome. London. 1927. 245 p.

344. The Law of Finance. Hudson. Thomson Reuters. SWEET & MAXWELL. 2013. 1452 p.

345. Tim Carter: Orpheus in the Marketplace. Harvard University Press. 2013. 496 p.

346. Veronica West-Harling: Rome, Ravenna, and Venice, 750-1000: Byzantine Heritage, Imperial Present, and the Construction of City Identity. Oxford University Press. 2020. 720 p.

347. Virtual Currencies Key Definitions and Potential AML/CFT Risks : FATF Report. June 2014. 15 p.

349.

Wagner. A. Grundlegung der politischen Ökonomie. Leipzig. 1892. 984 p. What is cryptocurrency? Andrus Istomin. Lexington, KY. - 2017, 32 p.

VIII. Статьи

350. Абрамов А. Е., Лаврищева А. А. Российский финансовый рынок в 2018 г.: риски инвестирования // Экономическое развитие России. 2019. №2. С.62.

351. Агапов А.Б. Юрисдикционные полномочия публичных органов и организаций // Административное право и процесс. - 2017. - N 9. - С. 24-29.

352. Алексеева И.А., Баргуева Е.А..: Операции РЕПО на российском рынке ценных бумаг: итоги и перспективы // Baikal Research Journal. 2017. Т.8. №3. С.2.

353. Алексеева И.А., Овчинникова К.А.: Эволюция профессиональных участников на российском рынке ценных бумаг // Известия Байкальского государственного университета. 2019. Т.29. №3. С. 421.

354. Андреева Е.М. К вопросу о классификации субъектов рынка ценных бумаг. // Вестник Санкт-Петербургской юридической академии. 2014. № 2(23). С. 22-23.

355. Арзуманова Л. Л. Становление и развитие денежного обращения в России начиная с X В. До реформ С. Ю. Витте // Пробелы в российском законодательстве. 2011. №5. С. 249.

356. Артемов Н.М., Пономарева К.А. Элементы прогрессивного налогообложения доходов физических лиц в контексте принципа прямых и обратных связей. // Правоприменение. Т.5. 2021. №1. С. 75.

357. Ашмарина Е.М. К вопросу об объеме финансово-правового регулирования // Вестник Университета имени О. Е. Кутафина. 2014. №4. С. 80-84.

358. Грачева Е.Ю. История финансового права. // Вестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА). 2015. №3 (7). С. 42.

359. Грачева Е.Ю.: К вопросу о сущности финансового права. // Вестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА). 2020. №9 (73). С.31-32.

360. Евлахова Ю.С. Понятие финансового рынка с позиций современной теории финансов. // Финансовый журнал. № 3. 2011. С. 85.