Криминологическое и уголовно-правовое обеспечение экономической безопасности Российской Федерации в сфере таможенной деятельности тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.08, доктор юридических наук Кочубей, Марианна Анатольевна

• Кочубей, Марианна Анатольевна
• доктор юридических наук
• 2005

Оглавление диссертации доктор юридических наук Кочубей, Марианна Анатольевна

ВведениеЗ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ.

1.1. Экономичая безопь Риой Федерации как объект криминологичого и уголовно-правового ледования

1.2. Криминологическая характеристика и тенденции динамики пруплений вере таможенной деятельни

ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ТАМОЖЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

2.1. Контрабанда

2.2. Незаконный эорт технологий, научно-техничой информации и уг,рья, материалов и оборудования, ользуемых приздании оружия мового поражения, вооружения и военной техники

2.3. Невозвращение на территорию Риой Федерации предметов художвенного, оричого и археологичого дояния народов Риой Федерации и зарубежныхран

2.4. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физичого лица

ГЛАВА 3. КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ И ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ПРОФИЛАКТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ТАМОЖЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

3.1. Общее иециальное предупреждение пруплений вере таможенной деятельни

3.2. Оперативно-розыскная профилактика контрабанды и иных преступлений вере таможенной деятельни

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Криминологическое и уголовно-правовое обеспечение экономической безопасности Российской Федерации в сфере таможенной деятельности»

Актуальность темы исследования. Борьба с преступлениями, совершаемыми в сфере таможенной деятельности, находится в русле обеспечения национальной и экономической безопасности Российской Федерации. Национальные интересы - это наиболее существенные потребности российского общества и государства, удовлетворение которых обеспечивает их существование и развитие. Их правовая защита - важнейшая цель и приоритет политики и деятельности государства. Обеспечение безопасности есть непременное условие выживания страны. Иначе говоря, безопасность может быть определена как наиболее важный национальный интерес.

При различных методологических подходах к структурированию национальной безопасности в ней отчетливо выделяется экономическая безопасность государства. В современном мире стабильное экономическое развитие государства подвергается ряду угроз, в том числе криминальных. Фактически преступность в сфере внешнеэкономической деятельности1 стала прямой угрозой экономической безопасности России. Этому способствовал целый комплекс факторов социально-экономического, политического и правового характера. В частности, здесь следует назвать форсированную либерализацию режима ВЭД, различие структуры внутрироссийских и мировых цен, неблагоприятный инвестиционный климат, высокий уровень криминализации экономических отношений как фактор использования внешнеэкономических связей для легализации денег и иного имущества, полученных преступным путем, недостаточную эффективность экспортного и валютного контроля, противоречия и пробелы таможенного законодательства в части регулирования таможенных платежей, регламентации режима их уплаты.

Статистика показывает, что удельный вес преступлений, предусмотренных ст.189 УК РФ («Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники») и ст.190 УК РФ («Невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран»), среди всех преступлений в сфере экономической деятельности крайне невысок. Фактически зарегистрированными оказываются лишь единичные преступления. Более весомые показатели имеют такие преступления как контрабанда (ст. 188 УК РФ) - 2,3%-5,5% в структуре всех преступлений, регистрируемых в сфере экономической деятельности за последние шесть лет, и уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ)-соответственно 0,7%-1,5%. Характерно, что и контрабанда, и уклонение от уплаты таможенных платежей снижают показатели своего удельного веса в структуре преступлений экономической направленности. Однако, при этом, доля латентности контрабанды по оценкам опрошенных нами сотрудников Федеральной таможенной службы РФ достигает в среднем 60-70%, латентность уклонения от уплаты таможенных платежей - 95%.

Кроме того, актуализируются проблемы теоретического осмысления системы преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности, что вызвано неоднозначной оценкой содержания тех общественных отношений, которым причиняется реальный или потенциальный вред в результате их совершения. Систематизация таможенных преступлений исключительно по принципу перемещения тех или иных предметов через таможенную границу Российской Федерации несет в себе концептуальную ошибку. Упорядочение оснований уголовно-правовой ответственности за преступления, связанные с таможенной деятельностью, само по себе является сложной исследовательской задачей. Сохраняется целый ряд проблем, связанных с совершенствованием законодательной техники при конструировании норм об ответственности за преступления, совершаемые в сфере таможенной деятельности, приведением норм уголовного закона, имеющих бланкетную диспозицию, в соответствие с системообразующими источниками, а также с проблемами квалификации преступлений данного вида. Самостоятельный блок актуальных вопросов мы связываем с криминологическим обоснованием уголовно-правовой охраны таможенной деятельности, содержанием мер общей и специальной профилактики преступлений соответствующего вида, научным обоснованием сочетания оперативно-розыскных и уголовно-правовых приемов борьбы с таможенными преступлениями. Таким образом, существует отчетливо видимая научная потребность в исследовании теоретических проблем, относящихся к теме работы.

Разработке проблем развития, совершенствования и реализации уголовного законодательства в той его части, которая регламентирует борьбу с таможенными преступлениями, посвящены труды A.A. Аслаханова, А.И. Бойко, Б.В. Волженкина, С.А. Гадойбоева, Ю.П. Гармаева, Л.Д. Гаухмана, A.A. Гравиной, Д.Д. Давитадзе, О.В. Давлетшиной, Т.А. Дикановой, Г.А. Дугина, C.B. Душкина, С.Ю. Ивановой, А.Н. Козырина, В.И. Колосовой, В.Д. Ларичева, H.A. Лопашенко, Ю.И. Ляпунова, C.B. Максимова, Е.В. Милякина, В.И. Михайлова, С.И. Никулина, B.C. Овчинского, В.Е. Осипова, П.Г. Пономарева, Л.Ф. Рогатых, Л.Ю. Родиной, К.Ф. Скворцова, Ю.И. Сучкова, Л.К. Терещенко, Е.З. Трошкина, Т.Д. Устиновой, A.B. Федорова, А.Г. Шаваева, М.П. Шестаковой, О.Г. Шикунова, И.В. Шишко, В.Ф. Щербакова, П.С. Яни и ряда других ученых. Несмотря на столь значительную степень научной разработанности, актуальность научных исследований преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности, не снизилась. В сфере правового обеспечения и правовой защиты таможенной деятельности в последние годы произошли серьезные изменения, связанные с кардинальным обновлением законодательства, в частности, с принятием нового Таможенного кодекса Российской Федерации. Изменения коснулись понятийного аппарата, имеющего принципиально важное юридическое значение для создания, толкования и применения на практике уголовно-правовых запретов, ориентированных на защиту таможенной деятельности, содержания конструктивных признаков составов соответствующих преступлений. Данная правовая ситуация тем более сложна, что все нормы Уголовного кодекса РФ, образующие подгруппу преступлений в сфере таможенной деятельности, имеют бланкетную диспозицию. Таким образом, при сохранении юридической формы существенно изменилось их содержание.

Данные обстоятельства, взятые в совокупности, свидетельствуют об актуальности темы данного исследования.

Объект исследования — общественные отношения, определяющие содержательную и структурную характеристику национальной и экономической безопасности Российской Федерации, связанные с реализацией таможенной деятельности и обеспечением ее безопасности криминологическими и уголовно-правовыми средствами.

Предмет исследования включает состояние, закономерности и тенденции преступности в сфере таможенной деятельности, представляющей угрозу экономической безопасности; меры общего и специального предупреждения таможенных преступлений; нормы уголовного и таможенного права, регламентирующие правовые приемы обеспечения экономической безопасности Российской Федерации в сфере таможенной деятельности.

Цель исследования. Основная цель диссертационного исследования состоит в решении ряда уголовно-правовых и криминологических проблем теоретического и прикладного характера, связанных с обеспечением экономической безопасности Российской Федерации в сфере таможенной деятельности.

Достижение указанной цели обеспечивалось решением следующих исследовательских задач:

- анализом структуры национальной безопасности Российской Федерации, в том числе такого ее важнейшего компонента как экономическая безопасность с позиций уголовно-правового и криминологического исследования;

- рассмотрением криминологических характеристик и тенденций динамики таможенных преступлений в контексте показателей активности внешнеэкономической деятельности (платежный баланс Российской Федерации по товарам и услугам, информация о внешней торговле товарами, внешнеторговый оборот Российской Федерации по методологии платежного баланса, таможенная статистика внешней торговли и др.);

- системным анализом видовых критериев обособления преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности, уточнение соответствующего понятийного аппарата;

- системным юридическим анализом преступлений, предусмотренных ст.ст.188, 189, 190, 194 УК РФ;

- решением спорных вопросов квалификации данных преступлений, разграничением их со смежными преступлениями в свете изменений уголовного и таможенного законодательства;

- систематизацией преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности, их позиционирования в главах особенной части Уголовного кодекса Российской Федерации;

- теоретическим обоснованием концепции криминологического обеспечения уголовной политики государства и мер противодействия преступлениям в сфере таможенной деятельности;

- формулированием основных направлений и приемов общего и специального предупреждения преступлений в сфере таможенной деятельности;

- анализом содержания и значения деятельности правоохранительных органов в борьбе с контрабандой и иными преступлениями в сфере таможенной деятельности; разработкой предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование системы предупреждения преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности.

Методология и методика исследования. Цели и задачи диссертации определили выбор системного подхода как методологии изучения ее объекта и предмета. Диссертационное исследование осуществлено с использованием комплекса современных методов научного познания, включая как общие методы (анализ, синтез, обобщение), так и частнонаучные приемы научного поиска (формально-логический, историко-правовой, сравнительно-правовой метод, методы контент-анализа, опроса-анкетирования, интервьюирования).

Теоретическую основу исследования составили научные труды ведущих юристов в области теории права, уголовного, таможенного, административного и оперативно-розыскного права, криминологии, политологии, глобалистики. Нормативную базу исследования составили Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Таможенный кодекс Российской Федерации, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, федеральные законы Российской Федерации, нормативные правовые акты, регламентирующие порядок реализации таможенной деятельности, военно-технического сотрудничества, и др.

Эмпирическую базу исследования составили статистические сведения о состоянии, структуре и динамике преступности в России, связанной с таможенной деятельностью (ст.ст.188, 189, 190, 194 УК РФ), за 1997-2004г.г.; обзоры следственной и судебной практики по уголовным делам этой категории; материалы обобщения 450 уголовных дел о преступлениях, предусмотренных указанными статьями Уголовного кодекса, рассмотренных судами г.Москвы, Московской, Брянской и Ростовской областей; 120 материалов об отказе в возбуждении уголовных дел и материалов о прекращении уголовных дел (как по реабилитирующим, так и нереабилитирующим основаниям); результаты анкетирования 280 сотрудников правоохранительных органов (ФТС, МВД, ФСБ России, органов прокуратуры), судей, профессиональная деятельность которых непосредственно связана с противодействием преступлениям, совершаемым в сфере таможенной деятельности и рассмотрением уголовных дел этой категории. Эмпирическую основу исследования составили также сведения о состоянии, структуре и динамике внешнеэкономической деятельности (платежный баланс Российской Федерации по товарам и услугам, информация о внешней торговле товарами, внешнеторговый оборот Российской Федерации по методологии платежного баланса, таможенная статистика внешней торговли и др.) за 1997-2004г.г.

Научная новизна диссертационного исследования. Научная новизна связана с монографическим исследованием сложной и многоаспектной научной проблемы, дополняющим теоретические и практические познания в сфере криминологического и уголовно-правового противодействия таможенным преступлениям. В диссертации содержится ранее не нашедшая отражения в научной литературе системная информация о криминологических и уголовно-правовых средствах обеспечения экономической безопасности Российской Федерации в сфере таможенной деятельности. Данная информация составляет основу организации комплексной криминологической безопасности таможенной деятельности.

Новизной отличается ряд положений и выводов, содержащихся в диссертации. К их числу можно отнести: обоснование выделения экономической безопасности как самостоятельного объекта криминологического и уголовно-правового исследования;

- обоснование современной модели общесоциального и специального предупреждения преступлений в сфере таможенной деятельности, соответствующей концептуальной идее свободы экономической деятельности в пределах социальной ответственности перед обществом и государством, а также международным обязательствам России в. области противодействия контрабанде как транснациональному организованному преступлению;

- введение в научный оборот надлежащим образом структурированной и снабжённой криминологическими комментариями статистической информации о состоянии, структуре и динамике внешнеэкономической деятельности Российской Федерации и корреляции соответствующих сведений с информацией о состоянии, структуре и динамике преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности;

- уточнение содержательных характеристик объекта контрабанды (ст. 188 УК РФ), незаконного экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст.189 УК РФ), невозвращения на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 УК РФ); теоретическое обоснование содержания признаков составов преступлений, предусмотренных ст.ст.188, 189, 190, 194 УК РФ, относящихся к группе бланкетных, в соответствии с новым таможенным законодательством Российской Федерации; формулирование предложений, направленных как на совершенствование действующего уголовного законодательства в части регламентации оснований ответственности за преступления, совершаемые в сфере таможенной деятельности, так и практики его применения.

Необходимыми признаками новизны отличаются и некоторые иные результаты исследования, о которых идёт речь в последующих разделах автореферата.

Положения, выносимые на защиту:

1. Выделены общие, системообразующие признаки национальной безопасности как родового понятия (жизненно важные интересы и безопасность личности, общества и государства как институционального образования как объекты безопасности; качества и свойства самой системы безопасности, ее цели, задачи, средства; система угроз национальной безопасности; условия прогрессивного развития страны и др.); сформулированы специфичные содержательные характеристики экономической безопасности как особого ее вида, соподчиненного, но самостоятельного структурного компонента.

2. Уголовно-правовое и криминологическое направления деятельности государства по обеспечению национальной и экономической безопасности следует рассматривать как часть всей политики государства, как ее структурные элементы. Содержание и интенсивность мер уголовно-правового обеспечения национальной и экономической безопасности предопределяются характером тех угроз, которые складываются в современном мире, степенью их потенциальной вредоносности. Расширение информационного поля мониторинга угроз экономической безопасности (как частнонаучная задача) должно быть подчинено криминологической цели предупреждения преступлений.

3. Стратегический уровень обеспечения экономической безопасности в сфере внешнеэкономической деятельности предполагает реализацию государством его таможенной политики, т.е. концептуальных политических и экономических государственных решений, получающих юридическое закрепление. Уголовно-правовой и криминологический инструментарий способствуют решению задач обеспечения экономической безопасности преимущественно на тактическом и оперативном уровнях, что обусловлено спецификой предмета и метода соответствующих направлений юридической деятельности.

4. Система правового обеспечения национальной безопасности рассматривается как совокупность правовых норм, регулирующих деятельность по обеспечению национальной безопасности Российской Федерации, созданные на этой основе государственные институты, общественные и иные объединения, а также комплекс мер, реализующих политику национальной безопасности Российской Федерации. В соответствии с этим алгоритмом обеспечение экономической безопасности также может пониматься как совокупность правовых норм и соответствующих им экономических, организационных, управленческих мер, реализуемых уполномоченными субъектами. Экономическая безопасность Российской Федерации является самостоятельным объектом уголовно-правового и криминологического исследования как на институциональном, так и видовом уровнях.

5. Основная закономерность динамики преступности в сфере таможенной деятельности состоит в том, что динамика изменений статистических данных о преступности в сфере таможенной деятельности коррелируют со сменой фаз экономической, политической, социальной стабильности или нестабильности жизни страны. Необоснованными являются надежды на роль правоохранительных органов как главного социального регулятора складывающейся здесь ситуации. В ближайшие несколько лет при сохранении политической и макроэкономической стабильности можно прогнозировать некоторое снижение уровня преступлений рассматриваемого вида.

6. Сформулированы конструктивные признаки составов преступлений, предусмотренных ст.ст.188, 189, 190, 194 УК РФ, получившие расширенное или обновленное содержание в результате изменений таможенного и административного законодательства Российской Федерации, связанные с определением объектов соответствующих преступлений, места и способов их совершения, признаков специального субъекта, момента окончания и др.;

7. Сформулированы способы решения актуальных проблем квалификации преступлений, предусмотренных ст.ст.188, 189, 190, 194 УК РФ, связанные с конкуренцией составов, квалификацией по совокупности, разграничением смежных составов, разграничением преступлений и административных правонарушений в изучаемой области общественных отношений и др.

8. Меры развития уголовно-правового противодействия контрабанде диссертант связывает с необходимостью разграничения действительных объектов контрабанды в зависимости от качественных характеристик предмета и социально-правовой природы уголовно-правового запрета на контрабанду предметов разной видовой принадлежности. Внесено предложение о перенесении состава контрабанды, предмет которой ограничен в гражданском обороте, в главу 29 «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства»; предлагается авторская редакция статьи 284-1 «Контрабанда предметов, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации». Статью 188 УК РФ в части регламентации ответственности за контрабанду обычных товаров, в отношении которых не установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации, предлагается сохранить в главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», изложив в сокращенной редакции.

9. Предлагается дополнить примечание к ст. 189 УК РФ соответствующим указанием на особую связь специального субъекта с осуществляемой им внешнеэкономической деятельностью и изложить его в следующей редакции: «Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории Российской

Федерации и зарегистрированное на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя, обладающие полномочиями по осуществлению экспортных операций в сфере военно-технического сотрудничества».

10. Статья 189 «Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники» должна быть перенесена в главу 34 Уголовного кодекса Российской Федерации «Преступления против мира и безопасности человечества» в силу особых характеристик основного непосредственного объекта данного преступления.

11. В целях унификации понятийного аппарата, относящегося к охраняемым уголовным законом культурным ценностям, внесено предложение статью «Невозвращение на территорию Российской Федерации культурных ценностей народов Российской Федерации и зарубежных стран» изложить в модифицированной редакции и отнести ее к действию главы 25 УК РФ «Преступления против здоровья населения и общественной нравственности» в соответствии с действительным объектом уголовно-правовой охраны.

12. Внесено предложение изменить формулировку статей 56 и 57 Федерального закона № 4804-1 от 15 апреля 1993г. «О ввозе и вывозе культурных ценностей» с целью приведения их в соответствие с нормами Таможенного и Уголовного кодексов Российской Федерации.

13. Предложена современная модель общесоциального, специального и оперативно-розыскного предупреждения преступлений в сфере таможенной деятельности, соответствующая концептуальной идее экономической свободы в пределах социальной ответственности перед обществом и государством, а также международным обязательствам России в области противодействия контрабанде как транснациональному организованному преступлению.

Теоретическая значимость исследования заключается в том, что его результаты являются существенным вкладом в теорию уголовного права и криминологии, они расширяют информационную и теоретическую базу этих наук в части, касающейся решения проблем экономической безопасности и противодействия преступлениям, совершаемым в сфере таможенной деятельности. Обоснованы и сформулированы предложения, ориентированные на совершенствование уголовного законодательства, способные качественно улучшить нормативное обеспечение экономической безопасности. Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в качестве научной основы для дальнейшего изучения и решения недостаточно исследованных теоретических проблем экономической преступности и ее разновидностей, в том числе и вопросов ответственности за совершение таких преступлений.

Практическая значимость исследования состоит в том, что предложения и рекомендации, сформулированные автором, способны содействовать повышению эффективности деятельности правоохранительных органов по борьбе с таможенными и другими экономическими преступлениями, минимизации угроз экономической безопасности страны, совершенствованию системы мер противодействия такого рода деяниям. Содержащиеся в диссертационном исследовании выводы и предложения могут быть использованы в следственной и судебной практике при квалификации преступлений, совершенных в сфере таможенной деятельности, формулировании разъяснений Верховного Суда Российской Федерации по практике применения норм УК РФ, устанавливающих ответственность за данные деяния, а также при разработке и реализации специальных программ противодействия изученной группе преступлений. Основные результаты исследования могут быть использованы также в учебном процессе при подготовке специалистов-юристов, а также в процессе повышения квалификации судей, органов прокуратуры, сотрудников федеральной таможенной службы, органов внутренних дел, федеральной службы по контролю за оборотом наркотиков

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения диссертации получили апробацию на научно-практических конференциях: Общество и право в новом тысячелетии. Международная научно-практическая конференция, посвященная 200-летию МВД России (45 октября 2000г., Тула); Унификация законодательства, борьба с преступностью в условиях союзного государства. Международная научно-практическая конференция (19 октября 2000г., Смоленск); Проблемы правового регулирования безопасности личности, общества и государства в условиях современной России. Научно-практическая конференция (17-18 октября 2000г., Смоленск); Милиция (полиция) на рубеже веков. Международная научно-практическая конференция (15-16 мая 2001г., Смоленск); Организационно-правовые проблемы совершенствования деятельности ОВД и профессиональной подготовки кадров. Научно-практическая конференция (18-19 октября 2001г., Руза); Проблемы борьбы с преступностью в Центральном Федеральном Округе Российской Федерации. Научно-практическая конференция (28-29 ноября 2001г., Брянск); Деятельность милиции (полиции) в переходный период развития общества. Международный семинар (20-21 октября 2004г., Москва); Деятельность полиции и безопасность в технологически развитом обществе. Международный семинар (16-17 декабря 2004г., Москва); Конференция по итогам научно-исследовательской работы докторантов, аспирантов и соискателей за 2004г. (18-20 ноября 2004г., Москва); Изменение преступности и актуальные вопросы законодательства по борьбе с ней. Международная научно-практическая конференция (23-24 июня 2005г., Тамбов).

Выводы и предложения диссертационного исследования используются в практической деятельности Ростовской таможни, Следственного управления Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков (ФСКН России) по Московской области, в научно-исследовательской деятельности Государственного учреждения «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России», в учебном процессе Московского университета МВД России, Академии ФСБ России.

Диссертант является автором 35 публикаций - 1 монографии, 2 учебников (в соавторстве), 2 учебных пособий, 30 научных статей и тезисов докладов и выступлений общим объемом 79,8 п.л. 6 работ опубликовано в периодических научных изданиях, рекомендуемых ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации для публикации основных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора наук.

Структура и объем диссертации обусловлены целями и задачами, а также содержанием настоящего исследования. Работа включает введение, три главы, восемь параграфов, заключение, библиографию. Объем и оформление диссертационного исследования отвечает требованиям, предъявляемым ВАК России.

Заключение диссертации по теме «Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право», Кочубей, Марианна Анатольевна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Подводя итог настоящего диссертационного исследования, сформулируем его основные положения:

Экономическая безопасность рассматривается как одно из проявлений безопасности национальной, как соподчиненная, но самостоятельная ее форма. Такое позиционирование экономической безопасности позволило выделить общие, системообразующие признаки безопасности как родового понятия, сформулировать специфичные содержательные характеристики экономической безопасности. Законодательство Российской Федерации, касающееся национальной безопасности, рассматривается как формально-юридическая база для системного понимания содержания данного понятия, основных направлений государственной деятельности по обеспечению национальной безопасности, формированию и развитию соподчиненных институтов, в том числе экономической безопасности.

Уголовно-правовое и криминологическое направления деятельности государства по обеспечению национальной и экономической безопасности следует рассматривать как часть всей политики государства, как ее структурные элементы. Содержание и интенсивность мер уголовно-правового обеспечения национальной и экономической безопасности предопределяются характером тех угроз, которые складываются в современном мире, степенью их потенциальной вредоносности. Расширение информационного поля мониторинга угроз экономической безопасности (как частнонаучная задача) должно быть подчинено аксиоматичному пониманию предмета криминологии.

Стратегический уровень обеспечения экономической безопасности в сфере внешнеэкономической деятельности предполагает реализацию государством его таможенной политики, т.е. концептуальных политических и экономических государственных решений, получающих юридическое закрепление. Уголовно-правовой и криминологический инструментарий способствуют решению задач обеспечения экономической безопасности преимущественно на тактическом и оперативном уровнях, что обусловлено спецификой предмета и метода соответствующих направлений юридической деятельности.

Система правового обеспечения национальной безопасности рассматривается нами как совокупность правовых норм, регулирующих деятельность по обеспечению и защите национальной безопасности Российской Федерации, созданные на этой основе государственные институты, общественные и иные организации, а также комплекс мер, реализующих политику национальной безопасности Российской Федерации. В соответствии с этим алгоритмом обеспечение экономической безопасности также может пониматься как совокупность правовых норм и соответствующих им экономических, организационных, управленческих мер, реализуемых уполномоченными субъектами. Экономическая безопасность Российской Федерации является самостоятельным объектом уголовно-правового и криминологического исследования как на институциональном, так и видовом уровнях.

Основные закономерности, присущие преступлениям, совершаемым в сфере таможенной деятельности, заключаются в следующем. Восстановление объемов экспорта и импорта товаров, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации, оптимизация баланса экспортных и импортных операций позитивно сказываются на состоянии преступности в сфере внешнеэкономической и таможенной деятельности, ее динамику и структуру. Колебания статистики о состоянии преступлений в сфере таможенной деятельности коррелируются с фазами экономической, политической, социальной стабильности или нестабильности общественной жизни. Это заключение, основанное на сопоставительном анализе экономической и криминальной статистики, заставляет критически отнестись к оценке возможностей правоохранительной системы как социального регулятора, хотя, разумеется, активность правоохранительных структур прямо влияет на уровень выявленных и зарегистрированных преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности. В ближайшие несколько лет при сохранении политической и макроэкономической стабильности можно прогнозировать некоторое снижение уровня преступлений рассматриваемого вида.

Особенности криминологической характеристики лиц, совершивших преступления в сфере таможенной деятельности, связаны с достаточно высоким образовательным уровнем, повышенной экономической активностью данных субъектов, относительно высокой возрастной планкой. «Скрытая занятость» - отличительная характеристика субъектов, совершивших контрабанду. Несомненна высокая латентность преступной деятельности организаторов и пособников преступлений изучаемого вида, что предопределяет особенности организации их предупреждения и раскрытия.

Меры развития уголовно-правового противодействия контрабанде связаны со следующим:

- разграничение действительных объектов контрабанды в зависимости от качественных характеристик предмета и социально-правовой природы уголовно-правового запрета на контрабанду предметов разной видовой принадлежности;

- перенесение состава контрабанды, предмет которой ограничен в гражданском обороте, в главу 29 «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства». Представляется, что именно безопасность государства является подлинным объектом контрабанды данного вида. Сформулированное предложение направлено, прежде всего, на соблюдение соответствия классификации преступлений и отнесения их к тем или иным разделам (главам) УК РФ по признаку видового и родового объектов;

- главу 29 «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства» мы предлагаем дополнить статьей 284-1

Контрабанда предметов, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации». Статью 188 УК РФ в части регламентации ответственности за контрабанду обычных товаров, в отношении которых не установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации, мы предлагаем сохранить в главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», изложив в сокращенной редакции;

- основным объектом преступления, предусмотренного ст.189 УК РФ, следует считать международный порядок в области контроля над вооружениями, геополитические и военные интересы Российской Федерации как суверенного государства. Экономические интересы государства и субъектов, осуществляющих экспортную деятельность в рамках военно-технического сотрудничества, следует считать лишь дополнительным объектом данного преступления. Статья 189 «Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники» должна быть перенесена в главу 34 Уголовного кодекса Российской Федерации «Преступления против мира и безопасности человечества»;

- в целях унификации понятийного аппарата, относящегося к охраняемым уголовным законом культурным ценностям, статью «Невозвращение на территорию Российской Федерации культурных ценностей народов Российской Федерации и зарубежных стран» изложить в модифицированной редакции и отнести ее к действию главы 25 УК РФ «Преступления против здоровья населения и общественной нравственности» в соответствии с действительным объектом уголовно-правовой охраны.

В качестве факторов преступности в сфере таможенной деятельности следует назвать форсированную либерализацию режима ВЭД, различие структуры внутрироссийских и мировых цен, неблагоприятный инвестиционный климат, высокий уровень криминализации экономических отношений как фактор использования внешнеэкономических связей для легализации капиталов, полученных преступным путем, недостаточную эффективность экспортного и валютного контроля, противоречия и пробелы таможенного законодательства в части регулирования таможенных платежей, регламентации режима их уплаты.

Предупреждение остается главным направлением деятельности государства по противодействию преступности в сфере таможенной деятельности, при этом целью данной деятельности является существенное снижение уровня преступности до тех порогов, которые не образуют угрозы криминологической безопасности общества, контроль государства над преступностью. Основой эффективности системы предупреждения преступности в сфере таможенной деятельности является правовое государство и соответствующий ему механизм реализации правоотношений в различных областях общественной жизни.

Среди всех специально-криминологических приемов предупреждения преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности, важнейшее место занимают меры экономического содержания. Экономические меры предупреждения, направленные на восстановление деформированных отношений различных сфер экономики и финансов, способны не менее эффективно решать проблемы противодействия преступности, чем меры, связанные с репрессивным воздействием.

Лица, участвующие в проведении контролируемой поставки, должны попадать под действие иммунитета от уголовного преследования в соответствии с положениями Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности», Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000г. Речь идет об иммунитете при реализации не только контролируемой поставки, но и иных приемов оперативно-розыскной деятельности, обеспечивающих раскрытие и пресечение такого преступления как контрабанда.

Список литературы диссертационного исследования доктор юридических наук Кочубей, Марианна Анатольевна, 2005 год

1. НОРМАТИВНЫЕ ИСТОЧНИКИ

2. Конституция Российской Федерации. М., 2004.

3. Уголовный кодекс Российской Федерации. М., 2004.

4. Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003г. № 61-ФЗ.

5. Таможенный кодекс Российской Федерации от 18 июня 1993г. // Ведомости Верховного Совета РФ. 1993. № 31. Ст. 1224.

6. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. М., 2004.

7. Гражданский кодекс Российской Федерации. М., 2004.

8. Закон Российской Федерации № 2446-1 от 5 марта 1992г. «О безопасности» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, № 15, ст.769.

9. Концепция национальной безопасности, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 17 декабря 1997г. № 1300 // Российская газета от 26 декабря 1997г.

10. Концепция национальной безопасности Российской Федерации, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 10 января 2000г. № 24 // Российская газета от 18 января 2000г.

11. Федеральный закон № 63-Ф3 от 14 апреля 1998г. «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами // Российская газета от 21 апреля 1998г.

12. Закон Российской Федерации «О федеральных органах налоговой полиции» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. № 29. Ст.1114.

13. Указ Президента Российской Федерации от 29.04.96 г. № 608 «О Государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации (Основные положения)».

14. Федеральный закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» от 7 июля 1995 г. (13 октября 1995 г.) № 157-ФЗ // Собрание Законодательства Российской Федерации. 1995. № 42. Ст.3923.

15. Федеральный Закон «О наркотических средствах и психотропных веществах» от 10 декабря 1997г. (8 января 1998г.) № З-ФЗ // Собрание Законодательства Российской Федерации. 1998. № 2. Ст.219.

16. Федеральный закон «Об оружии» от 13 ноября 1996г. (13 декабря 1996г.) № 150-ФЗ // Собрание Законодательства Российской Федерации. 1996. № 51. Ст. 5681.

17. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» с изменениями, внесенными Федеральным законом от 18 июля 1997 г. № 101-ФЗ; от 21 июля 1998 г. № 117-ФЗ; от 5 января 1999 г. № 6-ФЗ.

18. Федеральный закон Российской Федерации «Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. №15. Ст.269.

19. Федеральный закон Российской Федерации от 21 ноября 1995 года № 170-ФЗ «Об использовании атомной энергии».

20. Федеральный закон Российской Федерации от 13 октября 1995 г. № 157-ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности».

21. Закон РФ от 1 апреля 1993г. № 4730-1 «О Государственной границе Российской Федерации» // Ведомости РФ. 1993. № 17. Ст.594.

22. Федеральный закон от 30 ноября 1995г. № 187-ФЗ «О континентальном шельфе» // Собрание законодательства РФ. 1995. № 49. Ст.4694.

23. Федеральный закон от 17 декабря 1998г. № 191-ФЗ «Об исключительной экономической зоне Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 1998. № 51. Ст.6273.

24. Федеральный закон от 22 января 1996г. № 13-Ф3 «Об особой экономической зоне в Калининградской области» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 4. Ст.224.

25. Конвенция ООН по морскому праву от 10 декабря 1982г. // Собрание законодательства РФ. 1998. № 1.26.3акон Российской Федерации от 15 апреля 1993 г. № 4804-1 «О вывозе и ввозе культурных ценностей».

26. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Украины от 26 мая 1993 г. «О военно-техническом сотрудничестве».

27. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Итальянской Республики от 14 ноября 1996г. «О сотрудничестве по военно-техническим вопросам и в области оборонной промышленности».

28. Указ Президента РФ от 14 февраля 1996 г. № 202 «Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль».

29. Указ Президента РФ № 740 от 20 июля 1997 г. «О порядке ввоза на территорию РФ и вывоза с территории РФ необработанных природных алмазов и бриллиантов и некоторых вопросах функционирования внутреннего рынка необработанных природных алмазов».

30. Указ Президента РФ от 16 августа 1996 г. № 1194 «О контроле за экспортом из Российской Федерации оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия».

31. Постановление Правительства Российской Федерации от 3 августа 1996г. № 923 «Об утверждении Положения о порядке предоставления РФ информации о поставках обычных вооружений в соответствии с Вассенаарскими договоренностями» // СЗ РФ. 1996. № 33. Ст.3997.

32. Постановление Правительства РФ от 19 ноября 1993 г. № 1178 «Положение о порядке контроля за экспортом из Российской Федерации оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия».

33. Постановление Правительства РФ от 8 мая 1996 г. № 574 «Положение о порядке экспорта и импорта ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий».

34. Соглашение об адаптации Договора об обычных вооруженных силах в Европе от 19 ноября 1999г. // Сборник документов СРЕ. ООС/1/99 // Действующее международное право / составители Ю.М. Колосов, Э.С. Кривчикова. Том 1. М., 2002.

35. Договор о нераспространении ядерного оружия от 1 июля 1968г., вступивший в силу 5 марта 1970г. // Ведомости Верховного Совета СССР. 1970. № и. Ст.118.

36. Конвенция о запрещении разработки, производства и накопления запасов бактериологического (биологического) оружия и токсинного оружия и об их уничтожении от 10 апреля 1972г. // Международная жизнь. 1972. № 2.

37. Конвенция о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении от 13 января 1993г. // Московский журнал международного права. 1994. № 3.

38. Указ Президента РФ от 14 февраля 1996 г. № 202 «Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль».

39. Указ Президента РФ от 16 августа 1996 г. № 1194 «О контроле за экспортом из Российской Федерации оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия».

40. Постановление Правительства РФ от 19 ноября 1993 г. № 1178 «Положение о порядке контроля за экспортом из Российской Федерацииоборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия».

41. Постановление Правительства РФ от 8 мая 1996 г. № 574 «Положение о порядке экспорта и импорта ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий».

42. Указ Президента РФ от 11 апреля 1992г. № 388 «О мерах по созданию системы экспортного контроля в России» // Российская газета. 16 апреля 1992.

43. Указ Президента РФ от 26 августа 1996г. № 1268 «О контроле за экспортом из РФ товаров и технологий двойного применения» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 36. Ст.4197.

44. Указ Президента РФ от 21 февраля 1996г. № 228 «О контроле за экспортом из РФ оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 9. Ст.802.

45. Постановление Правительства Российской Федерации от 20 ноября 1999г. № 1273 «О некоторых мерах государственного регулирования военно-технического сотрудничества Российской Федерации с иностранными государствами».

46. Постановление Правительства № 713 «О федеральной целевой программе «Реформирование и развитие оборонно-промышленного комплекса на 2002-2006 годы»».

47. Приказ Министра культуры РФ от 15 марта 1995г. № 171 «О временном порядке контроля за вывозом (экспортом) культурных ценностей из РФ».

48. Федеральный закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» от 7 июля 1995 г. (13 октября 1995 г.)№ 157-ФЗ.

49. Указ Президента РФ № 1008 от 5 октября 1995 г. «Положение о военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с зарубежными странами».

50. Постановление Правительства РФ от 2 ноября 1993г. № 1102 «О мерах по либерализации внешнеэкономической деятельности».

51. Указ Президента РФ от 22 февраля 1992г. № 179 «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализации которых запрещена» // Ведомости РФ. 1992. № 10. Ст.492.

52. Постановление Правительства Российской Федерации от 1 июля 1996г. № 766 «О государственном регулировании и контроле трансграничных перевозок опасных отходов» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 28. Ст.3379.

53. Постановление Правительства РФ от 26 декабря 2000г. № 817 «О вывозе с территории Российской Федерации топлива автотранспортными средствами, зарегистрированными в Республике Польша» // Российская газета. 2000. №21.

54. Резолюции и решения Генеральной Ассамблеи ООН, принятые на XXII сессии. Нью-Йорк, 1968.

55. Европейская Конвенция о контроле за приобретением и хранением огнестрельного оружия частными лицами. Страсбург. 28 июня 1978 года.

56. Договор о сотрудничестве стран СНГ в борьбе с организованной преступностью от 31 мая 1995 г.

57. Конвенция Организации Объединенных Наций «О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ». Принята Конференцией на 6-м пленарном заседании 19 декабря 1998г.

58. Конвенция против транснациональной организованной преступности. Принята резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 года. Подписана Российской Федерацией 12 декабря 2000г., ратифицирована 14 апреля 2004г.

59. Единая конвенция о наркотических средствах 1961г. // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. М., 1970.

60. Конвенция о психотропных веществах 1971г. // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. М., 1981.

61. Между народная Конвенция о взаимном административном содействии в предотвращении, расследовании и пресечении таможенных правонарушений 1977г. // Таможенные ведомости. 1996. №11.

62. Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988г. // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. М., 1994.

63. Соглашение между Правительством РФ и Правительством США о сотрудничестве по уголовно-правовым вопросам 1995г. // Бюллетень международных договоров. 1996. № 10.

64. Соглашение между Правительством РФ и Правительством Итальянской Республики о сотрудничестве и взаимной административной помощи в таможенных делах 1998г. // Таможенные ведомости. 1998. № 5.

65. Соглашение между Правительством РФ и Правительством Мексиканских Соединенных Штатов о сотрудничестве в области борьбы с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и злоупотреблением ими 1996г. // Дипломатический вестник 1996. № 6.

66. Соглашение между Правительством РФ и Правительством Киргизской Республики о сотрудничестве в вопросах контроля над наркотическими средствами и психотропными веществами 1997г. // Дипломатический вестник. 1997. №11.

67. Договор о сотрудничестве стран СНГ в борьбе с организованной преступностью от 31 мая 1995г.

68. Соглашения Министерств внутренних дел стран СНГ «О сотрудничестве между министерствами внутренних дел в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ» от 21 октября 1992г.

69. Указ Президента РФ № 202 от 14 февраля 1996 г. «Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль».

70. Указ Президента РФ № 740 от 20 июля 1997 г. «О порядке ввоза на территорию РФ и вывоза с территории РФ необработанных природных алмазов и бриллиантов и некоторых вопросах функционирования внутреннего рынка необработанных природных алмазов».

71. Указ Президента РФ № 767 от 23 июля 1997 г. «О некоторых мерах по либерализации экспорта из РФ аффинированного золота и серебра».

72. Указ Президента РФ № 1008 от 5 октября 1995 г. «Положение о военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с зарубежными странами».

73. Указ Президента РФ от 16 августа 1996 г. № 1194 «О контроле за экспортом из Российской Федерации оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия».

74. Указ Президента РСФСР от 15 ноября 1991 г. № 214 в редакции Указов Президента РФ от 29 ноября 1993 г. № 2014, от 15 марта 1995 г. № 273 «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории РСФСР».

75. Письмо ГТК РФ от 20 июля 1998 г. № 01-15/15088 «Об утверждении Перечня наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации»

76. Письмо ГТК РФ от 24 июля 1996 г. № 01-15/13231 «О некоторых действиях таможен при ввозе товаров на территорию РФ».

77. Постановление Правительства РФ от 2 ноября 1993г. № 1102 «О мерах по либерализации внешнеэкономической деятельности».

78. Постановление Правительства РФ от 19 ноября 1993 г.№ 1178 «Положение о порядке контроля за экспортом из Российской Федерации оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия».

79. Постановление Правительства РФ от 8 мая 1996 г. № 574 «Положение о порядке экспорта и импорта ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий».

80. Постановление Правительства РФ № 207 от 18 февраля 1998 г. «Об экспорте из РФ аффинированного золота и серебра, осуществляемого кредитными организациями».

81. Постановление Правительства Российской Федерации «О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации наркотических средств, сильнодействующих и ядовитых веществ» от 16 марта 1996 г. №278.

82. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 1998 г. № 681 «Об утверждении Перечня наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации».

83. Постановление Правительства РФ № 1005 от 21 декабря 1992 г. с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правительства РФ № 1136 от 6 октября 1994 г.

84. Постановление Правительства РФ № 15 от 24 января 1996 г. «О порядке организации и деятельности специализированных таможенных постов по оформлению ввоза на территорию РФ и вывоза драгоценных металлов и драгоценных камней».

85. Постановление Правительства РФ от 14 октября 1996 г. № 1190 «О национальном бюро Интерпола».

86. Постановление Правительства Российской Федерации от 11 апреля 2000 г. № 326 «О лицензировании отдельных видов деятельности»

87. Соглашение между Правительствами России и США от 6 февраля 1996г. «О сотрудничестве по уголовно-правовым вопросам».

88. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 27 июля 1995г.

89. Соглашения Министерств внутренних дел стран СНГ «О сотрудничестве между министерствами внутренних дел в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ» от 21 октября 1992 г.

90. Приказ ГТК России № 402 от 27 июня 1996 г. «О порядке экспорта и импорта ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий» с изменениями, внесенными приказом ГТК России № 427 от 16 июля 1997 г.

91. Приказ Министра здравоохранения СССР от 3 июля 1968г. № 523 «О порядке хранения, учета, прописывания, отпуска и применения ядовитых, наркотических и сильнодействующих лекарственных средств».